基础设施和公用事业特许经营管理办法

第一章 总 则

第一条 为鼓励和引导社会资本参与基础设施和公用事业建设运营，提高公共服务质量和效率，保护特许经营者合法权益，保障社会公共利益和公共安全，促进经济社会持续健康发展，制定本办法。

第二条 中华人民共和国境内的能源、交通运输、水利、环境保护、市政工程等基础设施和公用事业领域的特许经营活动，适用本办法。

第三条 本办法所称基础设施和公用事业特许经营，是指政府采用竞争方式依法授权中华人民共和国境内外的法人或者其他组织，通过协议明确权利义务和风险分担，约定其在一定期限和范围内投资建设运营基础设施和公用事业并获得收益，提供公共产品或者公共服务。

第四条 基础设施和公用事业特许经营应当坚持公开、公平、公正，保护各方信赖利益，并遵循以下原则：

（一）发挥社会资本融资、专业、技术和管理优势，提高公共服务质量效率；

（二）转变政府职能，强化政府与社会资本协商合作；

（三）保护社会资本合法权益，保证特许经营持续性和稳定性；

（四）兼顾经营性和公益性平衡，维护公共利益。

第五条 基础设施和公用事业特许经营可以采取以下方式：

（一）在一定期限内，政府授予特许经营者投资新建或改扩建、运营基础设施和公用事业，期限届满移交政府；

（二）在一定期限内，政府授予特许经营者投资新建或改扩建、拥有并运营基础设施和公用事业，期限届满移交政府；

（三）特许经营者投资新建或改扩建基础设施和公用事业并移交政府后，由政府授予其在一定期限内运营；

（四）国家规定的其他方式。

第六条 基础设施和公用事业特许经营期限应当根据行业特点、所提供公共产品或服务需求、项目生命周期、投资回收期等综合因素确定，最长不超过30年。对于投资规模大、回报周期长的基础设施和公用事业特许经营项目（以下简称特许经营项目）可以由政府或者其授权部门与特许经营者根据项目实际情况，约定超过前款规定的特许经营期限。

第七条 国务院发展改革、财政、国土、环保、住房城乡建设、交通运输、水利、能源、金融、安全监管等有关部门按照各自职责，负责相关领域基础设施和公用事业特许经营规章、政策制定和监督管理工作。县级以上地方人民政府发展改革、财政、国土、环保、住房城乡建设、交通运输、水利、价格、能源、金融监管等有关部门根据职责分工，负责有关特许经营项目实施和监督管理工作。

第八条 县级以上地方人民政府应当建立各有关部门参加的基础设施和公用事业特许经营部门协调机制，负责统筹有关政策措施，并组织协调特许经营项目实施和监督管理工作。

第二章 特许经营协议订立

第九条 县级以上人民政府有关行业主管部门或政府授权部门（以下简称项目提出部门）可以根据经济社会发展需求，以及有关法人和其他组织提出的特许经营项目建议等，提出特许经营项目实施方案。特许经营项目应当符合国民经济和社会发展总体规划、主体功能区规划、区域规划、环境保护规划和安全生产规划等专项规划、土地利用规划、城乡规划、中期财政规划等，并且建设运营标准和监管要求明确。项目提出部门应当保证特许经营项目的完整性和连续性。

第十条 特许经营项目实施方案应当包括以下内容：

（一）项目名称；

（二）项目实施机构；

（三）项目建设规模、投资总额、实施进度，以及提供公共产品或公共服务的标准等基本经济技术指标；

（四）投资回报、价格及其测算；

（五）可行性分析，即降低全生命周期成本和提高公共服务质量效率的分析估算等；

（六）特许经营协议框架草案及特许经营期限；

（七）特许经营者应当具备的条件及选择方式；

（八）政府承诺和保障；

（九）特许经营期限届满后资产处置方式；

（十）应当明确的其他事项。

第十一条 项目提出部门可以委托具有相应能力和经验的第三方机构，开展特许经营可行性评估，完善特许经营项目实施方案。需要政府提供可行性缺口补助或者开展物有所值评估的，由财政部门负责开展相关工作。具体办法由国务院财政部门另行制定。

第十二条 特许经营可行性评估应当主要包括以下内容：

（一）特许经营项目全生命周期成本、技术路线和工程方案的合理性，可能的融资方式、融资规模、资金成本，所提供公共服务的质量效率，建设运营标准和监管要求等；

（二）相关领域市场发育程度，市场主体建设运营能力状况和参与意愿；

（三）用户付费项目公众支付意愿和能力评估。

第十三条 项目提出部门依托本级人民政府根据本办法第八条规定建立的部门协调机制，会同发展改革、财政、城乡规划、国土、环保、水利等有关部门对特许经营项目实施方案进行审查。经审查认为实施方案可行的，各部门应当根据职责分别出具书面审查意见。项目提出部门综合各部门书面审查意见，报本级人民政府或其授权部门审定特许经营项目实施方案。

