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于玲 刘燕 马阿滨 陆文明 徐斌 田明华 王亚明 赵劼 孙玉军 蒋敏元

所谓森林认证是指:由一个独立的、有一定权威性的第三方,依据公认的森林可持续经营的标准与原则,对森林或森林产品经营者的经营管理活动进行审核与评判,对合格者颁发证书的过程。

forest certification; of forest certification;

到目前为止，全球已出现了多种多样的森林认证体系，在不同的体系下其认证的程序也不完全一样，但主要步骤是相同的，即申请、检查（或审计）、做出决定和颁发证书。

森林经营单位在申请森林认证之前要进行自我评估，为正式认证做准备，步骤为：

第一步：评估森林认证的必要性。森林经营单位应确认本单位是否有开展认证的必要，即认证将为企业经营带来收益，诸如认证将提高产品的市场竞争力，认证的收益将超过认证成本等等。

第二步：选择合适的认证证书和认证机构。森林经营单位应根据消费者或市场对某种认证证书的需求，决定选择哪种认证体系。

第三步：开展内部评估。森林经营单位在正式认证之前，应进行内部的初步评估，包括对认证标准的选择，本地条件下标准的解释，运用标准对企业经营活动进行评估，以确定本单位符合认证要求的程度。

第四步：改进和完善森林经营管理以实现森林的良好经营。在内部评估之后，森林经营单位应对森林经营中存在的不足加以改进，例如制定明确的经营目标，采取切实可行的实施步骤。

这些工作做好以后，森林经营单位就可以正式申请认证。通常情况下，森林认证是按照下面的流程图进行的，在各个环节，认证机构和森林经营者都承担着相应的责任，这种责任明确的制度才能真正的确保森林得到保护。

森林认证的效益主要表现在三个方面：环境效益、社会效益和经济效益。

森林认证环境效益

保护生物多样性及其价值、水资源、土壤、独特而脆弱的生态系统和自然景观等；

维持森林的生态功能和生态系统的完整性，促进森林的可持续经营；

保护濒危物种及其生境。

森林认证社会效益

确保所有利益各方的权利得到尊重和实现。

森林认证经济效益

确保木材的长期供应；

提高森林生产力；

稳定森林经营权；

加强企业的基础管理和环境管理；

保持或增加市场份额；

生产有差别产品；

产品溢价；

改善与各利益方的关系；

加强与管理者的联系，获得森林经营的优先权；

提高职员的士气和能力，吸引人才；

提高企业产品在国际市场上的竞争能力和信誉；

获取更多的财政和技术支持。

森林认证有两种费用：直接费用即认证本身的费用和间接费用即为满足认证要求，森林经营单位在提高管理水平、调整经营规划、培训员工等方面所支付的费用。多数情况下，后者比前者更高。

森林认证直接费用

直接费用又称固定费用，它包括：

森林评估和审计费用；

年度审计费用。

影响因素有：

认证机构评估的可行性；

认证实施的难易程度和规模；

森林经营单位管理体制的效果和透明度；

森林经营单位的大小、管理结构的复杂程度、

生物多样性的丰富程度、社会环境的多样性

以及有关活动记录的清晰程度。

一般来说，热带雨林的认证费用要高于温带林，天然林的认证费用要高于人工林。

森林认证间接费用

间接费用又称可变费用，它与认证单位实施的森林经营体系质量有关。良好的森林经营体系就不必对现有的森林经营长远规划、森林作业操作规程做大的调整，也不必为培训、森林经营等进行更大的投入，从而减少为通过认证而在这些方面所支付的费用。

认证费用与认证森林的规模相关。在同等经营水平下，规模小的森林比规模大的森林的认证费用要高。

标准是认证的基础，认证是针对标准的评估过程。森林认证的标准有两种：

(1). 业绩标准(performance standards)它规定了森林经营现状和经营措施满足认证要求的定性和定量目标或指标，如FSC原则和标准。在应用上，业绩标准具有一定的局限性，即不可能制定出适用于全球森林的详细标准，必须在一般的国际标准框架内制定区域或地方标准。不同区域的业绩标准存在一定的差别，但具有兼容性和平等性。

(2). 进程标准(procedure standard sorprocess standards)又称为环境管理体系标准，它规定了管理体系的性质，即利用文件管理系统执行环境政策。除法律规定的环境指标外，这种标准对企业业绩水平不做最低要求。申请认证的森林经营单位必须不断改善环境管理体系，承担政策义务，依照自己制定的目标和指标进行环境影响评估，并解决认定的所有环境问题。ISO14001标准就是一种环境管理体系标准。

