本标准规定了绿色小水电评价的基本条件、评价内容和评价方法。本标准适用于除抽水蓄能电站和潮汐电站以外的总装机容量50MW及以下的已建小型水电站。新建小型水电站的规划、设计及施工中参照执行。 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 3838　地表水环境质量标准GB 50071　小型水力发电站设计规范GB/T 50700　小型水电站技术改造规范SL 168　小型水电站建设工程验收规程SL 219　水环境监测规范SL 395　地表水资源质量评价技术规程SL 429　水资源供需预测分析技术规范SL 525　水利水电建设项目水资源论证导则 2100433B

书　号155170.319计算机号22-980

开　本大16开 平装字　数38 千字

印　张1.25页　数20 页

2017年06月第1次印刷

为了提高评价的客观性，绿色小水电评价的指标和标准尽可能实现定量化，对于难以定量化的指标，可以通过专家定性判断的方法进行评价。根据绿色小水电评价的类型和特点，评价基线和标准阈值是确定评价标准的两个关键问题。

评价基线

绿色小水电评价采用应用较为广泛的分级标准评价法，评价基线是确定评价标准的基础。如图2所示，分级评价需要首先确定低基准线和高基准线，进而在两者之间进行分级，每一级赋予不同的得分。由于绿色小水电评价属于“选优”类型的评价，因此满足小水电开发相关政策和技术标准要求是评价的低基准线，满足合规性要求可以得到最低得分，在评价内容上表现达到优秀水平是评价的高基准线，可以得到最高分。对于中间级别的得分，可以根据每项指标的分值以及分级数目，决定每个级别的标准范围。

标准阈值

对于各项分级标准，主要采用以下3种方法确定：

(1)借鉴已有标准或研究成果，包括水文情势、水生生物多样性和温室气体减排，以这些标准或研究成果的相关阈值确定分级标准；

(2)参照行业水平确定分级标准，包括景观中的土地扰动恢复情况、工程运营稳定性、区域经济贡献；

(3)对照同期水平或设计要求，移民安置效果是与参照人群的同期生产生活水平进行对比，水资源综合利用是以工程设计要求进行比较；

(4)专家经验，包括水电站入库和出库水质变化程度的评价标准由专家经验制定；

(5)定性判断，包括景观融合程度，陆生生物多样性、利益共享、安全日常管理和应急管理。2100433B

针对当前和今后一定时期我国小水电行业发展过程中需要解决的突出问题，在借鉴国际经验的基础上，根据我国小水电开发的工程特点以及经济社会条件，开展绿色小水电评价，鼓励和引导小水电开发更加重视生态环境保护、惠及当地农民利益，实现水能资源的科学开发和可持续利用。

我国小水电开发的主要问题

当前我国小水电开发存在的问题主要表现在生态环境保护、农民利益维护以及水资源综合利用三个方面。我国小水电站大多建在山区小型河流，由于受到自然条件限制以及传统水能资源开发技术理念的影响，很大一部分小型水电站为引水式电站，一些流域引水式电站的比例达到70%，水电站下游形成减水或脱水河段，对河流生态系统造成不利影响。同时我国的小水电主要集中在经济落后地区，尽管小水电开发对促进广大落后地区的经济社会发展作用显著，但是近年来随着投资体制改革逐渐深化，小水电的投资主体日益多元化，民营化水平已超过80%，小水电开发出现了单纯追求商业效益，对农民利益重视不够，较少承担水资源综合利用任务等问题。近期，水利部提出了建设“民生水电、平安水电、绿色水电、和谐水电”的发展目标[1]，对于解决小水电开发的主要问题具有很强的针对性，这些也是绿色小水电评价主要关注的问题。

绿色小水电评价的含义

绿色小水电是指在环境、社会、经济和安全等四个方面表现优秀，处于行业先进水平的小水电站。绿色小水电站评价是依据评价标准对运行阶段的小水电站进行评价，达到标准要求的电站可以获得经济激励。

绿色小水电站评价具有以下特征：

(1)绿色小水电评价是对小水电站在环境、社会、经济和安全方面的表现进行全面评价，相对于国外以生态环境为主要内容的绿色水电认证具有更广泛的内涵，具有可持续性评价的特征，这也体现了我国水电开发“环境友好、社会和谐、经济合理、安全可靠”的要求。

(2)绿色小水电评价是以综合的视角，对在环境保护、保证民生、经济效益、运行安全方面表现优秀的小水电站进行遴选，是一种“选优”的评价。对于评价结果优秀的小水电站，可以获得技术、经济和政策等激励，从而形成示范效应，引导小水电开发和运行过程中主动保护生态环境和农民利益。

(3)绿色小水电评价的评价对象为已经运行的单个小水电项目，这是对我国目前水电工程管理制度的完善和发展。随着我国水能资源开发程度的提高，水电行业的发展重点必将从工程建设转移到运行管理，绿色小水电评价适应和代表了这一发展趋势。

(4)绿色小水电评价是一个长期和动态的过程，在小水电工程运行的过程中需要进行定期评价，以反映工程环境、社会、经济和安全方面的表现，从而使得小水电站能够持续保持较高水准。