第十四条 县级以上人民政府应当授权有关部门或单位作为实施机构负责特许经营项目有关实施工作，并明确具体授权范围。

第十五条 实施机构根据经审定的特许经营项目实施方案，应当通过招标、竞争性谈判等竞争方式选择特许经营者。特许经营项目建设运营标准和监管要求明确、有关领域市场竞争比较充分的，应当通过招标方式选择特许经营者。

第十六条 实施机构应当在招标或谈判文件中载明是否要求成立特许经营项目公司。

第十七条 实施机构应当公平择优选择具有相应管理经验、专业能力、融资实力以及信用状况良好的法人或者其他组织作为特许经营者。鼓励金融机构与参与竞争的法人或其他组织共同制定投融资方案。特许经营者选择应当符合内外资准入等有关法律、行政法规规定。依法选定的特许经营者，应当向社会公示。

第十八条 实施机构应当与依法选定的特许经营者签订特许经营协议。需要成立项目公司的，实施机构应当与依法选定的投资人签订初步协议，约定其在规定期限内注册成立项目公司，并与项目公司签订特许经营协议。

特许经营协议应当主要包括以下内容：

（一）项目名称、内容；

（二）特许经营方式、区域、范围和期限；

（三）项目公司的经营范围、注册资本、股东出资方式、出资比例、股权转让等；

（四）所提供产品或者服务的数量、质量和标准；

（五）设施权属，以及相应的维护和更新改造；

（六）监测评估；

（七）投融资期限和方式；

（八）收益取得方式，价格和收费标准的确定方法以及调整程序；

（九）履约担保；

（十）特许经营期内的风险分担；

（十一）政府承诺和保障；

（十二）应急预案和临时接管预案；

（十三）特许经营期限届满后，项目及资产移交方式、程序和要求等；

（十四）变更、提前终止及补偿；

（十五）违约责任；

（十六）争议解决方式；

（十七）需要明确的其他事项。

第十九条 特许经营协议根据有关法律、行政法规和国家规定，可以约定特许经营者通过向用户收费等方式取得收益。

向用户收费不足以覆盖特许经营建设、运营成本及合理收益的，可由政府提供可行性缺口补助，包括政府授予特许经营项目相关的其它开发经营权益。

第二十条 特许经营协议应当明确价格或收费的确定和调整机制。特许经营项目价格或收费应当依据相关法律、行政法规规定和特许经营协议约定予以确定和调整。

第二十一条 政府可以在特许经营协议中就防止不必要的同类竞争性项目建设、必要合理的财政补贴、有关配套公共服务和基础设施的提供等内容作出承诺，但不得承诺固定投资回报和其他法律、行政法规禁止的事项。

第二十二条 特许经营者根据特许经营协议，需要依法办理规划选址、用地和项目核准或审批等手续的，有关部门在进行审核时，应当简化审核内容，优化办理流程，缩短办理时限，对于本部门根据本办法第十三条出具书面审查意见已经明确的事项，不再作重复审查。实施机构应当协助特许经营者办理相关手续。

第二十三条 国家鼓励金融机构为特许经营项目提供财务顾问、融资顾问、银团贷款等金融服务。政策性、开发性金融机构可以给予特许经营项目差异化信贷支持，对符合条件的项目，贷款期限最长可达30年。探索利用特许经营项目预期收益质押贷款，支持利用相关收益作为还款来源。

第二十四条 国家鼓励通过设立产业基金等形式入股提供特许经营项目资本金。鼓励特许经营项目公司进行结构化融资，发行项目收益票据和资产支持票据等。国家鼓励特许经营项目采用成立私募基金，引入战略投资者，发行企业债券、项目收益债券、公司债券、非金融企业债务融资工具等方式拓宽投融资渠道。

第二十五条 县级以上人民政府有关部门可以探索与金融机构设立基础设施和公用事业特许经营引导基金，并通过投资补助、财政补贴、贷款贴息等方式，支持有关特许经营项目建设运营。

第三章 特许经营协议履行

第二十六条 特许经营协议各方当事人应当遵循诚实信用原则，按照约定全面履行义务。除法律、行政法规另有规定外，实施机构和特许经营者任何一方不履行特许经营协议约定义务或者履行义务不符合约定要求的，应当根据协议继续履行、采取补救措施或者赔偿损失。

第二十七条 依法保护特许经营者合法权益。任何单位或者个人不得违反法律、行政法规和本办法规定，干涉特许经营者合法经营活动。

第二十八条 特许经营者应当根据特许经营协议，执行有关特许经营项目投融资安排，确保相应资金或资金来源落实。

第二十九条 特许经营项目涉及新建或改扩建有关基础设施和公用事业的，应当符合城乡规划、土地管理、环境保护、质量管理、安全生产等有关法律、行政法规规定的建设条件和建设标准。

