证券公司工作人员廉洁从业管理办法

检 查 项 目 法规依据检查方法示例自查情况 是否 执行 该项 检查 检查核实情况附件索引 公司已按法规要求聘任合规总监， 其地位、任职资格、聘任程序符合 相关规定。公司曾经解聘合规总监 的，应有正当理由，解聘程序符合 相关监管规定。 《证券公司合规管理试行规 定》第八、九、十条；《证 券公司监督管理条例》第二 十三条 1-1公司章程 1-2合规总监任命批文 1-3合规总监解聘报备文 件 合规总监不能履行职责或缺位时， 公司指定一名高级管理人员代行其 职责，并自指定之日起3个工作日 内向公司住所地证监局作出书面报 告。代行合规总监职责的人员不得 分管与合规管理职责相冲突的部 门，代行职责的时间不得超过6个 《证券公司合规管理试行规 定》第十一条 1-4代行合规总监职责报 备文件 1-5公司高管职责分工表 2.合 规部 门 公司设立了独立的合规部门，或指 定有关部门（统称“合规

食堂工作人员安全管理职责 1、经常清理灶台，排气罩上的油污，防止因积油过多而引起火灾。 2、经常检查餐厅，锅炉房等部位防火情况，发现火险隐患及时整改，并报 告有关部门。 3、维护、保养好消防器材，使之处于完好状

保密工作人员管理制度 1、保守国家秘密关系国家的安全和利益，是每位国家工作人员的 义务和职责，各部门工作人员必须严守党和国家的秘密，遵守保密守 则，按照《保密法》规定程序依法办事。 2、机关工作人员必须做到：不该说的秘密，绝对不说；不该问的 秘密，绝对不问；不该看的秘密，绝对不看；不该记录的秘密，绝对不 记录；不在非保密本上记录秘密；不在私人通讯中涉及秘密；不在公共 场所和家属、子女，亲友面前谈论秘密；不在不利于保密的地方存放秘 密文件、资料；不在普通电话、明码电报、普通邮局传达秘密事项；不 携带秘密材料游览、参观、探亲、访友和出入公共场所。 3，建立健全收发文制度，各科室要有专人负责履行文件登记、管 理和清退工作，发现属于国家秘级文件资料丢失、被窃、泄密时，必须 立即报告，及时追查，力挽损失。 4，各部门年终清退与本部门无关的并无保存价值的文件和一些刊 物，必须进行销毁或碎纸处理，不得擅

医院工作人员管理制度 尊重患者服务规范-总则 患者,规范,尊重,服务 一、总则 在全院范围内推行规范化服务，旨在建立制度化、标准化的服务保障体系，给病人以更 多的人文关怀，把人性化服务融于医疗保健服务的全过程。本《服务规范》是为此而制定的 指导性文件. 1.1总体目标与定位 医疗保健服务的对象是患者，他们来自社会各方，其生理表现、人文特征、希望需求等 方面都存在明显不同。因此，医疗保健服务具有强烈的个性化特征。针对这种生理－－心理 －－社会的差异性，在医疗保健服务中必须首先形成一个科学普适的构架，并以此为基础实 施个性化服务。本《服务规范》构筑了规范化服务的基本框架。 医院是医学的主阵地，医学具有技术科学与人文科学的双重内涵。在医疗保健服务中， 高超的医护技术与厚重的人文关怀是医学双重内涵的展现。本《服务规范》体现了医学双重 内涵的基本要求。 创新是医院

公司食堂工作人员行为管理制度 q/lsgbg031-2014 一、目的：为了规范公司食堂管理工作，提高食堂员工为一线员工的服务意识， 加强对食堂工作人员的行为约束，共同营造一个良好的用餐环境。 二、适用范围：公司食堂工作的所有员工。 三、管理规定： 1.食堂员工的工作要服从班长的合理调配。不得相互推诿，消极怠工。 2.工作中要坚守岗位，有事离开岗位要向班长请假。不准干私活，不准炒小炒、 开小灶。 3.开饭前半小时做好各项准备工作，各就各位，售饭时要文明售饭，说话和气， 一视同仁，标准一致。 4.食堂员工之间要搞好团结，不准打架骂人，更不准与公司其他员工发生争 执。 5.不得迟到、早退，请事假要提前一天报班长审批，二天以上事假要报办公室 审批，病假要有医院或医务室证明(急诊除外)。请病、事假提前上班要向食 堂班长及总务办理销假手续。 6.注意节水、节电、节油、节气，