绿色小水电评价的作用

通过开展小水电绿色评价，可以通过行业典范的引导作用，促进小水电保护生态和改善民生，有利于为小水电站建立良好的公众形象，对于我国整个水电行业还具有宝贵的探索和实践价值。

首先，绿色小水电评价通过技术评价标准和经济激励机制的有效结合，可以提高小水电业主保护生态和改善民生的积极性，实现农村水能资源开发与环境保护、改善民生的多赢，从而形成引导小水电科学合理开发的有效机制。法规、政策和技术体系建设是解决小水电行业存在问题，实现农村水能资源有序开发、可持续利用的根本途径，绿色小水电评价是健全农村水能资源管理体系的基础性工作之一。绿色小水电评价通过示范引导和经济激励作用，既能促进实现保护生态和惠及民生的目标，也能够维护水电站业主的经济利益，适应了政府管理从指令性向指导性发展转变以及充分利用经济杠杆作用的发展趋势，更易于被电站业主主动接受，从而提高了实施的有效性。

第二，绿色小水电评价有助于公众正确认识小水电工程的作用及影响，并且进行有效的公众监督。水电工程的空间和时间影响及范围都比较广泛，水电工程的生态影响涉及水生和陆生生态，水电开发还会影响到区域经济和社会发展，环境和社会影响的范围都比较大。另一方面，世界各种文化大多将河流视为一种重要的文化象征，人类活动对河流的改变往往引发各种争议，对筑坝工程的争议在国际上由来已久。随着我国人民生活水平的提高和环境意识的增强，社会公众对水电开发的环境和社会问题日益关注，小水电也成为争议的焦点。通过开展绿色小水电评价，可以提高小水电在社会公众心目中的形象，为小水电开发营造良好的社会环境，推动小水电有序、健康、科学发展。

第三，绿色小水电评价对于我国大中型水电工程建立有效的运行管理机制具有探索和示范价值 。

绿色小水电评价是一个涉及经济、社会、自然等多方面的系统工程，通过分析小水电对自然生态状况和社会环境状况的影响，为绿色小水电认证提供依据。评价原则是评价理念的核心，绿色小水电主要强调人与自然的和谐共处，因此，绿色小水电评价指标体系的构建应该遵循可持续、系统性和务实性三项原则：

(1)可持续性。

可持续性原则指小水电开发要对本地区的可持续发展起到推动作用；

(2)系统性。

系统性原则指应将整个绿色小水电评价对象视为一个系统，运用系统思维方法处理评价过程中的问题；

(3)务实性。

务实性原则指评价应当依据系统发展的内在规律，选取关键因子，设定合适的评价标准。

考虑到我国小水电工程的特殊性及构建绿色小水电评价指标体系的三大原则，综合近年来国内外绿色水电评价的研究和实践成果，从自然生态状况和社会环境状况两个方面对中国小水电站的绿色情况进行评价，选取最能反映这两个方面的影响特征的评价指标，建立了绿色小水电指标体系，具体评价指标体系见表1。

国内外已经建立的绿色水电评价指标体系过多的关注了水电工程对河流生态系统的影响，忽略了社会环境状况也是对小水电工程绿色评价的重要组成部分，因此本文将社会环境状况与自然生态状况作为绿色小水电评价体系的一级指标。

自然生态状况指标主要包括自然状况和生态状况两个方面，对绿色小水电站的自然状况的评价主要关注水文特征、水质状况、河流连通性及河流景观四个方面。小水电工程大多采用引水式开发方式开发小型河流，水文特征的变化是河流形态和环境变化的驱动力，因此是自然状况的关键评价指标之一。河流水质侧重于评价库区水环境质量受到小水电站引起的水体自净能力变化的影响，小水电站的建设容易导致水体富营养化等现象的出现。小水电站与景观的融合程度、小水电站建设造成的土地扰动恢复情况是景观评价的主要内容，也是评价小水电站是否绿色的重要指标。生态状况的评价指标主要包括生态保护、水土流失、生物多样性和生物生境。生态保护是否良好、水土流失是否严重是绿色小水电评价的关键指标，生物多样性评价主要关注小水电站对水生、陆生生物多样性的影响以及生物多样性保护措施制定和执行情况。生物生境指标则主要衡量河流水生生物生存是否具有适宜的水流和底质条件。

社会环境状况指标由社会状况、经济状况以及管理状况三个指标构成。社会状况指标是我国绿色小水电评价区别于国外小水电评价指标的关键所在，我国人口密度较发达国家较大，征地移民、人群健康、综合利用和公共服务这些问题需要给予高度重视。移民数量和移民安置效果是征地移民的关键问题，移民的生活和生产安置得不到重视会导致新的生态破坏问题。基础设施建设、教育、就业、医疗等形式的公共服务问题能否得到改善是绿色小水电评价的一个重要环节。经济状况主要从工程财务和区域经济贡献两个方面进行衡量。工程财务主要关注小水电站的盈利能力和风险控制能力，区域经济贡献则通过小水电站的资金利税情况进行衡量。对小水电站进行科学、合理的管理是促进小水电站安全运行的关键，因此小水电站的日常管理和应急管理也是绿色小水电站评价的重要指标 。