水电站大坝运行安全监督管理规定

水电站大坝运行安全监督管理规定第一章 总 则

第一条 为了加强水电站大坝运行安全监督管理，保障人民生命财产安全，促进经济社会持续健康安全发展，根据《中华人民共和国安全生产法》、《水库大坝安全管理条例》、《电力监管条例》、《生产安全事故报告和调查处理条例》、《电力安全事故应急处置和调查处理条例》等法律法规，制定本规定。

第二条 水电站大坝运行安全管理应当坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针。

第三条 本规定适用于以发电为主、总装机容量五万千瓦及以上的大、中型水电站大坝（以下简称大坝）。本规定所称大坝，是指包括横跨河床和水库周围垭口的所有永久性挡水建筑物、泄洪建筑物、输水和过船建筑物的挡水结构以及这些建筑物与结构的地基、近坝库岸、边坡和附属设施。

第四条 电力企业是大坝运行安全的责任主体，应当遵守国家有关法律法规和标准规范，建立健全大坝运行安全组织体系和应急工作机制，加强大坝运行全过程安全管理，确保大坝运行安全。

第五条 国家能源局负责大坝运行安全综合监督管理。国家能源局派出机构（以下简称派出机构）具体负责本辖区大坝运行安全监督管理。国家能源局大坝安全监察中心（以下简称大坝中心）负责大坝运行安全技术监督管理服务，为国家能源局及其派出机构开展大坝运行安全监督管理提供技术支持。

水电站大坝运行安全监督管理规定第二章 运行管理

第六条 电力企业应当保证大坝安全监测系统、泄洪消能和防护设施、应急电源等安全设施与大坝主体工程同时设计、同时施工、同时投入运行。大坝蓄水验收和枢纽工程专项验收前应当分别经过蓄水安全鉴定和竣工安全鉴定。

第七条 电力企业应当加强大坝安全检查、运行维护与除险加固等工作，保证大坝主体结构完好，大坝安全设施运行可靠。

第八条 电力企业应当加强大坝安全监测与信息化建设工作，及时整理分析监测成果，监控大坝运行安全状态，并且按照要求向大坝中心报送大坝运行安全信息。对坝高一百米以上的大坝、库容一亿立方米以上的大坝和病险坝，电力企业应当建立大坝安全在线监控系统，并且接受大坝中心的监督。

第九条 电力企业应当对大坝进行日常巡视检查。每年汛期及汛前、汛后，枯水期、冰冻期，遭遇大洪水、发生有感地震或者极端气象等特殊情况，电力企业应当对大坝进行详细检查。电力企业应当及时处理发现的大坝缺陷和隐患。

第十条 电力企业应当每年年底开展大坝安全年度详查，总结本年度大坝安全管理工作，整编分析大坝监测资料，分析水库、水工建筑物、闸门及启闭机、监测系统和应急电源的运行情况，提出大坝安全年度详查报告并且报送大坝中心。

第十一条 电力企业应当按照国家规定做好水电站防洪度汛工作。水库调度和发电运行应当以确保大坝运行安全为前提，严格遵循批准的汛期调度运用计划和水库运用与电站运行调度规程。汛期水库汛限水位以上防洪库容的运用，必须服从防汛指挥机构的调度指挥。汛期发生影响正常泄洪的情况时，电力企业应当及时处置并且报告大坝中心。

第十二条 电力企业应当建立大坝安全应急管理体系，制定大坝安全应急预案，建立与地方政府、相关单位的应急联动机制。遇有超标准洪水、地震、地质灾害、大体积漂浮物等险情，电力企业应当按照规定启动大坝安全应急机制，采取必要措施保障大坝安全，并且报告派出机构和大坝中心。

第十三条 任何单位、部门不得擅自改变或者调整水电站原批准的功能。任何改变或者调整水电站功能的方案，应当依法报有关项目核准（或者审批）部门批准。

第十四条 水电站进行工程改造或者扩建，应当依法报有关项目核准（或者审批）部门批准。大坝枢纽范围内新建、改建或者扩建建筑物，应当按照规定进行大坝安全影响专项论证并且经过大坝安全技术监督单位评审。

第十五条 工程降低等别以及大坝退役（包括大坝报废、拆除或者拆除重建）应当充分论证，经过有关项目核准（或者审批）部门同意后方可以实施。

第十六条 电力企业负责人及相关管理人员应当具备大坝安全专业知识和管理能力，定期培训。从事大坝运行安全监测、维护及闸门启闭操作的作业人员应当经过相关技术培训，持证上岗。

第十七条 电力企业应当按照国家规定及时收集、整理和保存大坝建设工程档案、运行维护资料及相应原始记录。

第十八条 电力企业委托大坝运行安全专业技术服务单位承担大坝运行安全分析、监测、测试、检验、检查、维护等具体工作的，大坝运行安全责任仍由委托方承担。国家对专业技术服务有资质要求的，承担技术服务的单位应当具有相应资质。

水电站大坝运行安全监督管理规定第三章 定期检查

第十九条 大坝中心应当定期检查大坝安全状况，评定大坝安全等级。定期检查一般每五年进行一次，检查时间一般不超过一年半。首次定期检查后，定期检查间隔可以根据大坝安全风险情况动态调整，但不得少于三年或者超过十年。

