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银行内控合规管理系统,是以信息为载体,以计算机控制为手段,对银行内部控制活动进行记录、测量、分析、预警和纠偏的管理工具,管理对象主要是操作风险和合规风险。
内控合规管理系统建设的目标主要包括:
运用技术手段实现银行内控信息的集中,为一二三道防线的内部控制提供集中管理平台,实现操作风险的预警,为各级管理者提供操作风险管理的工具,实现连续、实时地监控和评估全行操作风险水平,为决策提供技术支持。
优化银行传统的内部控制方式,通过操作画面强制、集中关联等技术手段,提高内部控制措施的针对性、有效性,降低内控成本,提升银行的操作风险管理水平。
通过内部控制活动信息的全面收集,实现对异常信息的反馈与纠偏功能,将操作风险管理从事后防范转向事中控制。
加强风险的事前识别和事中评估,转变过去以事后惩罚为主的内控制度体系。银行内控合规立体管理体系的建立,可以实现:
· 集中管理,反应快速;
· 完善了二道防线的检查制度,包括合规检查制度,可提高工作质量及效率,以及工作流程的标准化和模块化;采用实时录像监控,可进行常规查看、关键查看及交易查看;
· 加强了基层网点的综合治理,一线可自查、自训、自纠;营业经理采取派驻制;实行基层网点员工风险控制守则等;
· 体现了稽核的再监督职能,如检查发现的问题是内控系统进行验证与预警的重要来源。
另一方面,该系统提升了银行内控管理水平和科技含量,实现了操作风险管理的规范化、标准化和内控信息管理的集约化。
· 提高内控可验证性;
· 强化内控过程控制;
· 提升内控风险的统计分析水平;
· 实现内控连续纠偏、持续整改。
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。 商业银行合规风险管理指引: 第一条 为加强商业银行合规风险...
房屋综合业务管理信息系统项目背景----1995年初起,川大软件与成都市房管局产权监理处展开全面合作,从事房屋产权产籍计算机管理系统的研发工作。早期的系统是基于Foxpro数据库和Novell网络平台...
是以前的计价软件,目前基本不用了
农村信用社农村商业银行合规风险管理系统实施研究细则
实用文档 文案大全 广东省农村信用社合规风险管理实施细则 为建立有效的合规风险管理机制,促进全面合规风险管理体 系的建立,推动合规文化建设, 保障我省各级农村信用社 (以 下称农信社)依法合规经营,根据《广东省农村信用社合规 风险管理指导意见》 ,制定本实施细则。 第一条 合规风险管理的原则 (一)主动原则。通过建立有效的合规风险管理机制,主动 识别、评估和监控各项经营活动中的合规风险,推动农信社 制定和完善内部规章制度,以符合外部法律规则的要求。 (二)独立原则。合规风险管理应当独立于经营活动,独立 于经营业绩的绩效考核,以及尽可能避免合规人员从事与其 合规管理职责可能产生利益冲突的其他职责等。 (三)预警原则。通过一系列有效的合规措施和程序,在事 前及时识别外部法律规则的合规风险,并采取有效措施遵循 合规要求,从而最大限度地减少违规行为实际发生的可能 性。 (四)动态原则。合规风险管理
对商业银行内控评价增值服务功能的再认识
对商业银行内控评价增值服务功能的再认识
内控审计部职责
(1)根据国家有关法规,结合局实际情况,制订内部审计规范和相关实施办法。
(2)负责制定年度审计工作计划,并组织实施。
(3)对各单位财务收支、经济效益、执行财经法规情况及其他相关经济活动进行审计监督与评价。
(4)负责对直属项目进行工程项目审计,并对参建子公司项目部进行延伸审计。
(5)负责对各单位企业负责人、直属项目部项目负责人的薪酬审计。
(6)组织对各单位的主要负责人进行经济责任审计;组织对发生重大财务异常情况的单位进行专项经济责任审计。
(7)负责对各单位内部控制系统的健全性、合理性和有效性进行检查、评价和意见反馈。
(8)负责与国家审计机关及其他外部审计组织的协调工作。
(9)总结内部审计工作成效、评选表彰内部审计先进集体和个人,组织各单位审计人员开展工作经验和学术交流;与各级内部审计协会保持联系,参加协会活动和交流。
(10)负责指导、监督、检查和评价所属单位的内部审计工作。
部长职责
(1)根据国家有关法规,结合局实际情况,制订内部审计规范和相关实施办法。
(2)制订年度审计工作计划,认真组织局内部审计工作,检查和审定审计报告,对总经理(或总会计师)负责并报告工作。
(3)协调与被审计单位、相关职能部门和人员的工作关系。
(4)负责指导、监督、检查和评价所属单位的内部审计工作。
(5)负责与国家审计机关及其他外部审计组织的协调工作。
(6)组织各单位审计人员开展工作经验和学术交流。与各级内部审计协会保持联系,参加协会活动和交流。
(7)遵守内部审计职业规范,忠于职守,做到独立、客观、公正、保密,敬业爱岗,廉洁自律。
副部长职责
