刘俊颖，女，天津大学管理与经济学部副教授，英国雷丁大学工程管理博士。始终致力于国际工程风险管理与工程保险的教学和研究工作，应邀为多家政府机构和ENR225强国际承包商进行国际工程项目风险管理培训，在国际工程管理方面发表60余篇国际国内论文并出版译著《项目中的风险管理》。

李志永，男，中国水电建设集团国际工程有限公司法务风险部副总经理，英国雷丁大学工程管理硕士。近10年来一直从事国际工程项目管理实践，拥有7年国际工程项目综合管理、经营管理经验。擅长合同管理、工程法律应用、项目采购管理、索赔谈判、成本控制、争端处理等专业技能。

《国际工程风险管理》共包括6章内容：第一章以案例切入，分析我国对外承包企业的风险管理现状和项目全寿命周期的风险分类，提出风险应对理念；第二章介绍了国际工程风险分担的原则，从DBB、EPC等承包模式和不同支付模式两个角度分析风险分担原则，并以FIDIC施工标准合同为例介绍了风险分担原则的具体体现；第三章针对项目投标阶段的风险，将风险因素分为项目环境风险、项目自身风险和项目干系人风险三个类别，并分别介绍了该阶段的常见风险及其应对方法；第四章主要针对项目实施阶段的风险，重点分析成本与工期两大目标的风险与应对；第五章介绍了工程保险险种、如何进行保险采购、保险索赔风险、解决保险索赔争端，并介绍了保证的一般种类，分析了常见的保证风险；第六章结合FIDIC施工标准合同的相关条款与实际案例，就前面章节重点提到的风险点与其他常见风险点进行索赔分析，同时介绍不同争端解决方式的风险，对合理解决争端提出建议。

