参考资料：

第一条　为巩固钢铁行业化解过剩产能工作成效，推动行业高质量发展，按照《国务院关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见》（国发〔2013〕41号）和《国务院关于钢铁行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》（国发〔2016〕6号），结合钢铁行业发展新形势，制定本办法。

第二条　本办法适用于中华人民共和国境内各类所有制钢铁企业建设炼铁、炼钢冶炼设备的项目。钢铁企业建设冶炼项目须按程序公示公告产能置换方案。

第三条　本办法所称的等量置换是指建设产能等于退出产能；减量置换是指建设产能小于退出产能；置换比例是指退出产能与建设产能之比。

第四条　本办法所称的大气污染防治重点区域是指京津冀、长三角、珠三角、汾渭平原等地区以及其他“2 26”大气通道城市。其中，京津冀地区是指北京市、天津市、河北省；长三角地区是指上海市、江苏省、浙江省、安徽省；珠三角地区是指广东省的广州、深圳、珠海、佛山、江门、东莞、中山、惠州、肇庆等9市；汾渭平原是指山西省晋中、运城、临汾、吕梁市，河南省洛阳、三门峡市，陕西省西安、铜川、宝鸡、咸阳、渭南市以及杨凌示范区等。其他“2 26”大气通道城市是指山西省太原、阳泉、长治、晋城市，山东省济南、淄博、济宁、德州、聊城、滨州、菏泽市，河南省郑州、开封、安阳、鹤壁、新乡、焦作、濮阳市。

第五条　用于产能置换的冶炼设备须在2016年国务院国资委、各省级人民政府上报国务院备案去产能实施方案的钢铁行业冶炼设备清单内，2016年及以后建成的合法合规冶炼设备也可用于产能置换。列入钢铁去产能任务的产能、享受奖补资金支持的退出产能、“地条钢”产能、落后产能、未重组或未清算的僵尸企业产能、铸造和铁合金等非钢铁行业冶炼设备产能，不得用于置换。

第六条　建设炼铁、炼钢产能均须分别实施产能置换。置换过程中的退出产能数量，按照2016年国务院国资委、各省级人民政府上报国务院备案去产能实施方案的钢铁行业冶炼设备清单内产能数量核定；对2016年及以后建成的合法合规冶炼设备，退出产能数量按照《产能核算表》（附件1）进行核定。置换过程中的建设产能数量，按照《产能核算表》进行核定。企业建设脱磷转炉须履行产能置换手续。建设非高炉炼铁、提钒转炉、回转窑-矿热炉（RKEF）等设备，产能核定须“一事一议”上报工业和信息化部。

第七条　大气污染防治重点区域严禁增加钢铁产能总量。未完成钢铁产能总量控制目标的省（区、市），不得接受其他地区出让的钢铁产能。长江经济带地区禁止在合规园区外新建、扩建钢铁冶炼项目。大气污染防治重点区域置换比例不低于1.5:1，其他地区置换比例不低于1.25:1。为鼓励企业兼并重组，提高产业集中度，对完成实质性兼并重组（实现实际控股且完成法人或法人隶属关系、股权关系、章程等工商变更）后取得的合规产能用于项目建设时，大气污染防治重点区域的置换比例可以不低于1.25:1，其他地区的置换可以不低于1.1:1。

以下六种情形可实施等量置换：

（一）企业内部退出转炉建设电炉且一并退出配套的烧结、焦炉、高炉等设备项目的炼钢产能。

（二）退出和建设冶炼设备均为电炉的项目。

（三）不改变冶炼设备类型、容量（积）、数量的厂区内部技术改造项目。

（四）退出配套烧结、焦炉、高炉等设备建设氢冶金和Corex、Finex、HIsmelt等非高炉炼铁项目的炼铁产能。

（五）对利用回转窑-矿热炉-AOD炉工艺生产不锈钢的炼钢产能。

（六）青海、西藏地区建设的钢铁冶炼项目。

第八条　建设钢铁冶炼项目企业按照本办法相关条款规定，制定产能置换方案。方案主要包括建设项目和退出项目情况，须明确以下内容：

（一）建设项目所在地区、企业名称、拟建的冶炼设备（包括相应预处理及精炼设施）型号、数量和产能，计划开工和投产时间。

（二）退出项目所在地区、企业名称、退出的冶炼设备型号、数量和产能，拆除时间安排。涉及跨省（区、市）产能置换，须附产能出让公告（附件2）。

同一冶炼设备产能原则上不得拆分出让，确有必要拆分的，最多不超过2家受让企业。对同一冶炼设备产能出让至不同企业的，产能出让方应明确所有产能受让方，在产能出让公告、产能置换方案公告（附件3）中一并列明，对暂不能明确受让方的产能须说明原因。

