供应商风险评估与管理的步骤如下。
1．制定供应商风险评估表
评估供应商风险，首先要制定供应商风险评估表，如表1所示。
表1 供应商风险评估表
| 内容 |
标准 |
评分 |
| 供应商 |
规模是否少于200人 |
是：1分 |
| 否：0分 |
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| 资本额是否少于500万元人民币 |
是：1分 |
|
| 否：0分 |
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| 是否为全球500强企业 |
是：1分 |
|
| 否：0分 |
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| 供应商的环保管理体系 |
是否设有化学分析实验室 |
是：1分 |
| 否：0分 |
||
| 是否通过ISO14000环境管理体系认证 |
是：1分 |
|
| 否：0分 |
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| 环保意识是否强烈 |
是：1分 |
|
| 否：0分 |
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| 生产物料是否含有有毒物质 |
是：1分 |
|
| 否：0分 |
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| 废物排放量是否达标 |
是：1分 |
|
| 否：0分 |
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| 资源利用效率是否较高 |
是：1分 |
|
| 否：0分 |
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| 供应商的物料风险控制能力 |
高危物料存在的数目是否巨大 |
是：1分 |
| 否：0分 |
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| 高危物料的控制情况是否良好 |
是：1分 |
|
| 否：0分 |
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| 供应商的环保物料检测结果是否达标 |
是：1分 |
|
| 否：0分 |
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| 过去5年中是否由于物料而发生生产事故 |
是：1分 |
|
| 否：0分 |
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| 供应商的生产控制系统 |
有无产品设计部门 |
是：1分 |
| 否：0分 |
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| 是否跟踪客户抱怨 |
是：1分 |
|
| 否：0分 |
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| 投产前供应商是否通过生产件批准程序(PPAP) |
是：1分 |
|
| 否：0分 |
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| 是否取得QC080000认证 |
是：1分 |
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| 否：0分 |
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| 是否有证据显示生产控制能力在不断提高 |
是：1分 |
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| 否：0分 |
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| 客户与供应商是否有明确的沟通方式 |
是：1分 |
|
| 否：0分 |
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| 是否有证据显示平衡了生产时间和制造的“JIT” |
是：1分 |
|
| 否：0分 |
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| 过去两年是否发生客户投诉事件 |
是：1分 |
|
| 否：0分 |
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| 是否有文件化的程序来控制、校准和保养检验、测量和试验设备 |
是：1分 |
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| 否：0分 |
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| 对合格品、返工、报废品是否有专用的箱子隔离 |
是：1分 |
|
| 否：0分 |
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| 有无产品追溯 |
是：1分 |
|
| 否：0分 |
||
| 是否适当标识有疑问的物料 |
是：1分 |
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| 否：0分 |
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| 为保证产品质量，供应商内部是否对包装箱进行审核 |
是：1分 |
|
| 否：0分 |
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| 操作工是否可以掌握生产速度 |
是：1分 |
|
| 否：0分 |
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| 供应商的物料管理系统 |
有无运输经验 |
是：1分 |
| 否：0分 |
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| 有无规定运输方式、路线和考核指标 |
是：1分 |
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| 否：0分 |
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| 库存材料是否存储在专用场所 |
是：1分 |
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| 否：0分 |
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| 是否有正式的管理评审和汇报物料管理的方法 |
是：1分 |
|
| 否：0分 |
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| 供应商是否具备使用条形码的能力 |
是：1分 |
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| 否：0分 |
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| 物料在存储、应用过程中是否得到有效的标识 |
是：1分 |
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| 否：0分 |
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| 为了保证产品质量，原材料的搬运和存储方式是否有具 |
是：1分 |
|
| 否：0分 |
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| 生产使用前，是否提前知道物料的检验结果 |
是：1分 |
|
| 否：0分 |
注：QC080000是对ISO9000质量管理体系的补充，与ISO9000架构一致，都是全面、系统和透明的管理体系，主要用于对生产制程中的有害物质进行管控。
2．制定供应商风险等级管理措施
供应商风险等级的管理措施，如表2所示。
表2 供应商风险等级的管理措施
| 供应商风险等级 |
管理措施 |
| 高风险 |
◇每批次物料需严格进行检验 ◇每种物料需提供有效化学测试报告，且最长不超过6个月 ◇每年至少对供应商进行1次实地考察 |
| 中风险 |
◇对每批次物料进行检验 ◇每种物料需提供有效化学测试报告，且最长不超过12个月 ◇每年对供应商进行1次实地考察或书面审查 |
| 低风险 |
◇对每批次物料进行检验，若供应商的历史交货质量状况良好，可降低抽样检测频率 ◇每年提交有效的化学测试报告1次 ◇必要时，可对供应商每年执行1次书面审查 |
3．评定供应商风险等级
由品质工程师根据以上要求，执行最终的风险等级评定，并填写风险评估表；必要时，可根据评估的结果，建立高风险物料清单。
根据表3．30对供应商进行评分，将供应商分为以下高、中、低3个等级。
高风险(红色)。风险评分为25分以上。
中风险(黄色)。风险评分为15～24分。
低风险(绿色)。风险评分为15分以下。