第三十条 特许经营者应当根据有关法律、行政法规、标准规范和特许经营协议，提供优质、持续、高效、安全的公共产品或者公共服务。

第三十一条 特许经营者应当按照技术规范，定期对特许经营项目设施进行检修和保养，保证设施运转正常及经营期限届满后资产按规定进行移交。

第三十二条 特许经营者对涉及国家安全的事项负有保密义务，并应当建立和落实相应保密管理制度。实施机构、有关部门及其工作人员对在特许经营活动和监督管理工作中知悉的特许经营者商业秘密负有保密义务。

第三十三条 实施机构和特许经营者应当对特许经营项目建设、运营、维修、保养过程中有关资料，按照有关规定进行归档保存。

第三十四条 实施机构应当按照特许经营协议严格履行有关义务，为特许经营者建设运营特许经营项目提供便利和支持，提高公共服务水平。行政区划调整，政府换届、部门调整和负责人变更，不得影响特许经营协议履行。

第三十五条 需要政府提供可行性缺口补助的特许经营项目，应当严格按照预算法规定，综合考虑政府财政承受能力和债务风险状况，合理确定财政付费总额和分年度数额，并与政府年度预算和中期财政规划相衔接，确保资金拨付需要。

第三十六条 因法律、行政法规修改，或者政策调整损害特许经营者预期利益，或者根据公共利益需要，要求特许经营者提供协议约定以外的产品或服务的，应当给予特许经营者相应补偿。

第四章 特许经营协议变更和终止

第三十七条 在特许经营协议有效期内，协议内容确需变更的，协议当事人应当在协商一致基础上签订补充协议。如协议可能对特许经营项目的存续债务产生重大影响的，应当事先征求债权人同意。特许经营项目涉及直接融资行为的，应当及时做好相关信息披露。特许经营期限届满后确有必要延长的，按照有关规定经充分评估论证，协商一致并报批准后，可以延长。

第三十八条 在特许经营期限内，因特许经营协议一方严重违约或不可抗力等原因，导致特许经营者无法继续履行协议约定义务，或者出现特许经营协议约定的提前终止协议情形的，在与债权人协商一致后，可以提前终止协议。特许经营协议提前终止的，政府应当收回特许经营项目，并根据实际情况和协议约定给予原特许经营者相应补偿。

第三十九条 特许经营期限届满终止或提前终止的，协议当事人应当按照特许经营协议约定，以及有关法律、行政法规和规定办理有关设施、资料、档案等的性能测试、评估、移交、接管、验收等手续。

第四十条 特许经营期限届满终止或者提前终止，对该基础设施和公用事业继续采用特许经营方式的，实施机构应当根据本办法规定重新选择特许经营者。因特许经营期限届满重新选择特许经营者的，在同等条件下，原特许经营者优先获得特许经营。新的特许经营者选定之前，实施机构和原特许经营者应当制定预案，保障公共产品或公共服务的持续稳定提供。

第五章 监督管理和公共利益保障

第四十一条 县级以上人民政府有关部门应当根据各自职责，对特许经营者执行法律、行政法规、行业标准、产品或服务技术规范，以及其他有关监管要求进行监督管理，并依法加强成本监督审查。县级以上审计机关应当依法对特许经营活动进行审计。

第四十二条 县级以上人民政府及其有关部门应当根据法律、行政法规和国务院决定保留的行政审批项目对特许经营进行监督管理，不得以实施特许经营为名违法增设行政审批项目或审批环节。

第四十三条 实施机构应当根据特许经营协议，定期对特许经营项目建设运营情况进行监测分析，会同有关部门进行绩效评价，并建立根据绩效评价结果、按照特许经营协议约定对价格或财政补贴进行调整的机制，保障所提供公共产品或公共服务的质量和效率。实施机构应当将社会公众意见作为监测分析和绩效评价的重要内容。

第四十四条 社会公众有权对特许经营活动进行监督，向有关监管部门投诉，或者向实施机构和特许经营者提出意见建议。

第四十五条 县级以上人民政府应当将特许经营有关政策措施、特许经营部门协调机制组成以及职责等信息向社会公开。实施机构和特许经营者应当将特许经营项目实施方案、特许经营者选择、特许经营协议及其变更或终止、项目建设运营、所提供公共服务标准、监测分析和绩效评价、经过审计的上年度财务报表等有关信息按规定向社会公开。特许经营者应当公开有关会计数据、财务核算和其他有关财务指标，并依法接受年度财务审计。

