A0现场审核检查表综合部(行政文控)

1 管理体系行政监管现场检查表 序号检查内容检查重点和方法检查结果备注 1 企业 申请 认证 的基 本条 件 1.查认证企业是否具备其法律地位的相应文件，例如: --当前有效的企业法人营业执照或事业法人登记证； --组织机构代码证； --组织应具备的资质证明和许可证等。 2.了解初审时体系运行的时间是否已在三个月以上。 3.调阅企业与认证咨询机构以及认证机构签订的合同，确认是否存在 认证咨询一条龙的问题。 2管理 评审 (5.6) 1.管理评审的时机、频次是否符合要求。询问相关的责任人，了解管 理评审实施的时机和频次；查阅近期的管理评审计划，评审会议记录 等，看其实施的时机和频次是否符合要求。 2.管理评审的输入内容是否充分。查阅管理评审的输入文件是否充分、 是否涵盖了标准的内容。a)审核结果；b)顾客反馈；c)过程的业绩和 产品的符合性；d)预防和纠正措施的

文件编号documentno.：ui-r620d/0 北京联合智业认证有限公司 beijingunitedintelligencecertificationco.,ltd. 现场审核检查表（首页）checklistofon-siteaudit(firstpage) 提示tips：1.每个部门一张首页，按部门编号，首页审核人员亲笔签名。 everydepartmenthasoneheadpagethatisnumberedaccordingtothedepartment.theheadpagehasautographsofauditors. 2.部门职责叙述简明清晰，如从事那些活动、开发、生产何种产品及总体概况 thefirstpageshallbefilledinforeachdepartmen

文件编号：ui－r－620f／0 现场审核检查表（首页） 第页共页 受审核部门生产供应部(含车间)审核日期2005.1.6-1.7陪同人员办公室主任 审核条款 5.5.1、5.4.1、4.2.3、4.2.4、6.3、6.4、7.4.1、7.4.2、 7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.5 审核人员赵玉祥 条款号检查内容审核记录评价 5.5.1 5.4.1 4.2.3 职责权限 质量目标及实 现过程 文件控制(参 与) -抽3份文件检 查可否涉及7 条要求 参加审人员：生产供应部部长雷泽宗、陪同人员黄小容， 雷泽宗介绍，生产供应部负责基础设施，工作环境，采购 和生产过程控制，特殊过程的确认，标识的可追溯性，产 品防护等主管过程，与其他活动文件控制，记录控制，涉 及到本部门的改进措施等，职责、权限清楚。 查到“2004年质量

date: suppliername: mfg.duns:plantlocation&country: auditor:(sqe,sqi)auditorphone: auditor:e-mail: partnumber(s):partname: drawingdate: ppap/interim/benestarestatus:program creativityteam: reasonforaudit: typeofaudit: driverofaudit: focusofaudit: approved yesnon/a 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. ewo#:/odm# arekpcs/pqc

第1页，共1页 表单编号：lx-fr-xz031/a0 yesno 1本部门是否有识别环境因素？本部门的重要环境 因素有哪些？ √ 有《环境因素识别与评价表》，并且 识别了本部门的重要环境因素 2对新项目和变化是否进行了事前评价、能否及时 对新的环境因素进行更新？ √ 文件有规定对新项目和变更进行事前 评价，有要求及时更新 3识别环境因素是否考虑了三种时态和状态？√环境因素识别有考虑三种时态和三状 态 4环境因素识别范围是否覆盖了本部门的所有活动 、产品、服务场所？ √ 经检查财务部的的所有活动、产品、 服务场所，环境因素识别范围有全部 覆盖 1文件是否有受控？是否是最新版本文件？√文件有受控并且是最新版本文件 2是否有外来文件？外来文件的编号是否有按其原 编号或日期进行？ √ 经查品质部的外来文件都有分类和编 号，很容易找到 3是否有向行政部索要部门文

注1：文件查阅含记录的查阅。8-38 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。 食品安全管理体系审核通用检查表（适合各部门）no. 受审核部门：编制/日期：批准/日期： 审核准则：iso22000、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员： iso22000条款检查项目 是否 适用 参考 文件 检查方法 检查 结果记录提问 文件 查阅 现场 检查 4.2.1 总则 ◆检查有无形成文件的食品安全方 针、目标 ◆有无形成文件的食品安全方针、目标？√ ◆检查有无iso22000要求形成文件 的程序和记录？ ◆有无iso22000要求形成文件的程序和记录？√ ◆检查文件的充分性◆现有文件能否确保食品安全管理体系的有效建立、 实施和更新？ √ 4.2.2 文件控制 ◆制定的文件控