食堂工作人员管理制度 为了加强食堂管理，提高服务质量，保证食堂工作顺利运转，特制定如下制度： 1、上班制度： 要求食堂每个工作人员都要按照学校作息时间正常上班，不准迟到、早退、缺工、旷工。 具体规定如下： 早晨：学生起床铃响后15分钟内到食堂。 上午：8：30钟前到食堂。 下午：3：00钟前到食堂。 上笼蒸饭人员要求上午、下午比上述相应时间提前40分钟到食堂，超过以上规定时间 视为迟到。迟到10分钟内扣款1元/次，迟到10—30分钟扣款2元/次，迟到30分钟到一 小时扣款3元/次，超过1小时作旷工半天论处，旷工一天除不计发当天工资外，还加扣10 元/天，早上由总务处考勤、上午、下午由组长考勤，并将考勤结果每周汇总报总务处： 2、请假制度： 因事不能正常上班，则必须请假。一天由组长批假，超过一天由总务处主任批假（凭请 假条批假），未经请假而擅自

一、主要的假期 （一）病假 因病不能工作，需要治疗和休养的，可以 请病假。1. 病假期间的工资待遇2. [2][1] 和基础性绩效工资）基本工资1（ ①工作人员病假在两个月以内的，基本工 资和基础性绩 效工资照发。 个月起按照下列3②工作人员病假超过两 个月的，从第 标准发给病假期间的基本工资和基础性绩 效工资： 年的，按基本工资和基础性绩效工资10 工作年限不满 发放；90%的 年的，基本工资和基础性绩效工资照发。 10工作年限满 个月起按照下列7个月的，从第6③工作 人员病假超过 标准发给病假期间的基本工资和基础性绩 效工资： 年的，按基本工资和基础性绩效工资10 工作年限不满 发放；70%的 年的，按基本工资和基础性绩效工资的10 工作年限满 发放。80% ）奖励性绩效工资2（ 课时津贴（工作津贴）、教育教学成果奖 （业绩奖）、 超工作量补贴、提高高

v1.0可编辑可修改 1 ＿＿＿＿（聘方）聘请＿＿＿＿（受聘方）为外籍工作人员（或＿＿＿＿ 语教师），双方本着友好合作的精神，签订本合同。 第一条聘期为＿＿年（学校可按学期、学年定），自＿＿年＿＿月＿＿ 日到职之日起，至＿＿年＿＿月＿＿日离聘之日止。 第二条受聘方的工作任务，商定如下： ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ＿＿ 受聘方应按时、按质完成以上工作任务。聘方应为受聘方提供必要的工作 生活条件。受聘方在工作中提出的合理化建议，聘方应予采纳。双方应积极合 作。 第三条中国政府法定的工作日为：每周六天，每天八小时（教师按周课 时填写）。 第四条聘方每月付给受聘方工资人民币＿＿＿＿元，并按附件规定提供 各项生活待遇。 第五条受聘方应遵守中国政府的法律、法令、有关规定和聘方的工作制 度。 第六条双方均不得无故提前终止合同。受聘方如中断合同，必须

聘请外籍工作人员合同 （聘方）聘请（受聘方）为外籍工作人 员（或语教师），双方本着友好合作的精神，签订本合同。 第一条聘期为年（学校可按学期、学年定），自年 月日到职之日起，至年月日离聘之日止。 第二条受聘方的工作任务，商定如下： 。 受聘方应按时、按质完成以上工作任务。聘方应为受聘方提供必要的工作生活 条件。受聘方在工作中提出的合理化建议，聘方应予采纳。双方应积极合作。 第三条中国政府法定的工作日为：每周六天，每天八小时（教师按周课时填 写）。 第四条聘方每月付给受聘方工资人民币元，并按附件规定提供各 项生活待遇。 第五条受聘方应遵守中国政府的法律、法令、有关规定和聘方的工作制度。 第六条双方均不得无故提前终止合同。受聘方如中断合同，必须在离华前一 个月向聘方提出书面申请，未经聘方同意，受聘方仍应照常进行工作。聘方自同意 之日起的两周后，停发工资，并停止提供