序言

前言

第一章国际工程风险概述

1.1国际工程发展现状

1.1.1国际工程承包市场现状

1.1.2国际工程承包市场发展趋势及风险

1.2从案例看风险

1.2.1波兰项目

1.2.2缅甸密松项目

1.2.3中铁建麦加项目

1.2.4赞比亚矿案

1.3国际工程风险分析及理念

第二章国际工程风险分担

2.1全寿命周期风险分类

2.2风险分担原则

2.2.1过错原则

2.2.2最有控制力原则

2.2.3最低成本原则

2.2.4风险与回报相适应原则

2.2.5风险偏好

2.3不同项目管理模式下的风险分担

2.3.1DBB模式

2.3.2DB模式

2.3.3EPC模式

2.3.4DBO模式

2.4不同支付方式下的风险分担

2.4.1总价合同

2.4.2单价合同

2.4.3成本加酬金合同

2.5FIDIC合同范本中的风险分担

2.5.1风险分担原则在FIDIC合同条款下的体现

2.5.2FIDIC不同合同范本的风险分担差异

第三章投标阶段的风险辨识与应对

3.1项目投标考察

3.1.1FIDIC合同条件下承包商投标阶段的义务

3.1.2投标考察内容

3.2项目环境风险

3.2.1政治风险

3.2.2经济风险

3.2.3社会文化风险

3.2.4法律风险

3.2.5自然条件风险

3.3项目自身风险

3.3.1招标文件风险

3.3.2标前谈判风险

3.3.3价格风险

3.3.4技术风险

3.4项目干系人风险

3.4.1业主风险

3.4.2工程师风险

3.4.3承包商风险

3.4.4联营体风险

3.4.5分包管理风险

3.4.6供应管理风险

3.4.7代理风险

3.4.8雇员管理风险

3.5风险库的建立与风险管理

第四章施工阶段的风险辨识与应对

4.1明确时间责任

4.1.1开工日期

4.1.2进度计划

4.1.3现场的移交和现场道路

4.1.4项目实施及竣工

4.1.5时间处于自由状态

4.1.6延误和中断准则

4.2成本管理风险

4.3工程计量风险

4.4收益风险

4.4.1预付款的支付

4.4.2期中付款的支付

4.4.3最终支付

4.5工期管理风险

4.5.1工期制定

4.5.2有效工期

4.5.3施工进度PDCA管理

4.6工期索赔风险

4.6.1工期延误的分类

4.6.2误期损害赔偿费

4.6.3工期延长的索赔

4.6.4共同延误

4.7合同终止风险

第五章保险与保证

5.1保险合同的基本概念

5.1.1保险合同的主体与客体

5.1.2保险合同的内容

5.2工程保险险种

5.2.1工程一切险

5.2.2责任保险

5.2.3施工机具险

5.2.4出口信用保险

5.3有效投保和保险管理

5.3.1充分投保

5.3.2设置合理免赔额

5.3.3保险服务

5.3.4保险变更管理

5.4工程保险索赔

5.4.1保险原则

5.4.2保险索赔争端风险

5.4.3保险索赔管理风险

5.5保证风险

5.5.1保证管理风险

5.5.2各类保函风险点

5.5.3分包商保函风险

第六章索赔和争端解决

6.1索赔程序

6.1.1索赔的定义

6.1.2索赔程序

6.1.3索赔文件整理

6.2索赔管理风险

6.2.1索赔内容管理风险

6.2.2索赔时间管理风险

6.2.3索赔证据管理风险

6.2.4索赔依据选择风险

6.2.5谈判地位

6.3业主的反索赔

6.4多级争端解决及其风险

6.4.1争端解决方式

6.4.2多级争端解决机制

6.4.3争端解决风险

附录1.1风险偏好指数量表

附录3.1工程项目中的一般风险检查表

附录3.2项目投标考察模板

附录4.1期中支付证书模板

附录4.2期中支付申请、支付证书签发及支付信息汇总统计表模板

附录5.1保险索赔资料

附录6.1RFI模板

附录6.2现场指令单模板

附录6.3日工计量单模板

附录6.4施工日志模板

附录6.5进度报告模板

主要参考文献

后记

中资企业在国际工程承包中往往重市场开拓而轻管理控制，尤其容易忽视风险管理。纵观中资企业对外承包工程史，疏于风险管理而导致巨大损失的惨痛案例不胜枚举。《国际工程风险管理》将风险管理的理念贯穿于国际工程管理的全过程，对国际工程中可能遇到的各类风险进行了较为详尽地分析，体系完善，理论与实践相结合，是国内在建设工程风险管理领域不可多得的好书。

——牛永宏 中国建筑股份有限公司海外事业部投资部副总经理

沙特麦加轻轨项目、波兰A2高速公路项目、利比亚事件等频频发生，让我们不再怀疑风险管理如何强调都不为过。然而风险管理的书籍却非常难写，极易让工程实践人员感觉抽象而很难操作使用，或者太务实而缺乏理论上的抽象提升。二位作者分别来自高校和国际工程实务，润滑地将理论和实务相结合，使本书成为国际工程风险管理实践和研究人员的案头书。

——邱闯 联合建管 （北京）国际工程技术研究院院长

“江山代有才人出”，中国国际工程事业的发展孕育了一批优秀的青年国际项目管理专家，他们不仅拥有丰富的实践经验和与时俱进的学习能力，更具有广阔的国际化视野和良好的国际交流能力。《国际工程风险管理》的两位作者即是其中代表。本书系统阐述了他们对国际工程“游戏规则”更全面、更准确、更前沿地理解和把握，是中国国际工程界不可多得的知识财富。

——周显锋博士 品成梅森与合森中国项目与工程律师联盟合伙人2100433B

国际工程风险管理论坛由中国对外承包工程商会和中国太平洋财产保险股份有限公司共同主办。

第一届国际工程风险管理论坛于2021年4月27日在北京永泰福朋喜来登酒店举行，来自近100家企业的300余名代表参加了论坛 。

传统的投标阶段风险管理投入决策模式使我国承包商在海外市场蒙受了重大风险损失，因此有必要基于国际工程项目的特点，优化我国国际承包商的风险管理投入决策模式。本项目从“国际工程关键风险源识别、分类与测度”、“风险管理投入对风险管理产出的影响机理研究”、“风险偏好对风险管理投入决策过程的作用规律研究”和“国际工程风险管理投入要素组合优化研究”等四方面展开研究。形成的研究成果主要包括：（1）基于中国承包商的视角，识别出国际工程项目关键风险，验证风险之间的相互影响关系，构建出风险间的作用路径，并将风险事件与项目投资决策关键变量进行联系，提出基于风险驱动视角的改进的风险量化模型；（2）开发工程项目成本风险管理投入-产出模型，并采用实证研究的方式，探究出国际工程项目风险投入对于风险管理产出的影响机理；（3）识别出承包商进行目投标决策的关键影响因素，揭示出风险偏好等因素对于承包商投标决策的影响机理；（4）基于风险偏好的视角，构建了国际工程项目风险应对策略选择优化模型。该项目丰富国际工程风险管理理论，并为中国国际承包商投标阶段风险投入决策提供策略支持。 2100433B

承包国际工程不会没有风险，而且风险种类繁多，如何正确对待风险，辨识和分析风险，采取有效防范对策，甚至可以利用风险，为工程获取优厚利润，这是本书第1篇的重点--风险管理，即叙述对风险的预测、分析、判断、评估及采取相应的措施，如回避、控制、分隔、分散、转移、自留及利用风险等全部活动。文中附有许多生动实例。第2篇则是叙述风险转移--保险，详细介绍保险的各种知识，以及投保和索赔知识。有关章后附有各种保险的条款，可供参考。 2100433B