第九条　建设钢铁冶炼项目企业按各省（区、市）相关要求，将产能置换方案报送建设项目所在地省级工业和信息化主管部门。省级工业和信息化主管部门按照本办法相关条款规定进行受理，可在委托具有冶金专业甲级资信等级的工程咨询单位对建设项目企业报送的产能置换方案进行第三方评估的基础上，核实产能置换方案的真实性、合规性，在省级工业和信息化主管部门门户网站向社会公示，产能置换方案的公示期限原则上不少于20个工作日，无异议后予以公告。

第十条　跨省（区、市）产能出让方为中央企业下属公司的，所属中央企业可在委托具有冶金专业甲级资信等级的工程咨询单位对产能置换方案进行第三方评估的基础上，核实出让产能真实性、合规性，报国务院国资委确认后，在中央企业门户网站向社会公示。产能出让方为其他企业的，出让方所在地省级工业和信息化主管部门可在委托具有冶金专业甲级资信等级的工程咨询单位对产能置换方案进行第三方评估的基础上，核实出让产能真实性、合规性，在省级工业和信息化主管部门门户网站向社会公示。公示期限原则上不少于20个工作日，无异议后公布产能出让公告。

第十一条　产能置换方案公告后须严格执行，确有必要进行调整的须严格执行变更程序。对建设项目备案前拟建（或退出）冶炼设备数量或产能发生变更的，建设项目企业须按照本办法第八条和第九条有关规定重新制定、报送产能置换方案，省级工业和信息化主管部门按照本办法第九条有关规定重新受理。变更后的产能置换方案公告时，原产能置换方案须同时撤销。对项目备案前建设项目地址、企业名称发生变化的产能置换方案，建设项目企业须函告省级工业和信息化主管部门，省级工业和信息化主管部门经审核后及时在门户网站作出说明。

第十二条　建设项目投产前产能出让方须拆除用于置换的退出设备，使其不具备恢复生产条件。对同一台冶炼设备的产能拆分出让的情形，建设项目投产时间以第一个实际建成投产项目的时间为准，相关设备须按要求拆除到位。

按照公告的产能置换方案，省级工业和信息化主管部门负责监督落实，确保退出设备拆除到位。涉及跨省（区、市）产能置换，产能出让方所在地省级工业和信息化主管部门（所属中央企业），负责监督退出设备拆除到位。对于确需保留冶炼设备的特殊情形，如用于工业遗址公园等，须由产能出让方所在地省级工业和信息化主管部门（所属中央企业）“一事一议”上报工业和信息化部，工业和信息化部会同有关部门统筹研究提出处理意见。

第十三条　在建设项目建成投产前，建设项目所在地省级工业和信息化主管部门可在委托具有冶金专业甲级资信等级的工程咨询单位进行第三方评估的基础上，核实建设项目所在地区、企业名称、拟建的冶炼设备型号、数量、产能与已公告产能置换方案的一致性。对建设项目冶炼设备型号、数量、产能与已公告产能置换方案不一致的，由省级工业和信息化主管部门责令企业限期整改，整改未到位之前，建设项目不得投产。

第十四条　工业和信息化部组织对各省（区、市）公告的产能置换方案进行抽查，同时积极发挥行业组织、媒体等社会各界监督作用。对钢铁产能置换过程中存在弄虚作假行为并导致不良社会影响的企业、设计咨询单位和评估机构，依法实施联合惩戒。对审核把关不严、监督落实不到位的地区和中央企业，责令限期整改，情节严重的向全国通报，并依照法律法规追究相关责任人的责任。

