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固废管理机制
证券公司合规管理机制检查工作底稿
检 查 项 目 法规依据 检查方法示例 自查情况 是否 执行 该项 检查 检查核实情况 附件索引 公司已按法规要求聘任合规总监， 其地位、任职资格、聘任程序符合 相关规定。公司曾经解聘合规总监 的，应有正当理由，解聘程序符合 相关监管规定。 《证券公司合规管理试行规 定》第八、九、十条；《证 券公司监督管理条例》第二 十三条 1-1公司章程 1-2合规总监任命批文 1-3合规总监解聘报备文 件 合规总监不能履行职责或缺位时， 公司指定一名高级管理人员代行其 职责，并自指定之日起 3个工作日 内向公司住所地证监局作出书面报 告。代行合规总监职责的人员不得 分管与合规管理职责相冲突的部 门，代行职责的时间不得超过 6个 《证券公司合规管理试行规 定》第十一条 1-4代行合规总监职责报 备文件 1-5公司高管职责分工表 2. 合 规 部 门 公司设立了独立的合规部门，或指 定有关部门（统称“合规
工程项目协调管理机制研究
工程项目协调管理机制研究
工程项目协调管理职能需要通过各种管理活动来实现,而协调管理职能的实现是由各项管理活动中所蕴含的协调管理机制决定的。本文在阐明工程项目协调管理机制内涵的基础上,提出了五种重要的工程项目协调管理机制:决策机制、合作机制、沟通机制、激励机制与约束机制,并由此构建了整合这五种协调管理机制的运行模式,以期为工程项目协调管理实践提供理论基础。