第四十六条 特许经营者应当对特许经营协议约定服务区域内所有用户普遍地、无歧视地提供公共产品或公共服务，不得对新增用户实行差别待遇。

第四十七条 实施机构和特许经营者应当制定突发事件应急预案，按规定报有关部门。突发事件发生后，及时启动应急预案，保障公共产品或公共服务的正常提供。

第四十八条 特许经营者因不可抗力等原因确实无法继续履行特许经营协议的，实施机构应当采取措施，保证持续稳定提供公共产品或公共服务。

第六章 争议解决

第四十九条 实施机构和特许经营者就特许经营协议履行发生争议的，应当协商解决。协商达成一致的，应当签订补充协议并遵照执行。

第五十条 实施机构和特许经营者就特许经营协议中的专业技术问题发生争议的，可以共同聘请专家或第三方机构进行调解。调解达成一致的，应当签订补充协议并遵照执行。

第五十一条 特许经营者认为行政机关作出的具体行政行为侵犯其合法权益的，有陈述、申辩的权利，并可以依法提起行政复议或者行政诉讼。

第五十二条 特许经营协议存续期间发生争议，当事各方在争议解决过程中，应当继续履行特许经营协议义务，保证公共产品或公共服务的持续性和稳定性。

第七章 法律责任

第五十三条 特许经营者违反法律、行政法规和国家强制性标准，严重危害公共利益，或者造成重大质量、安全事故或者突发环境事件的，有关部门应当责令限期改正并依法予以行政处罚；拒不改正、情节严重的，可以终止特许经营协议；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五十四条 以欺骗、贿赂等不正当手段取得特许经营项目的，应当依法收回特许经营项目，向社会公开。

第五十五条 实施机构、有关行政主管部门及其工作人员不履行法定职责、干预特许经营者正常经营活动、徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五十六条 县级以上人民政府有关部门应当对特许经营者及其从业人员的不良行为建立信用记录，纳入全国统一的信用信息共享交换平台。对严重违法失信行为依法予以曝光，并会同有关部门实施联合惩戒。

第八章 附 则

第五十七条 基础设施和公用事业特许经营涉及国家安全审查的，按照国家有关规定执行。

第五十八条 法律、行政法规对基础设施和公用事业特许经营另有规定的，从其规定。本办法实施之前依法已经订立特许经营协议的，按照协议约定执行。

第五十九条 本办法由国务院发展改革部门会同有关部门负责解释。

第六十条 本办法自2015年6月1日起施行。

2015年5月5日上午9:30，国家发展改革委在国家发改委中配楼三层大会议室召开新闻发布会，主题是《基础设施和公用事业特许经营管理办法》，发改委相关负责同志出席发布会，并回答记者提问。

以下为发布会实录：

李朴民：

各位记者朋友，大家上午好！欢迎参加国家发展改革委例行新闻发布会。今天的发布会，由我和法规司司长李亢先生，向大家介绍《基础设施和公用事业特许经营管理办法》的有关情况，并回答大家提问。下面，我先简要介绍一些总体情况。

开展基础设施和公用事业的特许经营，是一项重要的改革和制度创新，有利于扩大民间投资，激发社会活力，增加公共产品和服务供给。从1984年深圳沙角B电厂项目实行特许经营至今，我国开展基础设施和公用事业特许经营已有30多年。30多年来，各地方推出了大量特许经营项目，国务院有关部门和有关省市先后制定了60余件地方性法规、规章或规范性文件。

近年来，针对经济下行压力加大、传统增长引擎动力下降的情况，国家积极采取有力措施，充分发挥投资对稳增长的关键作用，促进经济平稳健康发展。特别是去年以来，报经国务院批准，国家发改委牵头实施了7大类投资工程包、6大领域消费工程，并推出了80个鼓励社会资本特别是民间投资参与建设营运的示范项目。有关地方也广泛吸引社会投资，推出了一批政府与社会资本合作项目，取得了积极成效。

但在实践中，有关方面特别是市场主体也反映了一些亟待解决的问题，主要是：国家层面缺乏统一的制度规范，民间投资权益保障机制不完善，行政审批程序繁琐等。这些问题影响了社会资本参与的积极性，制约着特许经营健康发展。

对此，党中央、国务院高度重视。党的十八届三中全会明确要求“制定非公有制企业进入特许经营领域具体办法”。国务院领导同志多次作出重要批示指示，要求推广项目融资、特许经营等模式，吸引更多社会资本参与建设运营，积极推动相关立法，为鼓励民间资本进入相关领域提供法治保障。

为贯彻落实好党中央、国务院要求，根据中央全面深化改革领导小组2015年改革工作要点、第十二届全国人大五年立法规划和国务院立法计划部署，国家发展改革委正在会同有关部门起草《基础设施和公用事业特许经营法》。同时，考虑到当前促进民间投资、稳定经济增长需求任务紧迫，按照急用先行原则，我委会同财政部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、人民银行联合起草了《基础设施和公用事业特许经营管理办法》，报经第89次国务院常务会议审议通过，自今年6月1日起施行。