第十五条　按照《关于完善钢铁产能置换和项目备案工作的通知》（发改电〔2020〕19号），2020年1月24日之前已经省级工业和信息化主管部门公示、公告且无异议的产能置换方案，以及已完成省级工业和信息化主管部门产能出让公告的跨省转移产能，可以按原办法继续执行。对本办法发布之后，按照《关于印发部分产能严重过剩行业产能置换实施办法的通知》（工信部产业〔2015〕127号）、《工业和信息化部关于印发钢铁水泥玻璃行业产能置换实施办法的通知》（工信部原〔2017〕337号）公示、公告的产能置换方案发生本办法第十一条变更情形的，须遵照本办法实施。

第十六条　本办法自2021年6月1日起施行，后续根据产业发展情况适时修订。2017年12月31日发布的《钢铁行业产能置换实施办法》（工信部原〔2017〕337号）同时废止。

附件：

1.产能核算表

2.***企业产能出让公告

3.***建设项目产能置换方案公告

工业和信息化部关于印发钢铁水泥玻璃行业产能置换实施办法的通知

工信部原[2017]337号

各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团工业和信息化主管部门，有关中央企业：

为贯彻《国务院关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见》（国发〔2013〕41号）、《国务院关于发布政府核准的投资项目目录（2016年本）的通知》（国发〔2016〕72号）、《国务院关于钢铁行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》（国发〔2016〕6号）和《国务院办公厅关于促进建材工业稳增长调结构增效益的指导意见》（国办发〔2016〕34号）部署，严禁钢铁、水泥和平板玻璃行业新增产能，继续做好产能置换工作，根据产业发展情况，经商发展改革委、国资委，我部对《部分产能过剩行业产能置换实施办法》进行了修订。现将修订后的钢铁、水泥和平板玻璃行业产能置换实施办法印发你们，自2018年1月1日起施行。

附件：1.钢铁行业产能置换实施办法

2.水泥玻璃行业产能置换实施办法

工业和信息化部

2017年12月31日

2021年4月17日，经商国家发展改革委、国务院国资委，将修订后的《钢铁行业产能置换实施办法》印发，自2021年6月1日起施行。

一、为什么要修订产能置换实施办法？

产能置换是利用市场化和法制化手段推动钢铁工业供给侧结构性改革、化解过剩产能的有效手段。《钢铁行业产能置换实施办法》（工信部原〔2017〕337号）自2017年底发布实施以来，有效遏制了钢铁产能无序扩张，在化解过剩产能、调整产业布局、推动兼并重组、提升技术装备水平、节能减排等方面起到了积极推动作用。

但是，有关方面也反映产能置换实施过程中存在一些问题，主要表现为：一是产能置换比例偏低，非重点地区没有明确具体的置换比例要求，难以抑制产量不减反增问题；二是产能认定标准不统一，同一个炉型有备案、底单、测算、设计等产能口径，置换过程中存在玩“数字游戏”、打“擦边球”等现象；三是全流程监管体系不健全，存在置换设备未及时拆除到位、“以停代关”问题，“畸形”炉容、“一炉多分”等现象；四是存在“僵尸企业”复活的风险，部分地方出于区域经济发展需要和利益驱动，想方设法盘活本应出清的“僵尸企业”，导致实际产能增长。

为适应钢铁行业发展新形势，贯彻新发展理念，构建新发展格局，更好地推动高质量发展，按照钢铁煤炭行业化解过剩产能和脱困发展工作部际联席会议安排，我部对原产能置换实施办法进行修订，出台了《钢铁行业产能置换实施办法》，自2021年6月1日起实施。

二、哪些钢铁项目建设必须实施产能置换？

明确哪些项目建设须实施置换是开展产能置换工作的前提。为避免个别项目打政策擦边球，坚决杜绝新增钢铁产能，无论建设项目属新建、改建、扩建还是“异地大修”等何种性质，只要建设内容涉及炼铁、炼钢冶炼设备地点、型号、规模等任一变化的，须实施产能置换，简言之，即“动设备、须置换”。需要注意的是，按照《关于完善钢铁产能置换和项目备案工作的通知》（发改电〔2020〕19号），2020年1月24日之前未履行省级工业和信息化主管部门公示或公示后有异议的产能置换方案，须按照本办法规定制定产能置换方案。