第二十条 大坝遭受超标准洪水或者破坏性地震等自然灾害以及其他严重事件后，大坝中心应当对大坝进行特种检查，重新评定大坝安全等级。

第二十一条 大坝安全等级分为正常坝、病坝和险坝三级。符合下列条件的大坝，评定为正常坝：

（一）防洪能力符合规范要求；或者非常运用情况下的防洪能力略有不足，但大坝安全风险低且可控；

（二）坝基良好；或者虽然存在局部缺陷但无趋势性恶化，大坝整体安全；

（三）大坝结构安全度符合规范要求；或者略有不足，但大坝安全风险低且可控；

（四）大坝运行性态总体正常；

（五）近坝库岸和工程边坡稳定或者基本稳定。

具有下列情形之一的大坝，评定为病坝：

（一）正常运用情况下的防洪能力略有不足，但风险较低；或者非常运用情况下的防洪能力不足，风险较高；

（二）坝基存在局部缺陷，且有趋势性恶化，可能危及大坝整体安全；

（三）大坝结构安全度不符合规范要求，存在安全风险，可能危及大坝整体安全；

（四）大坝运行性态异常，存在安全风险，可能危及大坝安全；

（五）近坝库岸和工程边坡有失稳征兆，失稳后影响工程正常运用。

具有下列情形之一的大坝，评定为险坝：

（一）正常运用情况下防洪能力不足，风险较高；或者非常运用情况下防洪能力不足，风险很高；

（二）坝基存在的缺陷持续恶化，已危及大坝安全；

（三）大坝结构安全度严重不符合规范要求，已危及大坝安全；

（四）大坝存在事故征兆；

（五）近坝库岸或者工程边坡有失稳征兆，失稳后危及大坝安全。

第二十二条 电力企业应当限期完成对病坝、险坝的处理。病坝、险坝以及正常坝的重大工程缺陷和隐患的处理应当专项设计、专项审查、专项施工和专项验收。

第二十三条 大坝评定为险坝后，电力企业应当立即降低水库运行水位，直至放空水库。病坝消缺前或者消缺过程中，如情况恶化或者发生重大险情，应当降低水库运行水位，极端情况下可以放空水库。

水电站大坝运行安全监督管理规定第四章 注册登记

第二十四条 大坝运行实行安全注册登记制度。电力企业应当在规定期限内申请办理大坝安全注册登记。在规定期限内不申请办理安全注册登记的大坝，不得投入运行，其发电机组不得并网发电。

第二十五条 大坝安全注册应当符合下列条件：

（一）依法取得核准（或者审批）手续；

（二）新建大坝具有竣工安全鉴定报告及其专题报告；已运行大坝具有近期的定期检查报告和定期检查审查意见；

（三）有完整的大坝勘测、设计、施工、监理资料和运行资料；

（四）有职责明确的管理机构、符合岗位要求的专业运行人员、健全的大坝安全管理规章制度和操作规程。

第二十六条 大坝中心具体受理大坝安全注册登记申请，组织注册现场检查并且提出注册检查意见，经国家能源局批准后向电力企业颁发大坝安全注册登记证。

第二十七条 大坝安全注册等级分为甲、乙、丙三级。

（一）通过竣工安全鉴定或者安全等级评定为正常坝的，根据管理实绩考核结果，颁发甲级注册登记证或者乙级注册登记证；

（二）安全等级评定为病坝的，管理实绩考核结果满足要求的，颁发丙级注册登记证；

（三）安全等级评定为险坝的，在完成除险加固后颁发相应注册登记证。不满足注册条件或者未取得注册登记证的大坝，电力企业应当在大坝中心登记备案，并且限期完成大坝安全注册。

第二十八条 大坝安全注册实行动态管理。甲级注册登记证有效期为五年，乙级、丙级注册登记证有效期为三年。注册事项发生变化，电力企业应当及时办理注册变更。注册登记证有效期满前，电力企业应当申请大坝安全换证注册。期满后逾期六个月仍未申请换证的，注销注册登记证。工程降低等别应当办理大坝安全注册变更手续；大坝退役应当办理大坝安全注册注销手续。

第二十九条 新建大坝通过蓄水安全鉴定后，在其发电机组转入商业运营前，应当将工程蓄水安全鉴定报告和蓄水验收鉴定书以及有关安全管理情况等报大坝中心备案。

水电站大坝运行安全监督管理规定第五章 监督管理

第三十条 国家能源局应当定期公布大坝安全注册登记和定期检查情况。派出机构应当督促电力企业开展安全注册登记和定期检查工作，并且结合注册现场检查、定期检查等工作对电力企业执行国家有关安全法律法规和标准规范的情况进行监督检查，发现违法违规行为，依法处理；发现重大安全隐患，责令电力企业及时整改。派出机构应当会同大坝中心对电力企业病坝治理、险坝除险加固等重大安全隐患治理和风险管控工作进行安全督查，督促电力企业按照要求开展相关工作。

第三十一条 大坝中心应当对电力企业大坝安全监测、检查、维护、信息化建设及信息报送等工作进行监督、检查和指导，对大坝安全监测系统进行评价鉴定，对电力企业报送的大坝运行安全信息进行分析处理，对注册（备案）登记的大坝运行安全进行远程在线技术监督。

第三十二条 国家能源局及其派出机构、大坝中心应当依法对大坝退役安全进行监督管理。国家能源局及其派出机构、大坝中心应当依法组织或者参与大坝溃坝、库水漫坝等运行安全事故的调查处理。

第三十三条 电力企业应当积极配合国家能源局及其派出机构、大坝中心做好大坝安全监督管理工作。

水电站大坝运行安全监督管理规定第六章 法律责任

第三十四条 电力企业有下列情形之一的，依据《安全生产法》第九十五条，由派出机构责令停止建设或者停产停业整顿，限期改正；逾期未改正的，将其列入安全生产不良信用记录和安全生产诚信“黑名单”，处以五十万元以上一百万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以二万元以上五万元以下的罚款：

（一）大坝安全设施未与主体工程同时设计、同时施工、同时投入运行的；

（二）未按照规定组织蓄水安全鉴定和竣工安全鉴定的；

（三）未按照规定开展大坝安全定期检查的；

（四）擅自改变、调整水电站原批准功能的，擅自进行工程改造或者扩建的，擅自降低工程等别或者实施大坝退役的。

第三十五条 电力企业未按照规定及时开展病坝治理、险坝除险加固等重大安全隐患治理和风险管控工作的，依据《安全生产法》第九十九条，由派出机构给予警告并且责令限期整改；拒不整改的，责令停产停业整顿，将其列入安全生产不良信用记录和安全生产诚信“黑名单”，并且处以十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以二万元以上五万元以下的罚款。

