福建省证券从业证券市场证券公司治理结构概要

一、1月份市场回顾2011年的年初行情是在管理层紧缩政策层层加码和投资者极度悲观的预期下展开的。在短短三个月内,央行连续四次调高准备金率并两次提高利率,由于流动性趋紧,上证指数盘整了两个月的支撑位2850点被击穿。央行在1月15日宣布提高准备金率50个基点,上证指数17日暴跌67点,空

1 证券公司资产证券化业务管理规定征求意见稿 第一章总则 第一条为了规范证券公司资产证券化业务活动，保障投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国信托法》、 《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本规定。 第二条证券公司资产证券化业务是指证券公司以特殊目的载体 管理人身份，按照约定从原始权益人受让或者以其他方式获得基础资 产，并且以该基础资产产生的现金流为支持，发行资产支持证券的业 务活动。 前款所指特殊目的载体，是指证券公司为开展资产证券化业务专 门设立的专项资产管理计划(以下简称“专项计划”)或者中国证监会 认可的其他特殊目的载体。 第三条因专项计划资产的管理运用、处分或者其他情形而取得 的财产，归入专项计划资产。因处理专项计划事务所支出的费用、对 第三人所负债务，以专项计划资产承担。 专项计划资产为信托财产，独立于原始权

1 证券公司资产证券化业务管理规定 （征求意见稿） 第一章总则 第一条为了规范证券公司资产证券化业务活动，保障投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和 国信托法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法 规，制定本规定。 第二条证券公司资产证券化业务是指证券公司以特殊目 的载体管理人身份，按照约定从原始权益人受让或者以其他方式 获得基础资产，并且以该基础资产产生的现金流为支持，发行资 产支持证券的业务活动。 前款所指特殊目的载体，是指证券公司为开展资产证券化业 务专门设立的专项资产管理计划（以下简称“专项计划”）或者中 国证监会认可的其他特殊目的载体。 第三条因专项计划资产的管理运用、处分或者其他情形而 取得的财产，归入专项计划资产。因处理专项计划事务所支出的 费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。 专项计划资产为信托财

本文通过对2000年至2008年的季度时间序列数据进行协整检验、var模型及脉冲响应函数分析和granger因果关系检验,分析我国证券市场对房地产市场的影响,在实证分析中采用具有代表性的指标:上证指数(szzs)和房地产企业景气指数(reci)。结果表明:上证指数是房地产景气指数的格兰杰原因,证券市场与房地产市场没有长期协整关系,但在短期内有比较明显的相互替代关系。对此,希望我国政府积极推进金融市场的建设和完善,努力构建多元化投资渠道的市场,弱化证券市场与房地产市场之间的替代效应,并采取有效的宏观调控措施及时疏导缓解各类资金的积滞,从而促进我国房地产市场的平稳健康发展。

2019年证券公司工作人员廉洁从业管理办法 第一条为加强对公司工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证 券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管 理条例》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等法律法 规，制定本办法。 第二条本办法所称廉洁从业，是指公司工作人员在开展证券期 货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业 自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞 争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不 正当利益或者谋取不正当利益。 第三条本办法适用人员范围为公司全体员工、证券经纪人及劳 务派遣至公司的其他人员等（以下统称为“工作人员”）。 第四条公司承担廉洁从业风险防控主体责任。 公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承 担责任。 公司主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任

20xx年证券公司的实习日记大全 以下是关于20xx年证券公司的实习日记大全！ 20xx-xx-22 在证券公司，整天见到的人就是炒股的人。看着他们时 喜时忧，时得时失的状态，也使我不得不对股民有那么点感 想。我曾问过一个聊熟了的大叔，他是否建议我做股票。 出乎我的意料，他给我的建议是：“首先，我不建议你 做股票;第二，如果你有把握或者一定坚持要做，那就先温 习好股票的功课，少拿点钱做。你如果试过一天赚上或赔掉 你半生的工资收入而面不改色，夜梦安稳，那么你才开始进 入做股票的初段，也就是说，你开始入门了。但是，这入门 的代价太大了，也许是早生华发，也许是妻离子散。一将功 成万骨枯，的人，已经永远倒在了万里长征的雪山草地上。” 为什么?因为钱来的太容易。一念贪心起，八万障门开。 财不入急门，孤注一掷的人，最终就是一个败字。靠股票发 家致富的人有，但凤毛麟角，而且是风云际会，因缘巧