《办法》共包括8章60条，对基础设施和公用事业特许经营的适用范围、实施程序、政策支持等作了较为全面详细的规定。主要内容包括以下5个方面：一是确定适用领域。《办法》明确规定，在能源、交通、水利、环保、市政等基础设施和公用事业领域开展特许经营。二是明确适用范围。《办法》规定，境内外法人或其他组织均可通过公开竞争，在一定期限和范围内参与投资、建设和运营基础设施和公用事业并获得收益。三是健全政策措施。《办法》强调，要完善特许经营价格和收费机制，政府可根据协议给予必要的财政补贴，并简化规划选址、用地、项目核准等手续。四是强化融资支持。《办法》提出，允许对特许经营项目开展预期收益质押贷款，鼓励以设立产业基金等形式入股提供项目资本金，支持项目公司成立私募基金，发行项目收益票据、资产支持票据、企业债、公司债等拓宽融资渠道。政策性、开发性金融机构可给予差异化信贷支持，贷款期限最长可达30年。五是严格履约监督。《办法》明确，要严格履行合同，实施联合惩戒，以保障特许经营者合法权益，稳定市场预期，吸引和扩大社会有效投资。

《办法》的发布，是引导规范基础设施和公用事业特许经营、推进政府和社会资本合作的重要举措，有利于保障民间资本投资权益，促进政府职能转变，提高公共服务质量效率，对稳增长、调结构、补短板、惠民生具有重要意义。下一步，我委将会同有关部门抓好《办法》的贯彻实施，并适时对地方的贯彻实施情况开展督促和监督检查。

总体情况我就简要介绍到这里。下面，请大家提问。提问时仅提一个问题，并请通报自己所代表的媒体。

中国经济导报、中国发展网：

有个问题想请问李司长，现在一些民间投资都反映，特许经营项目实施期限长，需要政府长期合作与支持，政府有时候不按照特许经营的协议履行价格调整承诺，或者一旦政府换届或者负责人变更就可能导致原有的特许经营协议调整或者修改，甚至有的政府直接违约，《办法》在这方面有何举措？谢谢。

李亢：

这位记者朋友所提出的问题确实也是我们会同有关部门在起草《特许经营管理办法》的进程中十分关注的。特许经营项目往往投资额大、周期长，涉及多方利益主体，同时和各个政府相关部门和一些中介机构都有关，所以需要政府长期稳定的可预期的合作和支持机制。

在实践中，有时候确实出现有的地方政府和相关部门不按照特许经营协议履行价格调整承诺的情况。有的答应得挺好，到时候给你一个利益保障，过了若干年以后市长换了，主要负责人调整了，就不认了，说这个协议我不知道，可能导致原有的特许经营协议需要修改、调整，有的政府直接违约，翻脸不认帐，这样的情况确实存在，需要我们在立法中重点加以解决。所以，我们觉得特许经营的核心本身就是政府和社会的协商约定、共担风险、长期合作、各展所长、共同提供优质的公用产品和服务。从这个意义上讲，政府的诚信履约至关重要，对于保障投资者权益、稳定特许经营的预期、持续保障公用产品和公用服务供给是非常重要的。

因此《办法》试图做三个方面制度的安排：一是强调双方的协商合作，办法第4条将“转变政府职能，强化政府与社会资本的协商合作”作为特许经营实施的四项原则之一。第18条进一步明确规定，政府应当与依法选定的特许经营者签订特许经营协议，通过协议来约定各方的权利义务。政府有什么职责，能够做什么不能做什么，要一览无余的在协议中事前约定，这是非常重要的一个要求。同时在第37条规定，如果协议内容确实需要变更的，应当在协商一致的基础上签订补充协议。有时候在经营过程中有些不可测的因素，需要对协议个别条款作出补充、调整，这也是合理的。要强调双方合议、协商，不能政府单方说了算，因为政府是掌握公共资源的，是决定公共政策的，不能觉得该调就调，该修正就修正，这是需要在《办法》中加以明确的。《办法》第六章争议解决方式中，也强调双方平等协商，发挥专家和第三方机构的调解作用。《办法》对双方协商合作，从原则、具体的制度设计方面来加以体现。

二是关于严格政府履约义务。第26条规定，特许经营协议各方当事人应该遵循诚实信用的原则，按照约定全面履行义务。第21条规定政府可以就防止同类竞争、财政补贴、配套基础设施提供等作出承诺。第34条又规定政府方应当按照协议严格履行有关义务，为特许经营者提供便利和支持，并特别强调，行政区划的调整、政府的换届、部门调整和负责人的变更都不得影响特许经营协议的履行。原来我们还琢磨，这个要求挺犀利的，立法条文一般不这么写。但考虑到立法就得解决问题，所以我们和有关部门商量，在《办法》中特别加上这么一条，行政区划调整、负责人变更都不能作为特许经营协议补充修改、调整或者废除的理由和依据。