第三十六条 电力企业有下列情形之一的，依据《安全生产法》第九十八条，由派出机构责令限期改正，可以处以十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，将其列入安全生产不良信用记录和安全生产诚信“黑名单”，并且处以十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以二万元以上五万元以下的罚款：

（一）未在规定期限内办理大坝安全注册登记和备案的；

（二）未按照规定制定大坝安全应急预案的。

第三十七条 电力企业未按照规定及时报告大坝险情或者提供虚假报告的，依据《安全生产法》第九十一条，由派出机构对其主要负责人处以二万元以上五万元以下的罚款，将其列入安全生产不良信用记录和安全生产诚信“黑名单”。

第三十八条 电力企业有下列情形之一的，由派出机构给予警告并且责令限期改正；逾期未改正的，可以处以一万元的罚款，并且对其主要负责人处以一万元的罚款：

（一）未按照规定开展大坝安全监测、检查、运行维护、年度详查、信息报送和信息化建设的；

（二）未按照规定收集、整理、分析和保存大坝运行资料的。

第三十九条 从事大坝安全分析、监测、测试、检验等专业技术服务的单位，出具虚假材料或者造成事故的，依法追究责任，并且将其列入安全生产不良信用记录和安全生产诚信“黑名单”。

第四十条 大坝中心违反本规定，有下列情形之一的，由国家能源局责令限期改正；逾期未改正的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分：

（一）没有正当理由，拒不受理大坝安全注册登记申请和备案的；

（二）未经批准，擅自颁发大坝安全注册登记证的；

（三）不按照要求开展定期检查和特种检查的。

第四十一条 大坝安全监督管理工作人员未按照本规定履行大坝安全监督管理职责的，由所在单位责令限期改正；存在徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守行为的，由所在单位或者上级行政机关依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

水电站大坝运行安全监督管理规定第七章 附 则

第四十二条 水电站输水隧洞、压力钢管、调压井、发电厂房、尾水隧洞等输水发电建筑物及过坝建筑物及其附属设施应当参照本规定相关要求开展安全检查，发现缺陷及时处理。

第四十三条 对运行大坝进行安全评价等技术服务，依照国家有关规定，实行公示基准价格的有偿服务。

第四十四条 以发电为主、总装机容量小于五万千瓦的大坝运行安全监督管理，参照本规定执行。

第四十五条 大坝安全注册登记、备案、定期检查、除险加固、安全监测、信息报送、信息化建设以及应急管理等方面的具体要求由国家能源局另行制定。

第四十六条 本规定自2015年4月1日起施行。原国家电力监管委员会《水电站大坝运行安全管理规定》同时废止。

水库尤其是高坝大库，可有效调蓄洪水、发电、利用和保护水资源等，为人类带来巨大的利益。20世纪90年代以来，我国大坝建设在世界各国中不仅数量上居首位，而且在大坝高度上也明显增高。目前，我国已建、在建坝高100～200米的大坝151座，坝高200～300米的大坝12座，坝高大于300米的大坝2座。这些大坝大多数属于电力行业。水库大坝在发挥巨大的社会、经济效益的同时，也具有潜在的安全风险，大坝一旦出现严重事故甚至溃坝失事，将严重危害下游人民生命财产安全和地区社会经济发展。世界各国部分水库大坝失事破坏的经验教训表明，设计不当、施工质量问题以及运行管理不善是水库大坝失事破坏的主要因素。因此，必须要求水利水电工程精心设计、精心施工、严格监理，保证工程质量，同时要加强已建大坝运行安全风险管理，建立健全大坝安全保障体系，确保水库大坝安全，做到万无一失。

我国高度重视水库大坝运行安全工作，不断健全大坝安全监督管理体系。1991年3月国务院颁布《水库大坝安全管理条例》，使我国水库大坝安全管理正式走上法制轨道。

电力行业则在1987年由原水利电力部颁布《水电站大坝安全管理暂行办法》，之后进行了多次修订完善和配套，其中，原国家电监会于2004年12月1日颁布第3号令《水电站大坝安全管理规定》。这次在继承以往法规体系建设的基础上，由国家发展改革委颁布了 《水电站大坝运行安全监督管理规定》（以下简称《规定》）。现结合我参加水电站大　 坝安全定期检查等大坝安全管理活动的实践，谈几点体会。

健全体系电力企业是大坝安全责任主体

《规定》进一步健全政府监督、主管部门监管、运行单位执行的电力行业大坝安全监督管理体系，明确电力企业是大坝运行安全的责任主体，国家能源局负责大坝运行安全监督管理，其派出机构具体负责本辖区大坝运行安全监督管理；国家能源局大坝安全监察中心负责大坝运行安全技术监督服务，为开展大坝运行安全监督管理提供技术支持。

较以往水电站大坝安全管理法规，《规定》进一步强化大坝运行全过程安全管理，对大坝降低等级以及大坝退役（包括大坝报废、拆除或者拆除重建）提出了规范管理的原则；对新建大坝，则强调大坝安全监测系统、泄洪消能和防护设施、应急电源等安全设施与大坝主体工程同时投入运行。

大坝运行管理，除继续强调防汛调度、维护及除险加固、安全检查、安全监测外，《规定》增加了信息报送、应急管理、功能改变、安全档案等要求。建立大坝安全应急管理体系，应当紧密结合各个大坝自身特点，分析各类突发事件的可能性及其后果，通过演练不断完善应急预案，做到未雨绸缪；安全档案是大坝安全评价的基础，有些电站的建设期档案不全，要尽可能收集，同时要注重运行期档案的整理。