检 查 项 目 法规依据检查方法示例自查情况 是否 执行 该项 检查 检查核实情况附件索引 公司已按法规要求聘任合规总监， 其地位、任职资格、聘任程序符合 相关规定。公司曾经解聘合规总监 的，应有正当理由，解聘程序符合 相关监管规定。 《证券公司合规管理试行规 定》第八、九、十条；《证 券公司监督管理条例》第二 十三条 1-1公司章程 1-2合规总监任命批文 1-3合规总监解聘报备文 件 合规总监不能履行职责或缺位时， 公司指定一名高级管理人员代行其 职责，并自指定之日起3个工作日 内向公司住所地证监局作出书面报 告。代行合规总监职责的人员不得 分管与合规管理职责相冲突的部 门，代行职责的时间不得超过6个 《证券公司合规管理试行规 定》第十一条 1-4代行合规总监职责报 备文件 1-5公司高管职责分工表 2.合 规部 门 公司设立了独立的合规部门，或指 定有关部门（统称“合规

预算编制是将企业战略规划转为短期的、具体的、可行的、量化的预算目标及指标体系的过程。按照\"上下结合、分级编制、逐级汇总、归口审核、综合平衡\"的要求进行。预算管理是国际上大公司通行的一种计划管理的方法,其主要特点是把\"用了算\"改变为\"算了用\

\"经济人\"假设认为人是自利的,证券市场中有许多现象符合\"经济人\"假设。上市公司为获取利益最大化而进行会计舞弊,监管者也追求效用最大化。本文对双方行为进行博弈分析后发现:如舞弊比不舞弊收益大,上市公司选择舞弊,如舞弊被罚严重则选择不舞弊;监管者觉得监管效用太低会选择不监管,如监管失职受处罚监管成功受奖励,监管者会竭力监管。应对监管者和舞弊者采取积极有效地奖惩措施,以提高监管效率。

设计部技术个人工作总结 提供一篇个人工作总结范文，作为参考！ xx年承担了一些重要项目，如海河折页、玉佛宫画册、气候大会相关项目、体育局相关项 目、中冶天工样本，参与了世博回顾展、津洽会项目、南开大学新校区规划展项目，通过 这些项目提高了能力，特别是下半年在项目比较多的情况下仍然比较顺利地完成了若干样 本与画册项目。这些成果的取得关键是质量意识的提高，在设计方面有了更多的锻炼机会 ，这些都使年底的工作进展地比较顺利。尝试并实践了更多的表现手法，也对设计的内涵 有了更深入的了解。 质量问题反思 发生的质量事故：南开中学封套底纹缺失、台办会议手册设计粗糙、南开大学党建展板底 纹缺失。年初状态比较浮躁，最终这种工作状态也使自已陷入了约半年的低谷期，质量事 故的教训是惨痛的，事故后的思考更加深入和铭心，在今年后期的工作中时刻牢记，仔细 、认真、多多复核。复核确实是避免埋雷和事故的一个最有效的办法。

设计部技术个人工作总结 提供一篇个人工作总结范文，作为参考！ xx年承担了一些重要项目，如海河折页、玉佛宫画册、气候大会相关项目、体育局相关项 目、中冶天工样本，参与了世博回顾展、津洽会项目、南开大学新校区规划展项目，通过 这些项目提高了能力，特别是下半年在项目比较多的情况下仍然比较顺利地完成了若干样 本与画册项目。这些成果的取得关键是质量意识的提高，在设计方面有了更多的锻炼机会 ，这些都使年底的工作进展地比较顺利。尝试并实践了更多的表现手法，也对设计的内涵 有了更深入的了解。 质量问题反思 发生的质量事故：南开中学封套底纹缺失、台办会议手册设计粗糙、南开大学党建展板底 纹缺失。年初状态比较浮躁，最终这种工作状态也使自已陷入了约半年的低谷期，质量事 故的教训是惨痛的，事故后的思考更加深入和铭心，在今年后期的工作中时刻牢记，仔细 、认真、多多复核。复核确实是避免埋雷和事故的一个最有效的办法。

福建省物流领域的概要,希望能对你工作有一定作用.后期可请剑锋招聘客户经理 电话拓展和你上门面对面拜访.局部市场,我的经验是宏观,中观,微观相结合营销,首先拜访各 地的物流协会,经贸委员主管物流业的组织机构.同时抓住核心的客户,同时有效的整理和搜 集各地核心代理.形成整体营销,是最快拓展打开局部市场的方式与方法.同时建议你出差福 建,在拜访物流行业的同时,也能有效拓展erp,审计，物流等渠道。能做到一次出差，多次成 绩。为未来成立福建的分支机构铺垫基础。 1福建交通控股物流综合信息服务平台福州迅腾网络科技有限公司 2全省社会物流统计核算平台建设项目福建省物流协会 3福建电子口岸平台福建电子口岸股份有限公司 4八方拓福仓储物流中心福建八方拓福物流有限公司 5快安仓储物流中心福建八方物流股份有限公司 6东南汽车物流配送项目福州港汛通集装箱储运