三是明确政府违约责任。政府不仅仅是公权力的履行者，不能光是你政府说了算，如果违约，没有按照事前双方和议协商的约定来履行承诺的话，也得拿你是问，《办法》26条明确要求政府不履行特许经营协议约定义务或者履行义务不符合约定要求的，也应当根据协议继续履行、采取补救措施或者赔偿损失。

总之，《办法》试图通过上述一系列的规定和制度安排，来增强政府履约的意识，约束政府公权利，营造良好的投资环境，以期撬动社会投资，激发社会创新和创造的活力，增加公共产品和公共服务的供给。谢谢。

光明日报：

刚才在解读时谈到强化政府与社会资本协商合作，我们也知道最近国家出台了有关PPP相关的文件，各地也正在开展关于PPP的探索，我想问一下PPP和这次公布的相关内容有什么样的关联？谢谢。

李亢：

很多方面关注特许经营和PPP的关系问题。在此我很乐意和各位把我的一些初步认识和大家分享。实际上政府和社会资本合作即所谓的PPP，范围和内涵是比较宽泛的，我们也做了很多的研究，包括国内外一些立法的案例，还有中国的一些实践。PPP也有叫做公私合作伙伴关系的，内涵既包括特许经营，也有股权合作，还有政府购买服务等多种形式。比如英国把合资合作、国有企业的一些股份转让出售，特别是有一些专家还把所谓民营化也作为公私合作伙伴关系的一个具体范畴，不一而足。我们研究了很多国际组织和国家的案例，包括联合国贸易法委员会，欧洲、日本、韩国等等，发现PPP主要是在基础设施和所谓公共建设的领域，具体是通过特许经营来实施和完成的。据世行不完全统计，上世纪九十年代以来，我国在交通、能源、市政领域组织了1000多个特许经营项目。另据初步统计，在中国的城市污水处理和公用水项目实施特许经营的比例达到42%和20%。

因此《办法》出台之后，有些业界专家觉得《办法》是推进PPP模式的重要制度设计，所以就认为它是PPP的基本法。我对此不做评论。我想《办法》之所以采用特许经营的概念，而不是PPP的概念，有几个基本考虑：第一，调整范围相对清晰。因为基础设施和公用事业特许经营的内涵和外延比较容易把握。《办法》第2条根据促进民间投资重点领域规定了适用范围，第3条借鉴国内外相关规定明确了特许经营的定义，第5条又梳理总结实践做法规定了特许经营的基本方式。我理解这与政府购买服务和股权合作在性质上和内涵上做了界分，是不一样的。

第二，便于各方面理解接受。因为特许经营这个概念在中国已经使用了几十年，刚才秘书长也介绍了，从80年代开始到目前，中国的实践基本上都用了特许经营这个概念。国务院有关部门、各个省市发布了大量有关特许经营的地方性法规、规章、规范性文件，都使用特许经营这个概念，所以继续沿用这个术语有利于保持政策和制度的延续性，也便于贯彻执行。

第三，符合国际惯例。PPP是对公私合作的一个统称和概括。刚才说了，民营化、私有化都属于公与私的协作伙伴关系，国际上也缺乏一个统一的、权威的认知，具体到规范范围也存在一些争议，因此在起草《办法》的过程中我们结合中国的实践，参考国外和国际组织立法的惯例，提出了这么一个名称。比如联合国贸易法委员会的《基础设施私人融资示范法》，欧盟叫《特许经营合同授予程序指令》，明确使用了特许经营这个术语，俄罗斯叫《联邦特许经营法》，蒙古国叫《特许经营法》。所以我想给各位介绍在中国为什么要使用特许经营这样一个概念和术语。谢谢。

李朴民：

我也给记者朋友们介绍一下国家发改委在推广PPP方面的一些工作和取得的成效。按照国务院的要求，从去年下半年开始，国家发改委迅速行动，积极地推广PPP模式，主要做了四个方面的工作：

一是在《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》这个文件中，用单独的部分对建立健全PPP模式推进机制提出了明确的要求。这个文件也首次以国务院文件的名义对推行PPP模式进行系统性阐释。二是为加强PPP模式的规范指导，推进PPP项目顺利实施，发改委印发了《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》，从适用领域、操作流程、操作规范等方面，对开展PPP项目建设提出了规范性要求。三是为有效解决各地反映关于PPP项目缺乏期限匹配、成本适用的金融支持这方面的问题，发改委联合国家开发银行印发了《关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知》，提出由国家开发银行对PPP项目提供利率优惠，最长可达30年贷款期限等方面的差异化信贷政策。四是为做好PPP项目推介工作，鼓励和引导社会投资，发改委印发了《关于进一步做好政府和社会资本合作项目推介工作的通知》，及时汇总各地推介项目，建立国家发改委PPP项目库，并在委门户网站开辟专栏，公开发布项目信息，协助各地加大宣传力度，从更广的范围引导社会投资。