附件一表1 江苏省建文明工地重大工程、土建装饰安装专业工程 安全防护设施检查表（试行） 工程名称：施工单位：. 类别序号评分内容标准分扣分实得分 一、 脚 手 架 （一） 架体与 建筑结 构稳定 1各类脚手架拉结达不到规范要求的，扣0.2～1.0分2 2 悬挑架、梁（埋件）连接不合理、安装不符设计要求， 扣0.5～2.0分 2 （二） 架体封 闭隔离 1* 悬挑式底层未采取有效的全封闭措施，否决； 封闭不严，扣0.2～1.0分 2 2施工层不设防护栏杆、踢脚板，扣0.1～0.5分 3施工层以下，未用平网或其他措施封闭，扣0.1～0.5分 4 施工脚手架与建筑物之间未进行隔离或隔离不严密， 扣0.2～1.0分 （三） 脚手架 杆件与 脚手板 1 每10延长米立杆、大、小横杆间距超过规范，扣0.2～

安全生产行政执法现场检查表（通用） 序号检查项目检查内容和标准检查方式查出问题 检查人 签字 一 依法取得有关安全生 产行政许可的情况 取得安全生产相关行政许可情况查看资料 二 作业场所职业危害防 治的情况 职业病危害防治责任制及相关制度建立情况查看资料 职业病危害及岗位职业卫生操作规程告知情况查看现场 职业病危害项目申报和建档情况查看申报回执 职业病防治宣传教育培训情况查看培训记录 职业病防护设施的维护和检修情况查看检修记录 职业病防护用品发放情况查看发放记录 职业病危害监测评价和公示情况 查看评价记录和公 示栏 建立劳动者职业健康监护档案情况查看档案 建设项目职业卫生“三同时”和现状评价情况查看资料 三 建立和落实安全生产 责任制、安全生产规章 制度和操作规程、作业 规程的情况 安全生产责任制 建立健全主要负责人、分管负责人、

-来源网络，仅供个人学习参考 安全生产行政执法现场检查表（通用） 检查项目检查内容和标准检查方式查出问题 依法取得有关安全生 产行政许可的情况 取得安全生产相关行政许可情况查看资料 作业场所职业危害防 治的情况 职业病危害防治责任制及相关制度建立情况查看资料 职业病危害及岗位职业卫生操作规程告知情况查看现场 职业病危害项目申报和建档情况查看申报回执 职业病防治宣传教育培训情况查看培训记录 职业病防护设施的维护和检修情况查看检修记录 职业病防护用品发放情况查看发放记录 职业病危害监测评价和公示情况 查看评价记录和 公示栏 建立劳动者职业健康监护档案情况查看档案 建设项目职业卫生“三同时”和现状评价情况查看资料 建立和落实安全生产 责任制、安全生产规章 制度和操作规程、作业 规程的情况 安全生产责任制 建立健全主要负责人、分管负责人、 安全生产管理人员、职能部门、岗位

. . 安全生产行政执法现场检查表（通用） 序号检查项目检查内容和标准检查方式查出问题 检查人 签字 一 依法取得有关安全生 产行政许可的情况 取得安全生产相关行政许可情况查看资料 二 作业场所职业危害防 治的情况 职业病危害防治责任制及相关制度建立情况查看资料 职业病危害及岗位职业卫生操作规程告知情况查看现场 职业病危害项目申报和建档情况查看申报回执 职业病防治宣传教育培训情况查看培训记录 职业病防护设施的维护和检修情况查看检修记录 职业病防护用品发放情况查看发放记录 职业病危害监测评价和公示情况 查看评价记录和 公示栏 建立劳动者职业健康监护档案情况查看档案 建设项目职业卫生“三同时”和现状评价情况查看资料 三 建立和落实安全生产 责任制、安全生产规章 制度和操作规程、作业 规程的情况 安全生产责任制 建立健全主要负责人、分管负责人、 安全生产管理人员、职

安全生产行政执法现场检查表（通用） 序号检查项目检查内容和标准检查方式查出问题 检查人 签字 一 依法取得有关安全生 产行政许可的情况 取得安全生产相关行政许可情况查看资料 二 作业场所职业危害防 治的情况 职业病危害防治责任制及相关制度建立情况查看资料 职业病危害及岗位职业卫生操作规程告知情况查看现场 职业病危害项目申报和建档情况查看申报回执 职业病防治宣传教育培训情况查看培训记录 职业病防护设施的维护和检修情况查看检修记录 职业病防护用品发放情况查看发放记录 职业病危害监测评价和公示情况 查看评价记录和 公示栏 建立劳动者职业健康监护档案情况查看档案 建设项目职业卫生“三同时”和现状评价情况查看资料 三 建立和落实安全生产 责任制、安全生产规章 制度和操作规程、作业 规程的情况 安全生产责任制 建立健全主要负责人、分管负责人、 安全生产管理人员、职能部门、岗位

