工程项目管理的国内外背景

世界银行和一些国际金融机构要求接受贷款的国家应用项目管理的思想、组织、方法和手段组织实施工程项目。这对我国从20世纪80年代初期开始引进工程项目管理起着重要的推动作用。我国于1983年由原国家计划委员会提出推行项目前期项目经理负责制；于1988年开始推行建设工程监理制度；1995年建设部颁发了《建筑施工企业项目经理资质管理办法》，推行项目经理负责制；2003年建设部发出《关于建筑业企业项目经理资质管理制度向建造师执业资格制度过渡有关问题的通知》。“鼓励具有工程勘察、设计、施工、监理资质的企业，通过建立与工程项目管理业务相适应的组织机构、项目管理体系，按照有关资质管理规定在其资质等级许可的工程项目范围内开展相应的工程项目管理业务” 。

在20世纪60年代末期和70年代初期，工业发达国家开始将项目管理的理论和方法应用于建设工程领域，并于20世纪70年代中期前后在大学开设了与工程管理相关的专业。项目管理的应用首先在业主方的工程管理中，而后逐步在承包商、设计方和供货方中得到推广。于20世纪70年代中期前后兴起了项目管理咨询服务，项目管理咨询公司的主要服务对象是业主，但它也服务于承包商、设计方和供货方。国际咨询工程师协会(FIDIC)于1980年颁布了业主方与项目管理咨询公司的项目管理合同条件。

工程项目管理的发展

项目管理作为一门学科30多年来在不断发展，传统项目管理是该学科的第一代，其第二代是Program Management(尚没有统一的中文术语，指的是由多个相互关联的项目组成的项目群的管理，不仅限于项目的实施阶段)，第三代是Portfolio Management(尚没有统一的中文术语，指的是多个项目组成的项目群的管理，这多个项目不一定有内在联系，可称为组合管理)，第四代是Change Management (指的是变更管理)。这些管理技术和方法都已在工程项目管理中得到了应用。

根据所处角度（业主、PMC（项目承包商）、监理、总承包商、分承包商、供应商）不同，工程管理的职能重点也不同。其共性职能是：为保证项目在设计、采购、施工、安装调试等各个环节的顺利进行，围绕”安全、质量、工期、投资、决算”控制目标，在项目集成管理、范围管理、时间管理、成本管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、风险管理、采购管理、结算管理、决算管理等方面所做的各项工作。