在各有关方面、各地方的共同努力下，PPP模式推广工作取得了积极进展，一开始我给大家介绍了，去年推出了80个首批鼓励社会资本参与的投资项目，这些项目目前来看开工进展顺利。下一步，发改委将主要开展两方面的工作：一方面是抓紧组织实施基础设施和公用事业特许经营管理办法，另一方面是发布PPP方面的典型案例，加强案例的指导。

中央人民广播电台经济之声：

现在很多地方反映民间投资参与基础设施和公用事业特许经营有意愿但缺乏行动，有观望情绪，《办法》在促进民间投资特许经营领域，有没有支持和鼓励的措施？谢谢。

李亢：

你讲的问题也是我们经常听到的。很多民营资本、企业家都反映“三门”现象，即“玻璃门”、“弹簧门”、“旋转门”。我们也努力想在这个《办法》中解决这个问题，具体采取了三个方面的措施。

第一，强化合法权益保护。《办法》第4条规定特许经营的四项原则中，有两条专门强调，要“发挥社会资本融资、专业、技术和管理优势，提高公共服务的质量和效率”，“保护社会资本合法权益，保证特许经营持续性和稳定性”。实际上民间资本、市场主体都非常希望国务院有关部门协同行动，开宗明义，明确特许经营民间资本是得到合法保护的，我们在委托全国工商联征求市场主体特别是民间资本的意见时，他们也都呼吁，在立法中这条原则一定要写上。所以我觉得这很重要，不仅仅是个原则，也是个具体的行动。同时，《办法》第27条明确规定，任何单位或者个人不得干涉特许经营者合法的经营活动。第36条、第38条、40条分别规定了特许经营者有获得补偿权和优先续约权。

第二，强化融资服务创新。基础设施投资周期长、风险大，涉及的金额非常巨量，所以需要金融机构的有力支持和配合。在《办法》第17、23、24条，都提出了一些具体的融资政策，在第17条第一款规定鼓励金融机构与参与竞争的法人或者其他组织共同制定投融资方案。在第23条规定创新信贷方式和信贷政策，鼓励创新金融服务，给予特许经营项目差异化的信贷支持，探索利用项目预期收益质押贷款，支持利用相关收益作为还款来源。第24条规定，支持特许经营项目证券融资，鼓励通过设立产业基金等形式入股提供特许经营项目资本金，还鼓励特许经营项目采用成立私募基金，引入战略投资者，发行企业债券、项目收益债券、公司债券、非金融企业债券融资工具等方式拓宽融资渠道。这些融资支持政策是对国务院有关部门相关政策的提炼、总结。我们跟人民银行、银监会等部门沟通时，他们都非常重视和支持，希望在《办法》里把有关融资支持的措施加以体现和固化。第三，强化政府投资的支持。为了发挥政府投资“四两拨千斤”的引导和带动作用，《办法》第25条规定县级以上人民政府有关部门可以探索与金融机构设立基础设施和公用事业特许经营的引导基金，并通过投资补助、财政补贴、贷款贴息等不同方式来支持有关特许经营项目的建设运营。

中国招标周刊社：

《办法》出台对于中国的金融改革会产生怎样的影响？这个《办法》出台之后对于缓解中小企业融资难问题会起到什么作用？谢谢

李朴民：

为了缓解中小企业，特别是小微企业目前依然存在的融资难、融资贵的问题，国家采取了一系列措施。我想通过出台这个《办法》，可以调动方方面面的资金来参与基础设施和公用事业的建设。这不仅仅是政府的工作，也是整个社会，特别是一些企业的事情。出台这个《办法》，对改善中小企业特别是小微企业资金难的问题会发挥一定的作用。谢谢。

中国产经新闻报：

国家在鼓励社会投资方面多次强调，要转变政府职能、优化行政审批的过程，我想请问一下在实施特许经营过程中会不会增加新的行政审批项目？谢谢。

李亢：

在我们调研、论证，包括协同有关部门发布的过程中，市场主体对涉及特许经营项目环节多、审批期限长、程序繁琐的问题反映非常强烈。去年我们做了一个调研，有一个水务企业反映，说某个污水处理特许经营项目历时一年半，盖了160多个章，最后才得以开工建设。这些行政审批构成了所谓“玻璃门”，影响了民间投资的进入。为了减轻特许经营者的负担，保障项目尽快落地，同时促进政府的职能转变，《办法》把握了一个非常重要的出发点和落脚点，就是不新增任何针对市场主体的行政审批程序或者审批环节，并且做了重要的制度创新。