安全生产行政执法现场检查表（通用） 序号检查项目检查内容和标准检查方式查出问题 检查人 签字 一 依法取得有关安全生 产行政许可的情况 取得安全生产相关行政许可情况查看资料 二 作业场所职业危害防 治的情况 职业病危害防治责任制及相关制度建立情况查看资料 职业病危害及岗位职业卫生操作规程告知情况查看现场 职业病危害项目申报和建档情况查看申报回执 职业病防治宣传教育培训情况查看培训记录 职业病防护设施的维护和检修情况查看检修记录 职业病防护用品发放情况查看发放记录 职业病危害监测评价和公示情况 查看评价记录和公 示栏 建立劳动者职业健康监护档案情况查看档案 建设项目职业卫生“三同时”和现状评价情况查看资料 三 建立和落实安全生产 责任制、安全生产规章 制度和操作规程、作业 规程的情况 安全生产责任制 建立健全主要负责人、分管负责人、

内部审核检查表第1页共2页 审核部门：qc部审核员：日期：2005-12-17 相关标准 条文 相关程序审核内容现场记录 7.4.3采购 产品的验证 《模具来料检验管 理程序》 1.抽查来料检验标准（产品名称/规格、 抽样标准、判定标准）。 2.抽查检验员执行检验标准的情况 3.抽查来料检验报告(抽样的准确性、判 定方法、结果、检验员签名及审核) 4.检验结果是否通知了相关人员。 7.5.3标识 和可追溯性 《标识和可追溯性 管理程序》 1.三种检验状态：待检、合格、不合格的 标识？ 2.划区标识时,区域空间上有明显区分，体 积很小的来料及半成品,无特别要求时, 每种或每批物品按区域做整体标识。必 要时每个独立包装上要有标识。 3.未检的来料放待检区，检验后，做状态 标识(放指定区域或在物料标签上做标 识)，合

1 a.在产品实现的哪些阶段， 实现了产品监视和测量？ 是否对产品特性按要求进 行了监视和测量？ b.符合验收准则的证据是 否形成了文件？记录是否 指明授权产品放行责任 者？ c.有无授权人员（或顾客） 批准放行产品和交付服务 的特例情况。 8.2.4产 品的监视 和测量 （1）向品质部经理索阅产品监视和测量的文件，检查是否规定了 需进行监视和测量的产品实现阶段，是否规定了监测点、监视和 测量的项目、方法、验收准则、使用的监视和测量设备、应留下 的记录以及检验人员的资格要求？是否对监视和测量结果的处理 作出了明确规定？ （2）到仓库查看是否所有进货都进行了检查。 （3）询问iqc主管，对进货检验中的不合格品是如何处置的，是 否要求供应商采取纠正措施。 （4）供应商是否按要求提供合格证据。 （5）询问iqc主管，因生产急需而来不及进行进货检验的物资是 如何处

被审部门品质部审核依据 审核日期2011-10-10内审员 序号条款号审核记录审核结果 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 7.1 3．本公司为保护员工身心健康、安全，确保工 作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过 程中的有害因素，预防伤亡事故，预防错误过程 （活动）？ 4．工作环境中人、物、场所配置与结合是否满 足员工的工作需要？是否满足产品质量控制的需 要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作现 场？ 1．本公司产品的质量目标和要求有哪些？体现 在本公司哪些文件中？ 2．本公司是否已编制产品实现工艺/作业流程 图？在该流程图中，过程及顺序是否恰当？哪些 过程需建立或已建立了文件？哪些过程已确定或 需确定验证、确认、监控、检验和试验活动？ 1．本公司为实现产品符合性，必须具备哪些基 础设施？这些设施是否得到维护，能

内部审核检查表 审核部门：品质部审核员：日期： 相关标 准条文 相关文件审核内容现场记录 8.6 产品和 服务的 放行 《来料检 验和判断 标准》 1.来料检验工作是如何管理的 2.是否有来料检验的抽样方法和判定 标准）。 3.是否有免检物料 4.抽查来料检验报告(抽样的准确性. 判定方法.结果.检验员签名及审 核)。 5.是否有急料放行？（流程是否符合规 定）。 6.检验结果是否通知了相关人员。 7.成品是否经过检验？ 8.是否有相关检验标准？是否为受控 文件？ 9.成品不合格时如何处理？ 10.有无检验记录？ 11.经生产返修的成品是否进行再次 检验？ 8.5.1 生产和 服务提 供的控 制 《生产过 程管理程 序》 《制程检 验管理程 序》 1.首件确认是怎样进行的? 2.生产过程检验的依据是什么。 3.检验规范及检验记录表或生产记 录表