三、什么类别的产能可以用于置换？

2016年各省级人民政府、国务院国资委向国务院报备的去产能实施方案中，列明了本地区现有钢铁企业冶炼设备清单及对应产能（以下简称“备案清单”）。备案清单是指导我们开展去产能工作的基础，在备案清单内的产能、2016年及以后建成的合法合规产能均可用于置换，不在备案清单内的产能，不得用于置换。同时，对于不可用于置换的产能范围，在原来“1个必须，6个不得”（即用于产能置换的冶炼设备必须在备案清单内，6种不得用于置换的情形）的基础上，将“未重组或未清算的‘僵尸企业’产能”和“铁合金产能”纳入不能用于置换的产能范围。

四、退出产能如何核定？

产能核定涉及退出和新建两个方面，是推动科学置换、公平置换的重要工作。新办法中已有明确的核定标准。对于备案清单中出现的诸多冶炼装备仅有1个产能数据问题，按照企业能容比（能容比=总产能/总炉容）计算，即按照炉容占比分配每台冶炼设备的产能。涉及“十三五”钢铁去产能任务的，需在产能总量中先行扣除已用于完成去产能任务的产能，再进行分配计算。

五、新建氢冶金和Corex、Finex、HIsmelt等非高炉炼铁项目是否需要产能指标？

为严禁新增钢铁产能，巩固去产能成果，新建氢冶金和Corex、Finex、HIsmelt等非高炉炼铁项目仍须严格执行产能置换政策，需要相应的炼铁产能指标，新办法给予上述冶金工艺差异化的等量置换支持政策，鼓励行业绿色低碳发展和工艺技术创新。

六、产能置换方案必须包含哪些内容？

为便于社会各界对产能置换工作的监督，杜绝产能置换不规范、不合理、不科学行为，本办法进一步细化了产能置换方案要求。

一是增加了配套设施的公示公告，即建设项目必须将预处理及精炼设施的型号、数量和产能一并公示公告。比如配套建设的脱磷、脱硫预处理装置，LF炉、RH炉等精炼设施。

二是完整保留了退出项目信息，即退出项目所在地区、企业名称、退出的冶炼设备型号、数量和产能，以及拆除时间安排等；涉及跨省（区、市）产能置换，须附产能出让公告。

三是增加了“同一冶炼设备原则上不得拆分出让”的要求。对于确有必要拆分的，须明确拆分理由，并且最多不超过2家受让企业，同时在产能出让公告、产能置换公示公告中明确所有产能受让方信息。对暂不能明确受让方的产能须说明原因。需要注意的是，后期受让方对于受让产能继续出让时，拆分次数与原始装备对应产能首次出让次数之和必须在2家以内，即每一台冶炼设备对应产能所涉及的过程周转以及实际建设企业不得超过2家，以有效规范产能交易市场。

七、产能置换方案及建设项目必须要第三方评估吗？

按照国家“放管服”改革思路，新办法规定，产能置换方案的真实性、合规性以及建设项目的批建一致性由省级工业和信息化主管部门负责核实和监督，对第三方评估不做强制性要求。省级工业和信息化主管部门也可委托具有冶金专业甲级资信等级的工程咨询单位开展评估。

八、原产能置换方案如何处置和变更？

为了提高产能置换工作效率，促进产业政策的有效衔接和平稳过渡，对于2020年1月24日之前已经履行省级工业和信息化主管部门公示且无异议或公告的产能置换方案，以及已完成省级工业和信息化主管部门产能出让公告的跨省转移产能，可按原办法即工信部原〔2017〕337号文件继续执行；对本办法发布之后，按照原办法已完成公示、公告的产能置换方案需要进行变更的，以及按照原办法未完成省级工业和信息化主管部门公示的，均须遵照本办法重新开展产能置换工作。

九、新建项目投产与置换产能退出如何衔接？

为了确保产能置换不新增钢铁产能，本办法继续坚持“建设项目投产前出让方须拆除用于置换的退出设备，并使其不具备恢复生产条件”。同时，对于“一炉多分”的情况，明确建设项目投产时间以第一个建成投产项目的时间为准，对应设备必须按要求拆除到位。

