初步设计阶段是通过对设计依据及基础资料、设计规模及设计范围、设计文件的深度、专业设计方案、主要设备和材料、总概算和分项概算及项目技术经济指标等的控制，且以项目已审批的投资计划额为控制目标，来实现对工程项目的投资控制。
业主在初步设计阶段投资控制的主要职能是计划与决策、检查与审查，相应的投资控制对策是严格审查设计单位的设计依据和基础资料的可靠性和合理性。控制设计规模、设计范围和设计深度不允许超标设计。严格审查项目投资总概算及相关的技术经济指标等，以确保初步设计总概算不突破项目投资计划额。如果初步设计总概算突破项目投资计划额，应对初步设计方案作出必要修改，实在不能修改的，应向有关部门申报，经批审同意后，才允许增加项目投资计划额。
项目总监和专业监理工程师在初步设计阶段投资控制的主要职能是协助业主履行对项目投资控制的计划与决策、检查与审查、控制与协调等方面的职能。项目总监和专业监理工程师对初步设计阶段投资控制对策是严格审查设计单位是否按业主提供的设计依据和基础数据进行设计。是否按设计任务书中规定设计项目清单进行设计，设计项目规模、范围和深度是否满足要求。参与设计方案及各专业设计方案的磋商，严格控制各类设计方案的技术经济指标。审查主要设备和材料清单，控制各类设备和材料的消耗量及单价。审查项民总概算及分项概算，超标设计引起的投资增加必须要报经业主审批，监理工程师无权擅自决定。协助业主协调各专业工种设计及其外部协作关系等。
设计单位应严格按设计任务书和设计合同要求组织工程项目设计工作。项目总负责人和专业设计负责人在初步设计阶段投资控制的职能是：计划与决策、检查与审查、执行与实施及控制与协调。投资控制对策是：实行限额设计，确保项目投资计划额的实现。严格控制设计方案的规模、范围和深度，不允许超标设计。严格选择设计标准、设计参数，精心计算，保证设计项目技术经济指标达到业主及相关批文的要求。严格审查设计总概算及各专业设计的分项概算。正确选择价廉物美的各类设备及材料，以使节约投资等。