(1)遵守内部审计职业规范,忠于职守,做到独立、客观、公正、保密,敬业爱岗,廉洁自律。
(2)组织并负责实施项目审计的具体工作,认真审核审计方案和审计报告。
(3)在具体审计项目工作中协调与被审计单位、相关职能部门和人员的工作关系。
(4)协助审计部长工作,制定本单位审计制度、规范和相关实施办法,并协调与国家审计机关及其他外部审计组织和各级内部审计协会工作关系。
(5)负责审核向上级审计部门上报的审计统计报表。
建立较为精确的DOC模型,从喷油参数和EGR率等影响机内DPF再生的主要控制参数着手,详细分析了各参数对DOC温度的影响规律,研究结果表明:主喷正时、主喷油量、轨压、远后喷油量、近后喷油量、预喷正时、预喷油量和EGR为重要的机内影响DOC温升控制参数,在优化参数选择,优化范围的确定等方面对机内DPF再生控制策略的制定及再生MAP的快速标定具有参考意义。
预喷在主喷之前某时刻往缸内喷入少量柴油,升高气缸内温度,促进主喷燃油的蒸发与混合,缩短主喷滞燃期,减小预混合燃烧量,降低缸内初期放热率与压力升高率。
预喷正时延后过程中,两工况DOC入口温度先上升而后下降,温度变化值分别为24℃和23℃;DOC出口温度先下降而后上升,变化值分别为16℃和6℃。原因是预喷正时延后,即预喷-主喷正时间隔缩小,主喷燃油滞燃期缩短,主喷燃油燃烧点提前,缸内燃油燃烧充分,未燃HC含量下降,DOC入口温度上升而出口温度下降。随着预喷正时进一步延迟,预喷燃油还未燃烧时或未充分燃烧时,主喷已喷入,主喷滞燃期增加,过度延迟的主喷正时致使燃烧恶化,DOC入口温度下降,大量未燃烧HC在DOC中氧化还原反应释放大量热,DOC出口温度上升。因此预喷正时的变化直接改变预喷-主喷间隔,通过影响主喷滞燃期改变DOC温度。
在主喷正时变化范围内,DOC入口温度先升高而后降低,温度范围分别为48℃和63℃,DOC出口温度前期分别在3°CA~7°CA与1.3°CA~5.3°CA正时范围缓慢升高而后期剧烈攀升,温升幅值为357℃和189℃。因为主喷正时影响主喷燃油着火时刻,主喷延迟则缸内最高燃烧温度时刻靠后,DOC入口温度上升。主喷正时太过推迟则会使燃烧恶化,HC含量上升,导致DOC入口温度下降而出口温度上升。主喷正时通过影响主喷燃油的着火时刻影响DOC温度。
近后喷油量增加,DOC入口温度上升缓慢,升高幅值分别是30℃和18℃,出口温升幅值分别是60℃和77℃。因为近后喷的燃油燃烧放热提升了DOC入口温度,而近后喷油量过多时,随着活塞下行,气缸容积增加,部分燃油未能充分燃烧,分解为HC随排气进入DOC氧化放热,DOC出口温度上升。因此近后喷油量主要通过影响做功行程末期的缸内温度与HC生成量改变DOC温度。
远后喷油量增加,DOC入口温度缓慢上升而出口温度骤然升高,DOC入口出口温升幅值分别为29℃、32℃和86℃、162℃。原因在于远后喷油量仅有较少部分燃烧,大部分燃油热分解为HC随尾气进入DOC中,被氧化放热;DOC出口温度的温升幅值远大于DOC入口温度温升幅值。因此远后喷油量主要改变HC含量从而影响DOC温度。
随着轨压升高,两工况DOC入口温度缓慢上升,出口温度下降迅速,二者温度变化幅值分别是30℃、41℃和169℃、173℃。因为轨压的提升增加柴油贯穿距离,改善油滴雾化效果,柴油燃烧充分,缸内温度上升,未燃HC含量下降,所以DOC入口温度下降,出口温度上升。但随着轨压进一步提升,燃油雾化效果并不能同步持续提升,因此DOC温度变化趋势随着轨压增加而变缓。因此轨压对DOC温度的影响在于提升燃油雾化程度改善燃烧。
增加EGR率,DOC出口温度变化较小,温度变化幅度分别在11℃、4℃,而DOC入口温度上升,温升幅值为31℃和9℃;因为EGR减缓了火焰传播速度,延长燃烧持续期,最高燃烧温度后移,排气温度增加;同时排气中的氧气含量下降,HC转换率降低 ,DOC出口温度在1900r/min工况略微下降,而2750r/min的DOC出口温度因为进气质量流量高受EGR率影响较弱。
内控审计部职责:
(1)根据国家有关法规,结合局实际情况,制订内部审计规范和相关实施办法。
(2)负责制定年度审计工作计划,并组织实施。
(3)对各单位财务收支、经济效益、执行财经法规情况及其他相关经济活动进行审计监督与评价。
(4)负责对直属项目进行工程项目审计,并对参建子公司项目部进行延伸审计。
(5)负责对各单位企业负责人、直属项目部项目负责人的薪酬审计。
(6)组织对各单位的主要负责人进行经济责任审计;组织对发生重大财务异常情况的单位进行专项经济责任审计。
(7)负责对各单位内部控制系统的健全性、合理性和有效性进行检查、评价和意见反馈。
(8)负责与国家审计机关及其他外部审计组织的协调工作。
(9)总结内部审计工作成效、评选表彰内部审计先进集体和个人,组织各单位审计人员开展工作经验和学术交流;与各级内部审计协会保持联系,参加协会活动和交流。
(10)负责指导、监督、检查和评价所属单位的内部审计工作。