为有效避免“批建不符”，特别是“批小建大”等违法违规行为，在建项目投产前，建设项目所在地省级工业和信息化主管部门应核实建设项目的设备型号、数量、产能等信息，与已公告产能置换方案的一致性。根据工作需要，也可委托具有冶金专业甲级资信等级的工程咨询单位进行评估。对于批建不符扩大产能的行为，由省级工业和信息化主管部门责令企业限期整改，整改未到位之前，建设项目不得投产。

十、未按要求实施产能置换如何处理？

为促进各方规范实施钢铁产能置换工作，工业和信息化部将会同相关部门采取多种形式强化事中事后监管，强化社会各界监督，组织各地定期自查，开展不定期抽查等。

对发现未按要求实施产能置换、审核置换方案不严、落实产能置换不到位等违反办法的情形，从两个层面进行处理，一是对钢铁产能置换过程中存在弄虚作假行为并导致不良社会影响的企业、设计咨询单位和评估机构，依法依规实施联合惩戒，追究相关责任；二是对审核把关不严、监督落实不到位的地区和中央企业，责令限期整改，情节严重的向全国通报，并依法依规追究相关责任。

2018年解读

修订原因

一是保持政策的连续性。《国务院关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见》（国发〔2013〕41号）明确规定：“各地方、各部门不得以任何名义、任何方式核准、备案产能严重过剩行业新增产能项目”，确有必要建设的新项目，必须按照等量或减量的原则制定产能置换方案。为规范产能置换方案的制定及实施工作，2015年，工业和信息化部制定出台了《部分产能严重过剩行业产能置换实施办法》（工信部产业〔2015〕127号，以下简称原办法)，该办法已于2017年12月31日到期。为确保政策的连续性，便于产能置换工作有章可循，必须根据化解产能工作新形势、新问题和新要求，对原办法进行必要的修订。

二是更好地化解产能严重过剩矛盾。当前，水泥、平板玻璃行业经济运行呈企稳回升态势，行业经济效益大幅提高，化解产能过剩工作初见成效。但产能严重过剩矛盾还没有根本缓解，行业稳中向好的发展基础还不牢固，特别是水泥行业，日产2500吨及以下、竞争乏力的熟料生产线还有八百多条、产能五亿多吨。为推动产业结构调整和布局优化，必须按照《国务院办公厅关于促进建材工业稳增长调结构增效益的指导意见》（国办发〔2016〕34号）部署，继续落实严禁新增产能、淘汰落后产能、推进联合重组、推行错峰生产等举措，下大力气综合施策压减过剩产能。为从源头把控好“严禁新增产能”的关口，引导企业通过联合重组和产能置换，将竞争乏力的过剩产能尽快退出，迫切需要修订出台比原办法要求更加严格、压减力度更大的《水泥玻璃行业产能置换实施办法》（以下简称实施办法）。

主要调整

一是加大减量置换力度，同时注重因地制宜、分业施策。实施办法规定：水泥熟料项目，除西藏地区继续执行等量置换外，其他地区全面实施减量置换，其中：位于国家规定的环境敏感区内的建设项目，每建设1吨产能须关停退出1.5吨产能；位于非环境敏感区内的建设项目，每建设1吨产能须关停退出1.25吨产能。平板玻璃项目延续原办法的置换比例，位于国家规定的环境敏感区的建设项目，需置换淘汰的产能数量按不低于建设项目的1.25倍予以核定，其他地区实施等量置换。

二是对用于置换的产能限定更加严格。实施办法明确：用于置换的产能应当为2018年1月1日以后在省级工业和信息化主管部门（以下简称省级主管部门）门户网公告关停退出的产能。同时规定：已超过国家明令淘汰期限的落后产能，已享受奖补资金和政策支持的退出产能，无生产许可的水泥熟料产能，均不得用于产能置换。当然，项目建设手续不合规的产能也不能用于置换。为防止和杜绝可能存在的欺骗行为，实施办法除重申用于置换的产能指标不得重复使用外，还鼓励行业协会、媒体和公众对产能置换方案执行情况和新建项目建设情况开展监督。