当前证券市场开始引入柜台市场的做市商制度,并逐步获得了发展。本文主要探讨在证券市场中实行做市商制度的意义,制度的设计以及风险的管理和监控。

‘97中国宏观经济环境与证券市场,房地产市场的发展

券商合规文化建设之路：从形式合规迈向实质合规 太平洋证券张伟明 一、券商合规文化的内涵探讨 作为券商企业文化理念的核心之一，合规文化理念是由群体心理在长期实践 中形成的稳定“范式”，也是对全体员工的合规意识的理性化提炼，因而构成了 券商企业文化的核心价值观之一。《证券公司合规管理暂行规定》（以下简称《暂 行规定》）第四条明确提出了证券公司合规文化的几个基本理念。其中，“合规经 营”是合规文化的基本理念，“全员合规”是合规文化的实施主体，“合规从高层 做起”是合规文化的实施方式。此外，“合规创造价值”的理念是合规文化的实 施效果。下面，我们尝试对以上理念的内涵进行初步探讨。 1、“合规经营” 根据《暂行规定》的解释，合规是指“证券公司及其工作人员的经营管理和 执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司 内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德

中国证券监督管理委员会令 第87号 《证券公司客户资产管理业务管理办法》已经2012年8月1日中国 证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，现予公布，自 公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：郭树清 2012年10月18日 证券公司客户资产管理业务管理办法 第一章总则 第一条为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法 权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》 和其他相关法律、行政法规，制定本办法。 第二条证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业 务，适用本办法。 法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监 会）对证券公司客户资产管理业务另有规定的，从其规定。 第三条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政 法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则，维护客户的合法 权益，诚实守信，勤

三、判断题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。判断正确的填a，错误的填b) 1．上海证券交易所目前公布的指数包括：上证综合指数，上证a股、b股指数，新上证综指，上证180 指数，上证100指数，上证红利指数，上证基金指数，上证国债指数，上证企债指数等。【】 2．证券公司营业部的电脑管理、会计核算人员，根据工作需要可以兼办清算业务。【】 3．证券公司营业部的资金存取岗位和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统。【】 4．根据规范管理和经营监督的要求，证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进 行管理。【】 5．证券因被司法冻结、质押等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算公司在证券持存入名册中 予以相应标识。【】 6．我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关只向股票买方收取印花税。【】 7．上海

中国证券市场引入国际会计师事务所双审制度的理论分析发布 时间2003-12-9作者独立、有效的审计服务能够较大程度地减轻证券 市场上的信息不对称可能带来的负面影响。毋庸置疑，在保证 上市公司信息披露的真实性等方面，会计师事务所的审计服务具有重 要的影响力。从经济学的角度考察，会计师事务所的审计服务 是否能够保持独立性、并且保持具有公信力的专业水准，则取决于特 定的市场环境、市场结构下，对于这种独立性的审计服务的需求和供 给两个方面互动的过程；对于会计师事务所而言，其在提供审计服务 时是否能够保持独立性和专业水准，同样是基于会计师事务所作为理 性的经济主体在对风险与收益进行权衡选择的结果，因而要促使会计 师事务所提供独立有效的服务，有效的办法是在微观角度通过制度调 整等诱导措施改变其在特定环境下的风险收益平衡，从会计师事务所 行业的角度，则要考察现实的经济环境中是

随着市场投资理念的悄然变化,一些行业龙头企业、未来业绩能够保持平稳增长的上市公司越来越受到广大投资者的青睐,而海螺水泥(600585)正是这样的上市公司。公司目前正处于快速扩张阶段,未来二、三年经营业绩有望保持平稳增长的势头。

博尼思教育网www.***.***证券从业资格考试保过培训--证券基础知识电子版 第1页共54页 博尼思教育网 www.***.*** 证券从业资格考试保过培训 证券基础知识教材电子版 第一章证券市场概论 前言 1、考试要求：大纲 2、学习目标-基本概念清楚、熟练、牢记 3、教材、听课与练习的关系 第一章证券市场概述-大纲要求 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券 市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、 货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组 织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组 织的构成。了解证券发行人所采用的证券发行方式

兴业证券会议纪要

福建省“万村千乡市场工程”实施细则 第一章总则 第一条为进一步规范我省“万村千乡市场工程”工作，根据?商务部关于开展“万村千 乡市场工程”试点的通知?（商建发,2005?45号）、?商务部、财政部关于对2005年“万 村千乡”市场工程项目予以资金支持的通知?（商规发,2005?302号）、?商务部关于继续实 施“万村千乡市场工程”的通知?（商建发,2006?38号）和?商务部、财政部关于做好 2006年度“万村千乡市场工程”资金管理工作的通知?（商规发,2006?147号）及?农家 店建设与改造规范?、?商务部关于印发?农资农家店建设与改造规范?的通知?（商建发,2005? 543号）等有关规定，结合我省实际，制定本细则。 第二条本细则适用于福建省实施“万村千乡市场工程”中试点资格的申请、审核，项目 的条件、验收，资