精心管理监测和维护是大坝安全之本

大坝建成运行后，首先要精心维护，保障大坝及其附属设施各项功能的正常发挥；第二要加强监测和巡查，保证监测数据的真实性、连续性和巡查记录的全面、准确，安全监测是了解大坝等水工建筑物工作性态的耳目，为评价其安全状况和发现异常迹象提供依据，要完善大坝安全监测系统，及时进行更新改造；第三要做好例行检修，建立健全大坝检查维护制度，对监测和巡视检查发现的异常现象和缺陷做好跟踪分析，及时进行检修或加固，消除病险因素。这些都是《规定》和以往的法规所强调的。

电力行业在2006年就开始推进水电站大坝安全信息化工作，制定了《水电站大坝运行安全信息化建设规划》，经过多年实践，取得了很大成效。《规定》特别强调高坝大库应当建立大坝安全在线监控系统，突出了风险管控的重点，也符合当前信息化技术发展的水平。

定期检查保障大坝动态安全状况

大坝的安全状况是一个动态过程，一方面，随着运行条件和自然环境的长期影响，大坝及其地基会有老化、劣化可能；另一方面，极少数大坝存在的设计、施工质量先天缺陷，如水文、地质、地震资料及参数不准确，施工中使用不合格的原材料，隐蔽工程项目施工偷工减料，工程金属结构及机电设备加工制造工艺粗糙、安装误差超标等，其后果均会在运行中有所显现。定期检查鉴定就是要对设计标准、参数、结构安全度进行复核，对施工质量进行复查，对运行中发现的异常现象和缺陷进行诊断，及时发现工程安全隐患，提出消缺处理、除险加固意见，不断改善大坝安全状况，提高大坝耐久性。

1989年开始实施水电站大坝安全定期检查制度，至今电力行业已经完成了三轮大坝安全定期检查工作，目前正在进行第四轮大坝定检。从定检结果看，1998年完成96座大坝的首轮定检共确认险坝2座、病坝7座，2005年完成120座大坝的第二轮定检共查出病坝7座，2012年完成173座大坝的第三轮定检共查出病坝2座，即使是正常坝也存在不同程度的缺陷需要处理，其中第三轮定检共提出消缺处理和加固补强的意见达522项。定期检查对规范大坝运行管理、加强大坝等水工建筑物运行状况监测和综合评价、检查监控异常部位安全隐患、及时进行加固处理、保障大坝运行安全发挥了重要作用，应该长期坚持。

《规定》指出，首次定期检查后，定期检查间隔可以根据大坝安全风险情况动态调整，但不得少于三年或者超过十年。这条意见符合风险管理的理念，使技术资源的配置更加合理有效，同时由于推进了信息化建设工作，日常安全监控能力进一步提升，也为风险管理奠定了基础。

中华人民共和国国家发展和改革委员会令

第 23 号

《水电站大坝运行安全监督管理规定》已经国家发展和改革委员会主任办公会审议通过，现予公布，自2015年4月1日起施行。

主任：徐绍史

2015年4月1日

日前，国家发展和改革委员会发布了《水电站大坝运行安全监督管理规定》（以下简称规定），《规定》明确了大中型水电站大坝的标准，适用于以发电为主、总装机容量五万千瓦及以上的大中型水电站大坝，定量评价使《规定》更加科学可行。

规定于2015 年 4 月 1 日起施行。原国家电力监管委员会《水电站大坝运行安全管理规定》同时废止。国家发展和改革委员会表示，《规定》旨在加强水电站大坝运行安全监督管理，保障人民生命财产安全，促进经济社会持续健康安全发展。

《规定》在安全检查制度方面更加严格，明确要求定期检查一般每五年进行一次，检查时间一般不超过一年半。首次定期检查后，定期检查间隔可以根据大坝安全风险情况动态调整，但不得少于三年或者超过十年。

在法律责任方面，《规定》加大了惩罚力度，责令停止建设或者停产停业整顿，限期改正；逾期未改正的企业，将其列入安全生产不良信用记录和安全生产诚信“黑名单”，处以五十万元以上一百万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以二万元以上五万元以下的罚款。

水电作为一种可再生能源、清洁能源，对保障能源安全、防治大气污染具有重要作用。水电站大坝作为重要基础设施，其运行安全事关水电事业发展全局、事关下游人民群众生命财产安全和社会公共安全，确保大坝运行安全意义重大。

2015年4月1日，《水电站大坝运行安全监督管理规定》以国家发展和改革委员会第23号令公布实施。国家能源局副局长史玉波日前接受本报记者专访，就《水电站大坝运行安全监督管理规定》制定等工作情况回答了记者提问。

问：请您介绍一下我国水电站大坝运行安全总体情况。

答：我国是世界第一水电大国。电力体制改革以来，水电建设发展突飞猛进，水电装机容量从2003年的9490万千瓦，增长到2014年的30183万千瓦。投运的水电站大坝数量众多、规模巨大。众所周知，三峡水电站是世界上最大的水电站，总装机容量2250万千瓦，而锦屏一级拱坝（坝高305米）、小湾拱坝（坝高294.5米）、溪洛渡拱坝（坝高285.5米）分别是世界最高混凝土双曲拱坝的前三甲，水布垭大坝则是世界最高的混凝土面板堆石坝。此外，光照、龙滩大坝和糯扎渡大坝则在世界碾压混凝土重力坝和土石坝中名列前茅。这些水电站大坝在水力发电、防洪灌溉、航运旅游等方面发挥着重要的作用，为国民经济发展和改善当地人民生活、节能减排、环境保护作出了巨大的贡献。

水电站大坝安全事关社会公共安全，党和政府一直以来都高度重视。电力体制虽经多次变革，但始终都保持了大坝安全监管体制、机制和技术队伍的稳定，并随着形势的发展不断完善，逐步探索出了一条具有中国特色市场经济条件下的水电站大坝安全监督管理体制机制，形成了一套行之有效的工作程序和方法，对保障水电站大坝运行安全起到了决定性的作用。