三是对用于置换的产能指标核定更加严格。鉴于水泥熟料项目建设存在“批小建大”现象，为倡导守信和依法依规，实施办法规定：用于置换的产能指标，依据项目备案或核准文件上的设计产能确定。实际产能小于备案或核准产能的，按实际产能确定。实际产能继续依据原办法附表推算，但为避免水泥熟料产能推算时出现混淆旋转窑内径与外径问题，实施办法从严要求按旋转窑外径计。

对跨省产能置换，实施办法强调应有利于推动产业结构调整和布局优化，产能指标应由转出地和转入地省级主管部门分别核实确认，并在各自门户网上公告。

四是进一步简化产能置换方案审核流程。为深化“放管服”改革，改进行业管理和服务，实施办法规定：项目建设地省级主管部门负责核实确认产能置换方案的真实性、合规性，并在部门门户网上公示无异议后予以公告，同时负责监督产能置换方案的落实，确定项目实际产能。对涉及跨省置换的产能指标，项目建设地省级主管部门应与产能指标转出地省级主管部门做好衔接。

增加内容

一是依托既有主体装置确不新增产能的节能减排技改项目可不制定产能置换方案。为鼓励企业自主开展技术革新和改造，对依托现有主体装置，如水泥熟料旋转窑和平板玻璃熔窑，开展旨在治污减排、节能降耗而不新增产能的技改项目，实施办法明确可不制定产能置换方案。实际操作时，生产企业只要主动公告技改项目情况，承诺确保不扩大水泥熟料或平板玻璃实际生产能力，同时自觉接受监督即可。

二是新上熔窑能力不超过150吨/天的工业玻璃项目可不制定产能置换方案。为鼓励企业开发生产工业用高端平板玻璃，实施办法明确新上工业玻璃项目，熔窑能力不超过150吨/天的，可不制定产能置换方案。实际操作中，玻璃企业只要如实备案项目，同时主动公告项目关键主体设备，自觉接受监督即可，但切不可借发展工业玻璃之名行建设新增平板玻璃产能项目之实。

三是允许产能置换方案中存在“先建后拆”现象。为更好地处理技术进步和压减过剩产能关系，有利于企业正常生产运营，实施办法规定：用于建设项目置换的产能，在建设项目投产前必须关停，并在建设项目投产一年内拆除退出。这实际上允许存在“先建后拆”现象，即用于置换的产能公告后、关停拆除前，建设项目可以开工建设。实际操作中，项目建设地省级主管部门要切实监督和指导企业，守承诺重诚信，确保在新项目投产前，关停退出用于置换的产能，在新项目投产一年内拆除原生产线，并及时发布关停、投产、拆除活动公告，自觉接受监督。

四是加大了惩处问责力度。为防止水泥玻璃行业产能置换过程中发生失信行为，实施办法规定：对不执行产能置换方案的建设项目，省级主管部门负责会同有关方面依法依规予以查处；对产能置换方案执行不到位，存在弄虚作假、“批小建大”等行为的企业，通报其不守诚信行为，推动实施联合惩戒。对行政机关可能发生的失职渎职、违法犯罪等行为，实施办法要求：对产能置换方案核实把关不严、监督落实不到位的地区，责令限期整改，情节严重的向全国通报，并依照法律法规追究相关责任人的责任。

2021年解读

一、为什么要修订产能置换实施办法？

产能置换是利用市场化、法治化手段推动水泥玻璃行业供给侧结构性改革、化解过剩产能的有效手段。《水泥玻璃行业产能置换实施办法》（工信部原〔2017〕337号，下称《置换办法》）自2017年底发布实施以来，执行总体情况较好。通过产能置换严禁新上扩大产能项目，有效遏制产能无序扩张，对化解过剩产能、调整产业布局、推动兼并重组、提升技术装备水平、节能减排等方面起到积极推动作用。

但是，《置换办法》实施三年来也暴露出一些问题：一是部分内容与新阶段新要求不相适应，如水泥置换比例较低，不适应行业技术进步和碳达峰要求；二是部分操作程序相对笼统，如对产能公告时间及格式的规定还不够明晰等；三是实践中积累的部分有益做法需要补充完善吸收到《置换办法》中，以有利于更好地巩固去产能成果。