1 5.现场评审检查表 本检查表依据《实验室资质认定评审准则》要求制定，编号与准则一致，其中准则的条 款1、2和3在本检查表中省略。 4管理要求 4.1组织 条款评审内容 评审结论 评审记录符 合 基 本 符 合 不 符 合 缺 此 项 不 适 用 4.1. 实验室应依法设立或注册，能够承担相应的法律责任， 保证客观、公正和独立地从事检测或校准活动。 4.1.1 实验室一般为独立法人；非独立法人的需经法人授权， 能独立承担第三方公正检测或校准活动；独立对外行 文和开展业务活动，有独立账目和独立核算。 4.1.2 实验室应具备固定的工作场所。 应具备正确进行检测和/或校准所需要的并且能够独 立调配使用的固定、临时和可移动检测和/或校准设备 设施。 4.1.3实验室管理体系应覆盖其所有场所进行的工作。 4.1.4. 实验室应有与其从事检测和/

内部质量管理体系现场审核检查表 区域：时间：编号：8.2.2c 检查依据检查内容审核记录结论

施工现场（工程）质量保证体系审核检查表 1/10 项目名称检查编号 建设单位施工单位 依据标准dg/tj08-1201-2005检查日期 条目审核项目和内容审核和检查方法现场检查结果记录 3.1 基本规 定 1、是否建立施工现场工程质量保证体 系，并保持有效运行。 组织机构建立： 1、总承包（专业分包单位）现场管理机构岗位设置及人员配置 是否与招投标等合同文件规定的岗位设置及人员配备设置 要求相一致。 2、总承包（专业分包单位）项目经理人员变更前，是否经建设 单位（总承包单位）同意，变更后是否按规定进行人员变更 备案。 3、总承包（专业分包单位）施工现场管理机构岗位设置或人员 或质量人员配置进行调整前，是否经建设单位（总承包单位） 同意，机构岗位设置或质量人员配置调整的，岗位设置与承 接工程的项目管理是否相适应，质量管理人员业绩、从业资

项目名称检查编号 建设单位施工单位 依据标准dg/tj08-1201-2005检查日期 条目审核项目和内容审核和检查方法现场检查结果记录 基本规 定 1、是否建立施工现场工程质量保证体 系，并保持有效运行。 组织机构建立： 1、总承包（专业分包单位）现场管理机构岗位设置及人员配置 是否与招投标等合同文件规定的岗位设置及人员配备设置 要求相一致。 2、总承包（专业分包单位）项目经理人员变更前，是否经建设 单位（总承包单位）同意，变更后是否按规定进行人员变更 备案。 3、总承包（专业分包单位）施工现场管理机构岗位设置或人员 或质量人员配置进行调整前，是否经建设单位（总承包单位） 同意，机构岗位设置或质量人员配置调整的，岗位设置与承 接工程的项目管理是否相适应，质量管理人员业绩、从业资 格、技术职称等技术标准是否降低。 制度建立运行： 1、现场项

验证人： 验证时间 涉及 部门 评价 项目 检查分项检查方式与细则满分 涉及分 值 得分检查情况 跟踪反馈/处理时 间 ①按规划要求建设，住宅及配套设施投入使用,办理接管要收 手续 ②应用计算机、智能化设备等现代化管理手段，提高管理效 率 ③建立住用户档案，房屋及其共用设施设备档案资料齐全， 建立权属清册，分类成册，管理完善，查阅方便 ④建立并落实便民维修服务承诺制，零修急修及时率100％、 返修率不高于1％，并有回访记录 ⑤共用配套设施完好，无随意改变用途，设备运行、使用及 维护均有记录，无事故隐患，专业技术人员和维护人员严格 遵守操作规程与保养规范 ①园区主出入口是否设臵总平面图，图上标识是否正确 ②主要路口设有路标，每个岔路口设臵指示标识 ③较大园区内还应设臵道路名称，并设立道路名称标识 ④地下室、楼幢内都应设臵出口指示标识 ①每个单体建筑左右两侧墙体应设臵楼幢标识 ②

发布时间20120106修改日期20120106版本2.0 受审核 部门 序 号活动 文件 查阅 现 场 审 合格不合格 √√ √√ √√ √√ √√ √√ √○ √√ √ √√ √√ √√ √× √× √☆ √√ √√ √√ 目标和指标是否形成文件?是否经领导批准?√√ √√ √√ √√ √○ 描述 描述清楚 描述清楚 是 要素4.3.3 目标与方案 1 不清楚 不清楚 是 是，但不全 是，比较合理 有《目标分解矩阵图》 是 是 不清楚 不清楚 是 要素4.3.4 职业健康安全 管理方案 是 是 检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到 实现？ 是 复审结果审 核 结 论 基本符合 内审员李军李坤王晓曦 对危险源及其风险的控制措施有哪些? 请介绍一下你部门的ohs目标方针是什么？ 请介绍一下