截至2014年底，在国家能源局大坝安全监察中心注册、备案的水电站大坝共有465座，对应的水电站装机容量达20620万千瓦，水库总库容达4402亿立方米，分别占全国总数的73.6%、53.1%。其中，坝高超过100米的有111座。在国家能源局系统和电力企业的共同努力下，这些水电站运行平稳、大坝总体安全，没有出现垮坝、洪水漫坝等灾难性事故，为国民经济快速发展和维护人民群众生命财产安全提供了保障。

问：据了解，《水电站大坝运行安全监督管理规定》是在原国家电监会《水电站大坝运行安全管理规定》（第3号令）基础上修订而成。请介绍一下《水电站大坝运行安全监督管理规定》出台的背景及意义，主要解决哪些问题？

答：2004年，原国家电监会颁布了《水电站大坝运行安全管理规定》（以下简称《规定》），又相继制定了《水电站大坝安全注册办法》、《水电站大坝安全定期检查办法》、《水电站大坝安全监测管理办法》、《水电站大坝安全除险加固管理办法》和《水电站大坝安全信息报送办法》等配套规范性文件，奠定了电力体制市场化改革后的水电站大坝运行安全监督管理的法规基础，建立起企业自主管理、政府严格监管相结合的工作机制，为加强水电站大坝安全监督管理、保障大坝运行安全和社会公共安全作出了贡献。

近些年来，我国水电建设快速发展，运行水电站大坝数量逐步增多，大坝规模越来越大，安全监督管理工作日益艰巨。国务院2014年6月7日发布的《能源发展战略行动计划（2014~2020年）》（国办发【2014】31号）明确，要“在做好生态环境保护和移民安置的前提下，以西南地区金沙江、雅砻江、大渡河、澜沧江等河流为重点，积极有序推进大型水电基地建设。”可以预见，在未来的一段时间内，我国的水电建设规模还将保持较大规模，水电站大坝数量不断增多、水电装机容量在全国电力系统中的比例持续增大，保障水电站大坝运行安全的责任越来越大、担子越来越重。

同时由于水电投资主体多元化，电力企业的产权性质、管理模式、管理层级日益多样，水电站大坝运行安全监督管理面临全新的形势和格局。

2014年8月31日，新《安全生产法》已经正式颁布，并于12月1日起施行。

《水库大坝安全管理条例》正在修订中，《生产安全事故报告和调查处理条例》、《电力安全事故应急处置和调查处理条例》也已颁布实施。这些方针政策和法律法规都为水电站大坝安全监督管理指明了新的方向、提出了新的要求。

2013年，国家能源局和原国家电监会重组后，国务院办公厅《关于印发国家能源局主要职责内设机构和人员编制规定的通知》（国办发 〔2013〕51号）明确由国家能源局 “负责电力安全生产监督管理”。2005年以来，原国家电监会各派出机构先后设立，并于2013年划归国家能源局，覆盖全国的电力安全监管体系已基本健全。因此，《规定》相关的法律法规依据、监管体系和监管要求都已发生较大变化，迫切需要进行修订、完善。

鉴于此，国家能源局组织力量对原《规定》进行了修订。经广泛征求电力企业、社会公众、相关部委的意见，集思广益、数易其稿，于2015年4月1日由国家发展改革委员会正式颁布实施。

《规定》修订后，根据形势的需要，更名为 《水电站大坝运行安全监督管理规定》。《水电站大坝运行安全监督管理规定》继承了《规定》十年来行之有效的监管措施和工作要求，同时进一步理清国家能源局大坝安全监管范围、明确电力企业大坝安全主体责任和监管机构安全监管责任，按照大坝安全全过程管理的理念对水电站大坝运行安全各个环节的管理工作作出了具体规定，同时进一步强化了大坝安全注册行政许可事项的监管要求，实现了监管范围内大坝注册（备案）登记全覆盖，细化了企业和监管机构的法律责任，并且将大坝安全管理纳入电力安全生产信用体系范畴等内容。

《水电站大坝运行安全监督管理规定》的颁布施行必将进一步推进水电站大坝安全管理的法制化、规范化，提高整个电力行业水电站大坝运行安全的管理水平。

问：请您介绍一下水电站大坝运行安全监督管理主要措施有哪些"para" label-module="para">

答：电力行业水电站大坝运行安全监督管理的总体原则是依法监管，通过必要的监督管理措施，监督相关企业严格按照法律法规、行业规范性文件和标准规范的规定开展水电站大坝的运行管理工作，确保水电站大坝的运行安全。水电站大坝安全监督管理的主要措施有以下几个方面：

一是实行大坝安全注册登记制度。通过大坝安全注册登记，督促水电企业在安全责任落实、人员配备、机构设置、安全投入、建章立制、日常监测维护等方面贯彻落实国家有关大坝安全管理的规定和要求。在国家简政放权、大幅度取消 或调整行政审批事项的新形势下，2014年初国务院已经将水电站大坝安全注册登记由此前的非行政许可审批上升为行政许可审批，突显了大坝运行安全的极端重要性。

二是实行大坝安全定期检查制度。对电力行业水电站大坝安全状况实行五年一次的全面检查，评定大坝安全等级。这是确保运行大坝本质安全的重要手段，必须明确要求，落实主体责任，强化政府监管。

三是实行大坝安全信息化建设和信息报送管理。通过信息化建设和报送信息管理，实现运行水电站大坝安全的实时、非现场监管，这是信息化时代提升大坝安全监督管理水平的技术手段。

四是实行大坝安全监测管理制度。通过对运行水电站大坝日常监测工作的监督、指导和管理，有效保障作为大坝安全耳目的安全监测工作的规范、有效。

五是实行大坝隐患排查和除险加固管理制度。针对定期检查、隐患排查和运行管理中发现的大坝隐患和缺陷，按照隐患和缺陷的严重程序，分类分级管理，确保重大缺陷得到及时、有效处理。