因此，为适应水泥玻璃行业发展新形势，贯彻新发展理念，构建新发展格局，更好地推动高质量发展，按照工作计划，我部对原产能置换实施办法进行修订，出台了《水泥玻璃行业产能置换实施办法》（工信部原〔2021〕80号，下称《办法》），自2021年8月1日起实施。

二、修订的主要内容有哪些？

《办法》按照市场主导、有保有压、规范操作的原则，主要在以下三个方面进行了修订：

（一）置换比例和置换范围根据新形势做了调整。一是提高了水泥项目产能置换比例，大气污染防治重点区域水泥项目由1.5:1调整至2:1，非大气污染防治重点区域由1.25:1调整至1.5:1。二是加大低效产能压减力度，对产业结构调整目录限制类的水泥产能以及跨省置换水泥项目，产能置换比例一律不低于2:1。三是鼓励固废综合利用，湖北、贵州等五省磷（钛、氟）石膏生产水泥项目产能可实施等量置换。四是保障光伏发展需要，新上光伏压延玻璃项目不再要求产能置换。

（二）产能指标的认定更加严格。一是强调了产能指标必须在各省按年度更新并公告的本地区生产线清单内。二是为避免“僵尸产能”复活，规定连续停产两年及以上的水泥熟料、平板玻璃生产线不能用于产能置换。三是明确跨省置换应召开听证会，接受公众和媒体监督。

（三）产能置换操作程序更加规范。一是明确了产能置换方案的公告内容和格式，增加了产能出让方案表、产能置换方案表等。二是明确了产能置换发生变更的处理程序。三是明确年产能按300天核算。

三、哪些水泥玻璃项目建设必须实施产能置换？

按照《办法》要求，所有扩大产能的水泥熟料、平板玻璃项目，必须制定产能置换方案，实施产能置换。《工业和信息化部 国家发展改革委关于印发水泥行业部分项目处理意见的通知》（工信部联原〔2016〕118号）明确由地方视情处理、但尚未开展产能置换的在建项目，也需按照本办法制定产能置换方案。

四、哪些情形可不制定产能置换方案？

按照《办法》要求，不扩大产能的技改、搬迁可不制定产能置换方案，例如，同一厂区内两条生产线在原厂区内实施技术改造“拆二合一”；再例如，因地方轨道交通、公路、机场、水利建设、生态保护或城市规划要求退城入园等导致不属于国家明令淘汰的落后产能的生产装置迁建的水泥项目。同时，办法还明确了熔窑能力不超过150吨/天的新建工业用平板玻璃项目和光伏压延玻璃项目可不制定产能置换方案。

五、产能置换指标有哪些要求？

用于置换的水泥熟料、平板玻璃生产线产能必须是合规的有效产能（含经省级工业和信息化主管部门审批已实施窑炉技术改造，并经省级行业协会等组织鉴定过的JT窑），且各地省级工业和信息化主管部门需在每年3月31日前更新并公告本地区截止上年底的水泥熟料、平板玻璃生产线清单（包括企业名称、生产线名称、窑径、备案或核准产能、实际产能、建成投产日期等），指标须在清单内。同时，存在办法第七条规定的情形之一的，不能用于产能置换：

（一）已超过国家明令淘汰期限的落后产能，已享受产能退出补贴的生产线，无水泥产品生产许可证或许可证过期，未依法取得排污许可证或许可证过期的水泥熟料产能。

（二）违反错峰生产规定被省级及以上工业和信息化主管部门或环保部门约谈后拒不改正的水泥企业所涉及的熟料产能。

（三）2013年以来，连续停产两年及以上的水泥熟料、平板玻璃生产线产能（因省级主管部门制定或同意的错峰生产方案以及因地方规划调整导致此情况的除外）。

（四）光伏压延玻璃产能。

六、退出产能如何核定？

产能核定涉及退出和新建两个方面，是推动科学置换、公平置换的重要工作。新办法中已有明确的核定标准。用于置换的产能指标，依据项目备案或核准文件上的设计产能和时间建成产能确定，两者谁小按谁核定。JT窑产能按照项目核准或备案文件确定，文件没有明确的根据上一年度实际产能据实核算。

