第一部分备考指南
考情分析 3
一、报考条件 3
二、考试科目 3
三、考试时间 3
四、考试地点 3
五、考试方式 3
六、报名方式 3
七、成绩认定 4
命题规律 5
一、教材中原话以填空形式考查 5
二、考查我国期货交易所期货合约
表中的内容 5
三、通过具体情况对知识点进行
考查 6
四、多个考点在同一题目中考查 7
五、同一考点以多种形式、多种角度
考查 7
六、计算题考查知识点集中，注意
理解运用 8
七、对法律法规中具体条款的考查 10
八、综合题题目相对平稳 11
九、真题风格呈多样化趋势 12
复习建议 14
一、学习方法 14
二、应试技巧 15
第二部分名师讲义
第一章期货交易管理条例 19
【考情分析】 19
【学习方法】 19
【本章知识结构】 19
【核心讲义】 20
一、总则 20
二、期货交易所 21
三、期货公司 23
四、期货交易基本规则 26
五、期货业协会 30
六、监督管理 31
七、法律责任 35
八、附则 36
本章练习 38
第二章期货投资者保障基金管理
暂行办法 48
【考情分析】 48
【学习方法】 48
【本章知识结构】 48
【核心讲义】 48
一、总则 48
二、保障基金的筹集 49
三、保障基金的管理和监管 51
四、保障基金的使用 52
五、罚则 53
本章练习 53
第三章期货交易所管理办法 57
【考情分析】 57
【学习方法】 57
【本章知识结构】 57
【核心讲义】 58
一、总则 58
二、设立、变更与终止 58
三、组织机构 61
四、会员管理 67
五、基本业务规则 69
六、监督管理 74
本章练习 76
第四章期货公司监督管理办法 83
【考情分析】 83
【学习方法】 83
【本章知识结构】 83
【核心讲义】 84
一、总则 84
二、设立、变更与业务终止 84
三、公司治理 87
四、业务规则 91
五、监督管理 96
本章练习 98
第五章期货公司董事、监事和高级
管理人员任职资格管理办法 109
【考情分析】 109
【学习方法】 109
【本章知识结构】 109
【核心讲义】 110
一、总则 110
二、任职资格条件 110
三、任职资格的申请与核准 113
四、行为规则 115
五、监督管理 115
本章练习 117
第六章期货从业人员管理办法 122
【考情分析】 122
【学习方法】 122
【本章知识结构】 122
【核心讲义】 122
一、总则 122
二、从业资格的取得和注销 123
三、执业规则 125
四、监督管理 127
五、罚则 129
本章练习 130
第七章期货公司首席风险官管理
规定(试行) 136
【考情分析】 136
【学习方法】 136
【本章知识结构】 136
【核心讲义】 136
一、总则 136
二、任免与行为规范 137
三、职责与履职保障 139
四、监督管理 141
本章练习 142
第八章期货公司金融期货结算业务
试行办法 146
【考情分析】 146
【学习方法】 146
【本章知识结构】 146
【核心讲义】 146
一、总则 146
二、资格的取得与终止 147
三、业务规则 148
四、监督管理 152
本章练习 154
第九章期货公司风险监管指标管理
办法 158
【考情分析】 158
【学习方法】 158
【本章知识结构】 158
【核心讲义】 159
一、总则 159
二、风险监管指标的计算 159
三、风险监管指标标准 162
四、编制和披露 163
五、监督管理 164
六、附则 165
本章练习 165
第十章证券公司为期货公司提供中间
介绍业务试行办法 173
【考情分析】 173
【学习方法】 173
【本章知识结构】 173
【核心讲义】 174
一、总则 174
二、资格条件与业务范围 174
三、业务规则 176
四、监督管理 178
本章练习 179
第十一章期货市场客户开户管理
规定 186
【考情分析】 186
【学习方法】 186
【本章知识结构】 186
【核心讲义】 186
一、总则 186
二、客户开户及交易编码申请 187
三、客户资料修改 190
四、客户交易编码的注销 190
五、客户资料管理 191
六、监督管理 192
七、附则 192
本章练习 192
第十二章关于建立金融期货投资者
适当性制度的规定 196
【考情分析】 196
【学习方法】 196
【本章知识结构】 196
【核心讲义】 196
本章练习 198
第十三章期货公司期货投资咨询业务
试行办法 200
【考情分析】 200
【学习方法】 200
【本章知识结构】 200
【核心讲义】 201
一、总则 201
二、公司业务资格和人员从业
资格 201
三、业务规则 202
四、防范利益冲突 205
五、监督管理和法律责任 206
六、附则 207
本章练习 207
第十四章期货公司资产管理业务试点
办法 209
【考情分析】 209
【学习方法】 209
【本章知识结构】 209
【核心讲义】 210
一、总则 210
二、业务试点资格 210
三、业务规范 211
四、业务管理和风险控制制度 213
五、账户监测监控 214
六、监督管理和法律责任 214
本章练习 216
第十五章期货从业人员执业行为
准则(修订) 218
【考情分析】 218
【学习方法】 218
【本章知识结构】 218
【核心讲义】 219
一、总则 219
二、基本准则 219
三、合规执业 220
四、专业胜任能力 222
五、对投资者的责任 222
六、竞业准则 223
七、其他责任 224
八、监督及惩戒 225
本章练习 226
第十六章期货公司执行金融期货
投资者适当性制度管理
规则(修订) 233
【考情分析】 233
【学习方法】 233
【本章知识结构】 233
【核心讲义】 233
本章练习 234
第十七章中华人民共和国刑法
修正案 236
【考情分析】 236
【学习方法】 236
【本章知识结构】 236
【核心讲义】 236
本章练习 238
第十八章中华人民共和国刑法
修正案(六)摘选 240
【考情分析】 240
【学习方法】 240
【本章知识结构】 240
【核心讲义】 240
本章练习 242
第十九章最高人民法院关于审理期货
纠纷案件若干问题的规定 244
【考情分析】 244
【学习方法】 244
【本章知识结构】 245
【核心讲义】 245
一、一般规定 245
二、管辖 245
三、承担责任的主体 246
四、无效合同责任 247
五、交易行为责任 247
六、透支交易责任 250
七、强行平仓责任 252
八、实物交割责任 255
九、保证合约履行责任 256
十、侵权行为责任 256
十一、举证责任 257
十二、保全和执行 258
本章练习 260
第二十章最高人民法院关于审理期货
纠纷案件若干问题的
规定(二) 273
【考情分析】 273
【学习方法】 273
【本章知识结构】 273
【核心讲义】 273
本章练习 275
第二十一章金融期货投资者适当性
制度实施办法 277
【考情分析】 277
【学习方法】 277
【本章知识结构】 277
【核心讲义】 277
本章练习 279
第二十二章金融期货投资者适当性制度
操作指引 281
【考情分析】 281
【学习方法】 281
【本章知识结构】 281
【核心讲义】 282 2100433B