六是开展突发事件应急管理。通过风险管控和协调联动，开展预测预警，督促企业做好应对各类突发事件的应急准备、信息报送、预案演练和企业与地方政府之间的应急联动机制建设，提高突发事件处置能力和水平。

《水电站大坝运行安全监督管理规定》颁布后，国家能源局将陆续修订制定相关配套文件，推进水电站大坝运行安全监督管理措施的落实，进一步提高电力行业水电站大坝运行安全管理的规范化、制度化、科学化水平，促进水电行业快速、安全发展，为国民经济建设和早日实现“两个百年”的奋斗目标提供强大的安全、稳定的电力保障作出新的贡献。

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第一章　总则

第一条　为了加强水电站大坝安全监督和管理，保障人民生命和财产安全，促进国民经济可持续发展，根据《水库大坝安全管理条例》,制定本规定。

第二条　水电站大坝运行安全管理坚持安全第一、预防为主的方针。

第三条　本规定适用于电力系统投入运行的大、中型水电站大坝。

第二章　安全管理责任

第四条　水电站大坝在建设过程中的安全管理，由项目法人负责。

对于坝高70m以上的高坝或者监测系统复杂的中坝、低坝，项目法人应当按照国家有关规定，组织有关单位对水电站大坝监测系统进行专项设计、专项审查;在工程竣工验收时，进行专项检查验收。水电站大坝监测系统的专项检查验收报告应当报送国家电力监管委员会大坝安全监察中心（以下简称大坝中心）备案。

第五条　水电站大坝工程的项目法人应当按照国家有关规定，在施工期和首次蓄水期对水电站大坝进行监测和分析，在水电站大坝蓄水和工程竣工时进行安全鉴定，并将水电站大坝有关监测分析资料、安全鉴定报告、工程竣工验收报告以及有关专题报告，报送大坝中心备案。

第六条　水电站运行单位应当加强对水电站大坝的安全管理，建立安全生产责任制，配备与实际需要相适应的专业技术人员，保证必需的安全生产资金。

水电站运行单位的主要负责人对本单位水电站大坝的安全运行负责。

第七条　水电站运行单位应当履行下列职责：

（一）遵守国家有关安全生产的法律、行政法规以及有关的技术规程、规范；

（二）编制水电站大坝安全管理年度计划和长远规划，建立健全大坝安全管理规章制度，并认真执行；

（三）负责水电站大坝日常安全运行的观测、检查和维护；

（四）负责对水电站大坝勘测、设计、施工、监理、运行、安全监测的资料以及其它有关安全技术资料的收集、分析、整理和保存，建立大坝安全技术档案以及相应数据库；

（五）按照有关规定开展水电站大坝工程建设项目安全评价和定期检查、特种检查、大坝安全注册的相关工作；

（六）定期对水电站大坝安全监测仪器进行检查、率定，保证监测仪器能够可靠监测施工期和运行期的安全状况；

（七）组织实施水电站大坝的补强加固、更新改造和隐患治理，组织实施病坝、险坝的除险加固；

（八）负责水电站大坝险情、事故的报告、抢险和救护工作；

（九）负责水电站大坝安全管理人员的培训和业绩考核。

第八条　水电站的水库调度，必须以确保水电站大坝安全为前提，充分发挥设计规定的水库综合效益。

水电站运行单位应当按照批准的设计防洪标准和水库调度原则，编制年度水库调洪调度方案，报防汛指挥机构批准。水库在汛期应当严格按照批准的水库调洪调度方案运行，其汛限水位以上的防洪库容及其洪水调度运用，必须服从防汛指挥机构的统一指挥。

第九条　水电站运行单位应当按照防汛要求，做好防汛工作，确保水电站大坝安全度汛。

每年汛前，对水电站大坝安全监测系统、泄洪设施和水情测报、通讯、照明等系统进行全面详细的检查，对泄洪闸门、启闭设备、动力电源进行试运转，并做好防洪器材以及交通运输设施的准备工作。

每年汛期，加强对水电站大坝的巡视检查，做好水电站大坝的安全监测、水情测报和水库调度，确保泄水建筑物闸门和有关设施能够按照防洪调度原则和设计规定安全运行。

每年汛前、汛后，对水电站大坝近坝库岸和下游近坝边坡进行巡视检查，发现险情及时报告并妥善处理。

第十条　发生地震、暴风、暴雨、洪水和其他异常情况，水电站运行单位应当对水电站大坝进行巡视检查，增加观测的次数和项目。

第十一条　水电站扩建或者改造不得影响水电站大坝安全。水电站运行单位进行水电站扩建或者改造时，对扩建或者改建建筑物的设计（包括施工程序和施工方法），应当经原设计审查单位审查并报大坝中心进行安全评价。

第十二条　水电站大坝的补强加固和更新改造工程，应当进行设计审查。对于涉及水电站大坝地基和隐蔽工程的施工项目，应当按照隐蔽工程的要求，进行专项验收。施工完成后，应当进行竣工验收。

水电站大坝监测系统的更新改造，水电站运行单位应当组织专项设计、专项审查，并在工程竣工验收时，向大坝中心申报专项检查验收。

第十三条　水电站运行单位应当按照有关规定，编制水电站大坝险情预测和应急处理预案，经大坝中心审核后，报省级以上防汛指挥机构批准，并报所在地省级人民政府、设区的市级人民政府备案。

水电站运行单位应当配置水电站大坝应急处理需要的报警设施和通讯系统。

第十四条　水电站大坝出现险情征兆时，水电站运行单位应当立即报告所在地省级人民政府、设区的市级人民政府、省级防汛指挥机构和国家电力监管委员会（以下简称电监会），通知电力调度机构，并按照险情预测和应急处理预案处置。

抢险工作结束后，水电站运行单位应当将抢险情况向所在地省级人民政府、设区的市级人民政府、省级防汛指挥机构、电监会及大坝中心报告。

第十五条　水电站运行单位在排除水电站大坝险情后，应当及时组织修复工作，尽快恢复生产。对排除的水电站大坝重大事故隐患，应当申请大坝中心检查。经大坝中心检查，并报电监会同意后，水电站大坝方可恢复生产和使用。