七、平板玻璃置换比例为什么没有变化？

平板玻璃产品用途较广，广泛应用于建筑装饰装修、汽车、家电、设施农业等领域，近年来，棚改、老旧小区改造等大规模推广两玻或三玻等节能门窗，使得建筑领域玻璃需求增长较为明显。特别是今年以来，受国内市场需求恢复、阶段性供应偏紧、发达经济体货币宽松等多重因素影响，平板玻璃价格涨幅较大。为促进玻璃行业稳定运行，保持产业链供应链稳定，综合考虑，保持平板玻璃产能置换比例不变。

八、为什么光伏压延玻璃不实行产能置换？

我国二氧化碳排放力争2030年前达到峰值，力争2060年前实现碳中和，是党中央经过深思熟虑作出的重大战略决策，事关中华民族永续发展和构建人类命运共同体。在当前碳达峰、碳中和大背景下，考虑光伏产业发展需要，以及玻璃产能情况，我们对光伏玻璃需求进行了预测，预计到2025年，光伏压延玻璃缺口较大，光伏玻璃产能的结构性短缺问题已经显现。因此，综合考虑，为有利于保障光伏新能源发展，促进我国能源结构调整，《办法》对光伏玻璃产能置换实行差别化政策，新上光伏玻璃项目不再要求产能置换，但要建立产能风险预警机制，新建项目由省级工业和信息化主管部门委托全国性的行业组织或中介机构召开听证会，论证项目建设的必要性、技术先进性、能耗水平、环保水平等，并公告项目信息，项目建成投产后企业履行承诺不生产建筑玻璃，具体文件会另行发布。

九、遇到司法拍卖如何操作？

当遇到人民法院拟启动变价程序对水泥熟料、平板玻璃产能进行强制置换时，被执行人所属的省级工业和信息化主管部门配合人民法院，对司法拍卖强制置换的水泥熟料、平板玻璃产能进行核实，确认可否用于置换，按照本办法第六条、第七条出具书面意见。强制置换产能跨省的，被执行人所属省级工业和信息化主管部门依人民法院送达的协助执行通知书进行公示、公告。

十、原产能置换方案如何处置和变更？

为了提高产能置换工作效率，促进产业政策的有效衔接和平稳过渡，对于2021年8月1日之前省级工业和信息化主管部门已经受理的产能置换方案，以及已完成省级工业和信息化主管部门产能出让公告的跨省转移产能，可按原办法即工信部原〔2017〕337号文件继续执行；对于2021年8月1日之后，按照原办法已完成公示、公告的产能置换方案需要进行变更的，须按照《办法》重新开展产能置换工作。

十一、未按要求实施产能置换如何处理？

为促进各方规范实施水泥、玻璃产能置换工作，工业和信息化部将会同相关部门采取多种形式强化事中事后监管，组织抽查各省公告的产能置换方案执行情况，对产能置换方案核实把关不严、监督落实不到位的地区，责令限期整改，并依照法律法规追究相关人员责任。各地工业和信息化主管部门将进一步畅通举报渠道，及时在门户网站上向社会公开电话、传真、电子邮箱、网络等多种举报形式，接受社会监督。鼓励行业协会、媒体和公众对产能置换方案执行情况和建设项目情况开展监督。

对发现未按要求实施产能置换、审核置换方案不严、落实产能置换不到位等违反办法的情形，从三个层面进行处理，一是对水泥、玻璃产能置换过程中存在弄虚作假、“批小建大”等失信行为的企业、设计咨询单位和评估机构，依据《企业投资项目核准和备案管理条例》《工业和信息化部办公厅 国家发展改革委办公厅关于严肃产能置换 严禁水泥平板玻璃行业新增产能的通知》（工信厅联原〔2018〕57号）依法依规进行处罚，并提请有关方面联合惩戒；二是对审核把关不严、监督落实不到位等问题严重的地区，将作为负面典型向全国通报；三是对产能置换方案审核把关、监督落实等工作中存在失职、渎职等行为的个人，将提请相关部门依法依纪追究相关责任。