4　工作职责

4.1　主管领导负责内部审核工作，确定内审员，批准年度内部审核计划和审核报告；

4.2　行政主管负责制定年度内部审核计划以及实施工作；

4.3　内审员负责编制内部审核检查表，实施内部审核，根据T/STTX 2.1的要求列举审核过程中出现的不符合项目，并对出具的整改报告进行跟踪和验证；

注：内部审核表格参考模板见附录A。

5　要求

5.1　编制内部审核计划

5.1.1　体系主管部门应根据体系要求编制内审计划，每年至少准备一次。各部门或各要素的审核频率应取决于其现状和重要性，并着重检查内审所发现的问题；

5.1.2　审核计划的编制根据需要审核的体系覆盖的全部要素和部门，亦可针对要素或部门进行专项审核。

5.2　内部审核前准备

5.2.1　主管领导应根据被审核部门或要素，指定相应内审员组成内审组，内审员须经过培训且具备相应资格，若资源允许，内审员应独立于被审核的活动；

5.2.2　内审员应在实施审核前研究有关的体系文件，编制内部审核检查表；

5.2.3　体系主管部门通知有关部门和人员，明确审核时间和要求做好相关协调工作；

5.3　内部审核的实施

5.3.1　审核必须依据客观证据，不应加入个人的主观分析、推测等感情因素；

5.3.2　内审员按照检查表进行现场审核，如实记录审核现状；

5.3.3　发现问题应及时指出，出现误解应尽快解决；

5.3.4　分析所有观察结果，确定不符合项。

5.4　形成审核发现

应对照内部审核检查表审核记录以确定审核发现，审核发现能表明符合或不符合审核准则，具体审核发现应包括具有证据支持的符合事项、改进机会以及内审方的整改措施。

5.5　准备审核结论

5.5.1　内部审核结束一周内，应根据审核结果对条码印刷质量保证体系运行情况和存在的主要问题编制审核结论；

5.5.2　审核结论内容应包括以下内容：

a)　审核目的、范围；

b)　审核组成员、受审部门；

c)　审核发现和摘要；

d)　原因分析；

e)　整改措施。

5.6　记录存档

应根据T/STTX 2.1中4.4的要求做好文件存档管理。2100433B