第三章　安全检查与评级

第十六条　水电站大坝安全检查分为日常巡查、年度详查、定期检查和特种检查。

第十七条　日常巡查由水电站运行单位负责。水电站运行单位应当组织专业技术人员对水电站大坝进行经常性的巡视检查，对巡视检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人。巡视检查及处理情况应当以文字、图表的方式记载保存。

第十八条　年度详查由水电站运行单位负责。水电站运行单位应当在每年汛前、汛后或者枯水期、冰冻期组织专业技术人员对水电站大坝进行详细检查，提出水电站大坝安全年度详查报告，报大坝中心备案。

年度详查应当包括下列内容：

（一）对监测资料进行年度整编分析；

（二）对运行、检查、维护记录等资料进行审阅；

（三）对与水电站大坝安全有关的设施进行全面检查或者专项检查。

第十九条　定期检查由大坝中心负责。大坝中心可以委托水电站大坝主管单位组织实施定期检查。定期检查一般每5年进行1次，检查时间一般不超过1年。

新建工程的第1次定期检查，在工程竣工安全鉴定完成5年后进行。已运行40年以上的大坝，大坝主管单位应当结合定期检查进行全面复核鉴定；对有潜在危险的重要大坝，大坝主管单位应当根据现行技术规程规范，及时进行安全评价。

大坝中心组织定期检查，应当组成专家组。专家组根据水电站大坝的具体情况，确定专项检查项目和内容。水电站运行单位组织具有相应资质的单位进行专项检查，并向大坝中心提交有关专项检查情况的专题报告。大坝中心对专题报告进行审查，并根据水电站大坝实际运行情况，对水电站大坝的结构性态和安全状况进行综合分析，评定水电站大坝安全等级，提出定期检查报告，形成定期检查审查意见报电监会备案。

大坝中心委托水电站大坝主管单位组织实施的定期检查，由水电站大坝主管单位提出专家组名单。大坝中心审查专家组的组成，审查专家组确定的专项检查项目和内容，并派人参加定期检查。专家组向水电站大坝主管单位提出定期检查报告。大坝中心审查专家组提出的定期检查报告，必要时对有关的专题报告复审，评定水电站大坝安全等级，形成定期检查审查意见报电监会备案。

第二十条　特种检查由水电站运行单位提出，大坝中心组织实施。

发生特大洪水、强烈地震或者发现可能影响水电站大坝安全的异常情况，水电站运行单位应当向大坝中心提出特种检查申请。大坝中心接到申请后，应当及时组织专家组确定检查项目和内容。对需要进行专项检查的项目，由水电站运行单位组织具有相应资质的单位进行专项检查，并向大坝中心提交有关专项检查情况的专题报告。大坝中心综合检查情况，提出特种检查报告。水电站运行单位应当根据特种检查报告进行整改。

第二十一条　水电站运行单位应当建立水电站大坝的安全检查制度，开展安全检查工作，检查水电站大坝及其运行的安全可靠性，及时发现异常情况或者存在的隐患、缺陷，提出补救措施和改进意见，及时整改和处理。