《办法》专门强调不得以实施特许经营为名非法增加行政审批，同时进一步简化和优化审批流程，严格管控审批的环节，主要有三个方面：一是通过加强部门协同增进合力。特许经营涉及到很多法律法规，也涉及到很多部门的审批职责，所以《办法》做了一个重要的创新，强调要建立一个协调机制，审查特许经营项目必须依托部门协调机制来加速项目的实施。第8条规定地方政府应当建立各部门参加的特许经营部门协调机制，负责统筹有关政策措施，并组织协调特许经营项目的实施和监督管理工作。第13条规定项目提出部门应当依托本级人民政府建立的部门协调机制，会同其他部门对实施方案进行联合审查。各部门对此都非常支持和配合。二是通过简化审核内容避免重复审查。对需要依法办理规划选址、用地和项目核准审批手续的，《办法》第22条特别规定，有关部门应该简化审核内容，优化办理流程，缩短办理时限，对于本部门已经出具书面审查意见的事项，不再做重复审查。三是通过严格依法管控禁止新增行政审批。第42条明确规定，县级以上人民政府及其有关部门应当依据法律、行政法规和国务院决定保留的行政审批项目，对特许经营进行监督管理，不得以实施特许经营为名违法增设行政审批项目或者审批环节。谢谢。

中国新闻社：

我想请问一下，基础设施和公用事业关系到广大人民群众的切身利益，将来随着特许经营的开展，如果说都由社会资本来建设和经营的话，怎么样确保这些公共服务和产品的质量和效率不出现下降，怎么样确保公众的利益和公共安全不受损？谢谢。

李亢：

这是个非常现实的问题，地方在推进过程中也确实出现过。实施特许经营后，资金进帐了，投资、经营、管理、运营都由社会资本来完成，有的政府就卸包袱了，随着时间的推移，出现了公共利益得不到保护、公共服务质量下降的问题，甚至引发了一些群体性事件。需要强调的是，特许经营不是将提供公共服务的义务完全像卸包袱一样放给市场和企业，政府撒手不管了，特许经营根本的目的是通过政府和社会资本合作，各展所长，共同为社会、为市场主体、为公众提供优质的、有效率的公共服务。

所以《办法》在保障特许经营者取得合理收益的同时，分别从四个方面规定了公共利益的保障措施：第一，明确实施条件。第9、10条对特许经营项目提出的标准作出了要求，规定有关部门在提出项目时应当符合相关规划，建设运营的标准和监管的要求要明确，并保证项目的完整性和连续性。项目实施方案还应当包括基本的经济技术指标、投资回报的测算、可行性分析等基本内容。第11、12条规定了特许经营的可行性评估，并引入第三方评估机制。这是一个非常具体并且不可或缺的操作步骤。吸引民间投资不是简单说这个领域你可以进入，你可以来竞争，而是要从限制政府公权力的层面和角度来规范政府应当做什么，怎么实施特许经营，哪些项目和领域采取什么方式、程序开展特许经营。

第二，强化行政监管。《办法》第41条规定了行业监管、成本监审和审计监督等行政监督手段。第43条规定政府方应当根据特许经营协议，定期对特许经营项目建设运营情况进行监测分析和绩效评价，保障公共服务和公共产品质量效率。

第三，加强社会监督。第43条规定实施机构应当将社会公众的意见作为监测分析和绩效评价的重要内容。《办法》第44条规定社会公众的监督权、投诉权和提出意见建议的权利。第45条针对政府和特许经营者分别规定了相应的信息公开义务，政府应当及时公开特许经营有关的政策措施、监管机制等，实施机构和特许经营者应当将特许经营项目全过程信息，包括提供建设运营标准，定期监测分析和绩效评价、财务核算等向社会公开。阳光是最好的防腐剂，在特许经营领域同样如此，把所有涉及到特许经营的政府信息，包括特许经营者的投资建设运营信息，依法向社会披露，我觉得是一个非常有力的措施，有利于社会公众及时监督。

第四，完善保障机制。第46条规定了特许经营者普遍无歧视提供公共服务的义务。第40条、48条、52条规定了特殊情形下保障公共产品或者公共服务稳定持续提供的措施。当协议双方存在纠纷时，不管是政府还是特许经营者，不能影响社会公众正常获取公共产品或公共服务。第47条还规定了突发事件时的应急预案保障。

总之，特许经营是公共产品和服务提供机制的一个重要创新，政府作为监管者和公共服务保障者的角色和责任是始终存在的，我们在《办法》中通过有关制度机制进一步完善，确保公共服务的持续稳定供给，维护公共利益和公共安全。谢谢。

中华人民共和国国家发展和改革委员会

中华人民共和国财政部

中华人民共和国住房和城乡建设部

中华人民共和国交通运输部

中华人民共和国水利部

中国人民银行

令

第25号

《基础设施和公用事业特许经营管理办法》业经国务院同意，现予以发布，自2015年6月1日起施行。

国家发展改革委主任：徐绍史

财政部部长：楼继伟

住房城乡建设部部长：陈政高

交通运输部部长：杨传堂

水利部部长：陈雷

人民银行行长：周小川

2015年4月25日