工程项目管理立项决策

1、组织进行项目建议书的编制及立项报批。

2、协助业主选择咨询单位,签订咨询合同,并对咨询单位的编制工作进行检查,管理。

工程项目管理设计管理

1、协助业主选择勘察设计单位,签订勘察设计合同。

2、协助业主及时向设计单位提供所需的各种资料及外部条件的证明。

3、监督勘察设计合同的履行及对设计单位进行管理。

4、代表业主向政府职能部门报审设计文件。

5、设计变更的管理控制。

工程项目管理前期准备

1、代表业主进行建设用地规划许可证及建设工程规划许可证的报批。

2、进行施工图审查的协调。

3、监理单位的确定。

4、施工单位的确定及施工许可证的办理。

5、协助业主与各方签订承包合同、文明施工协议、安全保障协议等。

工程项目管理采购管理

1、进行整个项目的合同体系策划,制定采购计划。

2、完成招标代理的全部工作

3、负责采购合同的管理。

工程项目管理实施阶段

1、负责组织协调设计单位在工程实施阶段的配合工作。

2、代表业主与有关工程质量安全等部门的联系工作。

3、监督监理合同的履行。

4、审查承包商提供的设备检查报告，并组织人员进行见证检查和操作。

5、审查承包商的竣工验收报告，代表业主组织竣工预验收。

6、负责向城建档案管理部门移交竣工资料并办理备案手续。

7、承担该项目的造价咨询的专项工作并配合结算审计工作。

8、协助业主完成竣工决算和结转固定资产等手续。

9、涉及设备安装调试的，应整理好设备的各项证书、说明书、操作手册、三包证明等，以备完整交与业主。

工程项目管理文档管理

建设项目实施时负责文件资料的收集保存，在项目竣工时将工程来往批件，技术资料和施工图纸整理完好归档移交业主。

工程项目管理后评阶段

项目竣工后，向业主提交从项目立项决策，项目物资采购，项目勘察设计，项目施工，项目生产运行，项目经济等方面的后评价报告及工程项目管理工作的综合评价报告。

其他约定

根据工程项目特点和实际情况,业主与工程项目管理企业约定的其他服务内容。

（一）业主主要职责

1、与项目管理企业签订项目管理服务合同，并明确授权。

2、与工程承包商签订合同。

3、报批和审查有关文件。

4、筹措项目资金,支付项目管理费用和工程([wiki]设备[/wiki])价款等费用。

5、监督项目实施和组织项目验收等。

（二）项目管理企业职责

1、完成可行性研究（根据合同约定）。

2、协助业主编制业主要求。

3、编制项目计划。

4、组织工程招标。

5、审查设计文件。

6、在项目实施过程中进行项目的组织与管理。

7、代表业主进行合同管理。

8、项目实施阶段对项目的进度,费用,质量,材料,安全进行控制等。

(一)政府对工程项目管理的基本含义

政府管理的项目主要有二大类：一是对政府出资项目的管理，二是非政府出资，但政府控制规模与投资方向的项目。

(二)政府对工程项目管理的目的

1．保证投资方向符合国家产业政策的要求

2．保证工程项目符合国家经济和社会发展规划和环境与生态等的要求

3．引导投资规模达到合理经济规模

4．保证国家整体投资规模与外债规模在合理的可控制的范围内进行

(三)政府对工程项目管理的特点

政府对工程项目的管理有以下特点：

1．具有较大的权威性

2．有较大的严肃性

3．可采用的管理手段是最全面的

4．政府在对项目实施管理时，必须保证公平性

5．政府对工程项目的管理，主要是宏观管理

6．政府在管理中强调中介组织的作用

作为现代管理科学的一重要分支学科“工程项目管理”，1982年引进到我国，1988年在全国进行应用试点，1993年正式推广，至今已经10多年了。在各级政府、建设主管部门的大力推动和全国工程界的努力实践下，形成了我国工程项目管理的四大特点：

工程项目管理与工程建设管理方式改革相结合

工程项目管理是一种新的工程建设管理方式，这种管理方式与工程建设的目的相一致，是以工程项目为出发点、为中心、为归宿的管理方式，它改变了传统的以政府集中管理为中心的计划管理方式。这一改革极大地解放和提高了我国工程建设的生产力。

工程项目管理与建筑市场的建设与发展相结合

我国建筑市场的建设与发展首先是围绕建立合格的市场主体展开的，即形成合格的项目法人（买方），承包单位（卖方）和监理单位（中介方）。这三者是围绕工程项目管理这个中心联系在一起的，并由此形成了我国工程建设管理体制的四大主要内容：项目法人责任制、招标投标制、工程监理制、合同管理制，这四项制度是围绕工程项目管理实施的。

初步形成了我国的工程项目管理“三个一”

即一门工程项目管理学科理论体系、一个工程项目管理方法体系、一大批典型的工程项目管理成功案例。这“三个一”是我国继续发展工程项目管理的坚实基础。

我国工程项目管理学术活动活跃

在大学里已经将“建筑管理工程专业”更名为“工程管理专业”，说明这个专业的培养目标就是造就项目管理人才。在继续教育方面，工程项目管理的教材有：全国施工企业项目经理培训教材、全国工程建设监理工程师培训教材、全国工商管理建筑业培训《工程项目管理》教材等等。已进行工程项目管理知识学习的达一百多万人（含学习工程建设监理知识者）。全国从事项目管理研究的学术团体有“中国优选法、统筹法与经济数学研究会项目管理学会”、“中国建筑业协会工程项目管理委员会”、“中国建筑学会建筑统筹管理分会”等。从事工程项目管理学术研究的专家、教授是一支很大的队伍。每年发表的工程项目管理研究学术论文、科研成果都很多。另外，我国与香港、台湾和国外工程界关于工程项目管理的学术交流活动也很频繁。与国际惯例接轨的、以工程项目管理为主要业务内容的“注册建造师”制度，正在酝酿建立。