第二十二条　大坝中心应当定期将水电站大坝定期检查和特种检查的结果，向国务院水行政主管部门通报。

第二十三条　从事水电站大坝安全定期检查和特种检查的相关技术服务单位，应当具有相应的资质和良好业绩。大坝中心定期公布符合条件的技术服务单位。

第二十四条　水电站大坝安全等级分为正常坝、病坝和险坝三级。

符合下列条件的水电站大坝，评定为正常坝：

（一）设计标准符合现行规范要求；

（二）坝基良好，或者虽然存在局部缺陷但不构成对水电站大坝整体安全的威胁；

（三）坝体稳定性和结构安全度符合现行规范要求；

（四）水电站大坝运行性态总体正常；

（五）近坝库区、库岸和边坡稳定或者基本稳定。

具有下列情形之一的水电站大坝，评定为病坝：

（一）设计标准不符合现行规范要求，并已限制水电站大坝运行条件；

（二）坝基存在局部隐患，但不构成对水电站大坝的失事威胁；

（三）坝体稳定性和结构安全度符合规范要求，结构局部已破损，可能危及水电站大坝安全，但水电站大坝能够正常挡水；

（四）水电站大坝运行性态异常，但经分析不构成失事危险；

（五）近坝库区塌方或者滑坡，但经分析对水电站大坝挡水结构安全不构成威胁。

具有下列情形之一的水电站大坝，评定为险坝：

（一）设计标准低于现行规范要求，明显影响水电站大坝安全；

（二）坝基存在隐患并已危及水电站大坝安全；

（三）坝体稳定性或者结构安全度不符合现行规范要求，危及水电站大坝安全；

（四）水电站大坝存在事故迹象；

（五）近坝库区发现有危及水电站大坝安全的严重塌方或者滑坡迹象。

病坝、险坝应当限期除险加固、改造和维修，在评定为正常坝之前，应当改变运行方式或者限制运行条件。

水电站大坝安全等级变更的，大坝中心应当报电监会备案。

第四章　安全注册

第二十五条　水电站大坝运行实行安全注册制度。

电监会主管水电站大坝安全注册工作，大坝中心负责办理水电站大坝安全注册具体事务。

第二十六条　新建水电站大坝完成工程竣工安全鉴定1年内，或者水电站大坝完成首次定期检查半年内，水电站运行单位应当向大坝中心申报水电站大坝安全注册。

在规定期限内不申报安全注册的水电站大坝，不得投入运行；发生事故的，按照国家有关规定处理。

第二十七条　水电站大坝安全注册应当符合下列条件：

（一）新建水电站大坝具有建设工程项目安全评价报告、工程竣工安全鉴定报告；已运行的水电站大坝具有定期检查报告和经电监会备案的定期检查审查意见；

（二）有完整的水电站大坝勘测、设计、施工、监理资料和运行监测资料；

（三）有健全的水电站大坝安全规程制度、职责明确的管理机构和符合岗位要求的运行人员。

第二十八条　水电站大坝安全注册等级分为甲、乙、丙三级。大坝中心根据水电站大坝的安全状况及管理水平，按照下列规定办理水电站大坝安全注册登记证：

（一）符合安全注册条件的正常坝，根据管理实绩考核情况，颁发甲级登记证或者乙级登记证；

（二）符合安全注册条件和管理实绩考核要求的病坝，颁发丙级登记证；

（三）水电站大坝定期检查被评定为险坝的，不予注册。

水电站运行单位对未能注册的大坝应当限期进行整治。

第二十九条　大坝中心负责对水电站运行单位的管理实绩进行考核。考核内容包括：

（一）贯彻执行国家有关安全生产的法律、行政法规以及有关技术规程、规范情况；

（二）水电站大坝安全规章制度建设和执行情况；

（三）水电站大坝安全工作人员培训情况；

（四）水电站大坝安全资料及档案管理情况；

（五）水电站大坝安全经费落实情况。

第三十条　水电站大坝安全注册实行动态管理。甲级登记证有效期为5年，乙级登记证和丙级登记证有效期为3年。

在水电站大坝安全注册登记证的有效期内，如果情况发生变化，水电站运行单位应当及时报大坝中心重新审核评定。

水电站运行单位应当在有效期届满前3个月内申请换发登记证。

第三十一条　大坝中心每年年初应当将上一年度水电站大坝安全注册情况报电监会。电监会应当公布水电站大坝安全注册名单。

大坝中心应当分年度将水电站大坝安全注册情况向国务院水行政主管部门通报。

第五章　安全监督管理

第三十二条　电监会负责水电站大坝安全生产的监督管理，主要职责是：

（一）监督检查水电站运行单位贯彻执行安全生产法律、行政法规、规章和技术规程、规范的情况；

（二）监督检查水电站大坝的安全状况，发现存在事故隐患，责令水电站运行单位立即排除；

（三）参加水电站建设工程竣工验收；

（四）督促检查水电站运行单位对水电站大坝进行补强加固、隐患治理以及对病坝、险坝进行除险加固；

（五）法律、行政法规规定的其他职责。

第三十三条　大坝中心负责水电站大坝安全技术监督服务工作，主要职责是：

（一）办理水电站大坝安全注册；

（二）指导水电站运行单位对水电站大坝进行安全检查；

（三）指导水电站运行单位对病坝、险坝进行除险加固，及时消除水电站大坝事故隐患；

（四）组织对水电站大坝的定期检查和特种检查，提出定期检查审查意见和特种检查报告，报电监会备案；

（五）负责水电站运行单位大坝安全管理人员的培训；

（六）建立并管理水电站大坝安全监察数据库和档案库；

（七）参加水电站大坝补强加固的设计审查及竣工验收，参加水电站大坝附属设施更新改造的设计审查及竣工验收，参加水电工程蓄水验收和竣工验收等工作。

第六章　罚则

第三十四条　水电站大坝工程的项目法人违反本规定，未按要求报送水电站大坝有关监测分析资料、安全鉴定报告、工程竣工验收报告、有关专题报告以及水电站大坝监测系统的专项检查验收报告的，由电监会责令改正，可以并处1万元以下的罚款。

第三十五条　水电站运行单位违反本规定，有下列情形之一的，由电监会责令改正，可以并处1万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）未按照规定履行防汛工作职责的；

（二）未按照规定对水电站扩建或者改造工程、水电站大坝补强加固或者更新改造工程、水电站大坝监测系统更新改造工程进行安全专项设计、审查、验收和安全评价的；

（三）未按照规定编制水电站大坝险情预测和应急处理预案的；

（四）未及时报告水电站大坝险情或者提供虚假报告的；

（五）未按照规定进行日常巡查、年度详查和有关专项检查的；

（六）未按照规定开展定期检查有关工作的；

（七）未按照规定申请特种检查的；

（八）未按照规定办理水电站大坝安全注册的；

（九）发现险情未采取措施的。

第三十六条　大坝中心违反本规定，有下列情形之一的，由电监会责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）未按照规定办理备案的；

（二）未按照规定审核水电站大坝险情预测和应急处理预案的；

（三）未按照规定组织定期检查、特种检查和其他专项检查的；

（四）未按照规定向电监会报告、向国务院水行政主管部门通报的；

（五）未按照规定评定水电站大坝安全等级的；

（六）未按照规定办理水电站大坝安全注册的；

（七）未按照规定对水电站运行单位进行管理实绩考核的。

第三十七条　从事水电站大坝安全检查的相关技术服务单位，滥用职权，违规操作，发生重大失误的，处3万元以下罚款，10年内不得从事水电站大坝安全检查；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十八条　水电站大坝安全监督管理部门工作人员徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守，造成重大事故的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章　附则

第三十九条　本规定下列用语的含义：

（一）水电站大坝，包括横跨河床和水库周围垭口的所有永久性挡水建筑物、泄洪建筑物、输水和过船建筑物的挡水结构以及这些建筑物与结构的地基、近坝库岸、边坡和附属设施。

（二）水电站运行单位，是指负责水电站大坝日常运行的水电站大坝产权所有者或者其授权、委托的单位。

（三）大坝主管单位，是指水电站大坝的控股股东所代表的企业法人或水电站大坝的产权单位。

第四十条　对水电站大坝进行安全评价等技术服务，依照国家有关规定，实行有偿服务。

第四十一条　电力系统投入运行的小型水电站大坝，参照本规定执行。

第四十二条　本规定发布前的有关水电站大坝安全管理规章，与本规定相抵触的，以本规定为准。

第四十三条　本规定自2005年1月1日起施行。