聘请外籍工作人员合同 ＿＿（聘方）聘请＿＿（受聘方）为外籍工作人员（或＿＿＿＿语教师），双方本着友好合作的精神，签订本合同。 第一条聘期为＿＿年（学校可按学期、学年定），自＿＿年＿＿月＿＿日到职之日起，至＿＿年＿月＿＿日离聘之日止。 第二条受聘方的工作任务，商定如下：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。 受聘方应按时、按质完成以上工作任务。聘方应为受聘方提供必要的工作生活条件。受聘方在工作中提出的合理化建议，聘方应予采纳。双方应积极合作。 第三条中国政府法定的工作日为：每周六天，每天八小时（教师按周课时填写）。 第四条聘方每月付给聘方工资人民币＿＿元，并按

1 证券公司资产证券化业务管理规定 （征求意见稿） 第一章总则 第一条为了规范证券公司资产证券化业务活动，保障投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和 国信托法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法 规，制定本规定。 第二条证券公司资产证券化业务是指证券公司以特殊目 的载体管理人身份，按照约定从原始权益人受让或者以其他方式 获得基础资产，并且以该基础资产产生的现金流为支持，发行资 产支持证券的业务活动。 前款所指特殊目的载体，是指证券公司为开展资产证券化业 务专门设立的专项资产管理计划（以下简称“专项计划”）或者中 国证监会认可的其他特殊目的载体。 第三条因专项计划资产的管理运用、处分或者其他情形而 取得的财产，归入专项计划资产。因处理专项计划事务所支出的 费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。 专项计划资产为信托财

1 证券公司资产证券化业务管理规定征求意见稿 第一章总则 第一条为了规范证券公司资产证券化业务活动，保障投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国信托法》、 《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本规定。 第二条证券公司资产证券化业务是指证券公司以特殊目的载体 管理人身份，按照约定从原始权益人受让或者以其他方式获得基础资 产，并且以该基础资产产生的现金流为支持，发行资产支持证券的业 务活动。 前款所指特殊目的载体，是指证券公司为开展资产证券化业务专 门设立的专项资产管理计划(以下简称“专项计划”)或者中国证监会 认可的其他特殊目的载体。 第三条因专项计划资产的管理运用、处分或者其他情形而取得 的财产，归入专项计划资产。因处理专项计划事务所支出的费用、对 第三人所负债务，以专项计划资产承担。 专项计划资产为信托财产，独立于原始权

2016年上半年福建省证券从业《证券市场》:证券公司治理结构试题 一、单项选择题 1、下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法,不正确的是__。 a.目前我国股票市场实行t+0清算制度,而期货市场是t+1 b.期货市场可以进行日内投机 c.期货投机具有较高的杠杆率 d.期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性 2、提出套利定价理论的是__。 a.夏普 b.特雷诺 c.理查德罗尔 d.史蒂夫罗斯 3、证券公司的__是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定。 a.董事会 b.监事会 c.理事会 d.股东大会 4、证券投资基金的资金主要投向__。 a.实业 b.邮票 c.有价证券 d.珠宝 5、2004年以前,我国开放式基金通过__进行基金份额的申购和赎回。 a.证券交易所交易系统 b.证券交易

镇江市党政机关及其工作人员问责办法（试行） 第一章总则 第一条为加强对党政机关及其工作人员的管理和监 督，提高行政效能和执行力，根据《中华人民共和国行政监 察法》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》、《中国共 产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》和《事业 单位工作人员处分暂行规定》等法律法规和规定，结合本市 实际，制定本办法。 第二条本办法适用于市委、市政府所属部门及其工作 人员；辖市区委、政府，镇江新区、“三山”景区党工委、管 委会及其所属部门、镇（街道）及其工作人员；具有公共事 务管理职能的机构及其工作人员；由行政机关任命的其他工 作人员；国有企业及其工作人员。 第三条问责应当坚持严格要求、实事求是、权责一致、 惩教结合的原则，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处 理恰当、程序合法、手续完备。 第二章问责情形 第四条在改革发展方面，有下列情形之一的

----------------------------精品word文档值得下载值得拥有---------------------------------------------- ----------------------------精品word文档值得下载值得拥有---------------------------------------------- ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 公司各部门及工作人员岗位职责 一、总经理 1、负责批准发布质量、环境、职业健康安全管理手册。 2、制定符合公司宗旨的质量、环境、职业健康安全三体系方针、目