我国最早的大型项目可以追溯到2000多年前的万里长城，但是真正称得上中国项目管理的里程碑工作，是著名科学家华罗庚教授和钱学森教授分别倡导的统筹法和系统工程。华罗庚也是我们中国优选法统筹法与经济数学研究会的创始人，我们对他比较熟悉，因此下面主要介绍他的工作。

华罗庚教授于1964年倡导并开始应用推广的”统筹法“（Overall Planning Method），1965年华罗庚着的《统筹方法平话及其补充》由中国工业出版社出版，该书的核心是提出了一套较系统的、适合我国国情的项目管理方法，包括调查研究，绘制箭头图，找主要矛盾线，以及在设定目标条件下优化资源配置等。1964年华罗庚带领中国科技大学部分老师和学生到西南三线建设工地推广应用统筹法，在修铁路、架桥梁、挖隧道等工程项目管理上取得了成功。毛泽东主席在1965年3月18日给华罗庚的信上鼓励他：”诗和信已经收读。壮志凌云，可喜可贺。“ 1965年7月21日毛主席再次写信祝贺和勉励他”奋发有为，不为个人而为人民服务“。1970年5月，华得到了周恩来总理的支持鼓励，带领陈德泉、计 雷两位助手到上海炼油厂蹲点，在”酚精炼扩建改建工程“上应用统筹法。该设备每天产值20多万元，原计划需停工一个多月的扩建改建工程，应用统筹法后实际只用了5天便完成了。其后的十多年中，华罗庚带领”推广优选法统筹法小分队“，到过全国23个省市自治区推广双法。各地在建筑工程、设备维修、生产组织、生产运作流程重建等诸多领域很快地创造了数以千计的成果，取得了巨大的经济效益。尤其值得指出的是，在这一期间开发出了数以百计的作业流程，为进一步实施规范化和标准化奠定了坚实的基础。

1980年后，华罗庚和他的助手们开始将统筹法应用于国家特大型项目，例如1980年中国科协联合5个部委、7个学会启动的”两淮煤矿开发“项目（涉及投资60亿元）；1983年启动的”准噶尔露天煤矿煤、电、运同步建设“项目（涉及投资120亿元）。他们将以统筹法为基础的项目管理水平提高到一个新的高度，其中特别有意义的是通过应用统筹法模拟完整的作业流程、测度资金流、在特定目标下优化资源配置等方面的实践，提供了对大型项目进行有效管理的经验和方法。

80年代后期，我国已开发出了基于统筹法和网络技术的项目管理软件， ”北京统筹法与管理科学研究会“首先在全国的建筑工程领域大力推广，使各地建筑业的项目管理水平大大提高。国内已出现许多有关项目管理的软件，具备了财务预算与管理、进度控制、风险分析等多项功能，在项目选择、规划、实施、监测和控制、以及招投标等方面都发挥了积极的作用。

在工程项目管理中利用工作计划软件，通过集成项目管理、知识管理、计划管理、工作流程管理、日程/任务管理为一体，为团队和企业提供管理服务。2100433B

《工程项目管理基础》依据《建设工程项目管理规范》（GB/T 50326—2006），融入工程项目管理领域的科研成果和最新动向，构建了工程项目管理完整的知识体系框架，使工程项目管理的基本理论和知识系统化、模块化。《工程项目管理基础》在内容编排上不拘泥于参与项目的某一方，而是着眼于整个工程项目，侧重于管理过程中所采用的基本管理理论和3-法、以及其所遵循的程序和原则。在讲清项目、工程项目、工程项目管理、目标管理等基本概念的基础上，重点阐述进度、成本、质量、风险、环境与安全、信息等方面的工程项目管理，简单介绍了工程项目管理的进展与未来发展趋势。

《工程项目管理基础》为工程管理、土木工程、工程造价、房地产经营与管理等专业的本科教材，也可供从事工程项目管理的工程技术人员参考。