中国证监会发布 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则 10月19日，中国证监会召开新闻通气会，正式发布修订后的《证券公司客 户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业 务实施细则》（以下简称《集合细则》）及《证券公司定向资产管理业务实施细则》 （以下简称《定向细则》），自公布之日起施行。 中国证监会有关部门负责人介绍，原《管理办法》2003年12月颁布，2004 年2月实施，至今已经9年。根据有关规定，对于发布时间超过5年的“试行办法”， 需要在对试行效果进行评估的基础上修订为正式办法。同时，随着市场状况、客 户需求和证券公司自身管理能力的变化，原《管理办法》及配套实施细则逐渐显 现管制过多、与市场需求形势发展不适应的问题，需要适当调整、完善，以推动 证券公司资产管理业务的发展，为客户提供多样化的财富管理服务，增强

一、单项选择题 1.修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施 细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产 管理计划募集金额应不低于（）。 a.2000万元 b.4000万元 c.5000万元 d.3000万元 2.修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施 细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（）。 a.30% b.10% c.40% d.20% 二、多项选择题 3.2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展 变化，下列说法正确的有（）。 a.根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则 b.鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台 c.证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产

为规范部机关及部直属事业单位工作人员参加项目评审、论证、鉴定和验收等活动的管理，国土资源部党组近日印发《关于进一步规范部属单位工作人员参加项目评审、论证、鉴定和验收等活动的通知》，要求部机关公务员参加部属单位管理、组织的各类项目的评审、论证、鉴定和验收等活动，不得以任何形式领取评审费、论证费、鉴定费等报酬。

预算编制是将企业战略规划转为短期的、具体的、可行的、量化的预算目标及指标体系的过程。按照\"上下结合、分级编制、逐级汇总、归口审核、综合平衡\"的要求进行。预算管理是国际上大公司通行的一种计划管理的方法,其主要特点是把\"用了算\"改变为\"算了用\

政府工作人员廉政述职报告 政府工作人员廉政述职报告 各位领导、同事： 大家好! 过去的一年是不平凡的一年，是硕 果累累同时充满沧桑的一年。感谢在 2010年我最困难的时候伸出援助之手的 朋友们，感谢在我一路走来一直关心和 支持我的朋友们。没有你们的支持，就 没有我的成长和平稳度过难关。 在工作上，我也做到尽心尽力，虽 然完成的不是很出色，但是总体还是完 成任务了，自己的工作也得到了领导和 同事的赞扬。 在市委、市政府的正确领导下，在 部领导和各位同事的关心帮助下，我认 真对待工作，尽职尽责，恪尽职守，完 成了领导交办的各项任务。现把2010年 度述职述廉工作报告如下： 一、始终坚持廉洁奉公。 1、把清正廉洁作为自己从政的座佑 铭，始终坚持清清白白做人，坦坦荡荡 干事，老老实实为公。一是积极组织参 与党组织各种学习活动，加强自己主观 世界的改造，提高自己明辩事非的能力。 能够与部领导

文印室工作人员职责 1、树立文印为教学服务意识，切实做好优质服务，乐于奉献。 2、除学校各办公室所印资料，各完小及教职工个人所印资料一律作相应登 记、签名。 3、教研组、年级组、备课组所印教学资料，原则上由相关组长向校长请示， 经批准后方可送文印室复印。复印好的资料由相关组长领取，并当场清点份数， 事后有缺损，文印室概不负责。 4、中午文印室面向教师开放，严格把好复印关，严禁违反管理规定一切复 印，复印数量较少的，要随到随印，复印数量较多者，尽可能完成。 5、文印室备好一体机、复印机印刷登记本各一本，印刷资料均需做好登记 工作，并由送印人签名，每月做好统计工作，并把纸张印刷情况报总务处备案。 6、协同教务员做好考务工作，做好各办公室交办的打印工作，做到当事当 办，及时交与有关人员。 7、一周至少两次对一体机、复印机做好清洁保养工作，如遇机器有故障， 不能停工待修，应立即采取各种应急措施，保

聘请外籍工作人员合同 　　（聘方）聘请（受聘方）为外籍工作人员（或语教师），双方本着友好合作的精神，签订本合同。 　　第一条　聘期为年（学校可按学期、学年定），自年月日到职之日起，至年月日离聘之日止。 　　第二条　受聘方的工作任务，商定如下：