这两种标准在概念上存在明显的差别，但在应用上又有一定的联系，他们还可以组成一套标准。首先，业绩标准体系包括许多管理体系因素，而环境管理体系的ISO14001标准也明确指出森林经营单位必须制定环境业绩要求。在许多业绩标准的制定过程中，环境管理体系对森林认证体系是有帮助的。其次，这两种标准都包括了持续提高的原则。在业绩认证体系中，可以通过定期调高业绩标准来不断提高森林经营单位的经营水平。而在管理认证体系中，它要求森林经营单位不断改善经营水平并达到各阶段目标。当前的业绩标准和进程标准之所以分开设定，它有利于评估结果的审核和统一。

森林认证和林产品标签体系一般包括以下基本要素：

森林可持续经营的标准：标准是认证评估的基础。

森林经营的认证（一致性评估）：以独立方式按照标准对森林经营单位进行正式审核。

产销监管链的审核：通过对文件的评估、认证产品的销售或购买数量，以及对仓库和产品生产过程的定期检查确定产品的来源。

林产品的标签：以森林经营的认证与产销监管链的审核为基础，企业可以申请标签作为传递信息的工具。

授权：对认证机构的能力、可靠性和独立性进行认定。它是对认证和标签过程的补充，其目的是提高第三方认证机构的可信度。

世界自然基金会为森林认证做的推广宣传画

(1). 提高森林经营单位的森林经营水平，促进森林的可持续经营；

(2). 稳定企业现有产品市场份额，并为进入新市场创造市场准入条件。

除此之外，森林认证还可以实现以下目标：

区分产品；

森林服务的商品化；

降低投资风险；

促进利益各方的参与；

获取财政资助；

加强法律实施等。

森林认证的要素

推动认证的力量是多方面的，有市场力量推动的在企业自愿基础上的森林经营认证，也有应公众要求对企业森林经营的某些方面进行的认证，还有在法律和法规约束下对企业进行的强制性认证。

以市场为导向的森林经营认证指企业在完全自愿的基础上，向认证机构提出申请，按照改善森林经营或可持续的经营标准对特定森林区域进行自愿的独立认证，其目的是向市场传递信息，通常包括林产品的标签和产销监管链的认证。

对特定森林经营需求的认证/认定指按照有关环境保护和社会经济发展公认的系列要求，对有关森林资产或项目（如社区林业、合作森林经营项目、农场林业）的森林经营某一或多个方面的质量进行独立的认证/认定。

强制认证/认定指监测遵守有关森林经营和产销监管链规章制度的独立的强制认证。它是加强法律实施的一种措施，以确保遵守森林经营法规和控制林产品的非法采伐和贸易。

环境服务认证指按照公认的系列基准条件对特定森林区域提供的环境服务（如碳沉降、水土保持、控制侵蚀、生物多样性保护等）进行的独立认证。它以市场、法规或计划项目为基础，其执行也常与以业绩标准为基础的森林可持续经营的认证联系在一起。

环境管理体系认证指环境管理体系（ISO14001/14004标准或类似的标准）的独立认证，它是建立和展示森林经营单位经营能力的一种措施，以管理和控制其经营活动对环境的影响。

另外，认证还可应用于认定国家或组织是否遵守了国际协议（如《京都议定书》减少温室气体排放数量的目标）。一个认证项目也可能包括几种认证类型。

大部分认证是以市场为导向，包括以业绩为基础的（如FSC体系和泛欧森林认证体系）和以管理体系为基础的（如ISO14001/4标准）认证。我们一般讨论的都是这种以市场为导向的自愿认证体系。

认证：独立的第三方对满足认证要求的产品、过程或服务给出书面证明的过程。

木材认证：包括森林经营认证和产销监管链认证。

产销监管链：由原木、运输、加工和流通的各个环节所组成的链。对产销监管链进行跟踪就可以确定产品的最终来源。

环境管理体系：在环境管理目标框架内，通过环境政策的制定、执行和评估机构的监督来实现各阶段的环境管理目标。

环境标签： 对满足环境要求的产品和服务的说明，包括符号、图形、产品标签、包装、产品许可、技术公告、广告等多种表达形式。

林产品标签： 在林产品上对其原材料的来源地及其经营水平进行说明。林产品标签建立在森林经营认证和产销监管链认证的基础上，它可以在产品上，也可以在产品外。

授权： 一个主体将权力委托给另一个主体。在森林认证时，授权指的是认证授权机构将森林认证的权力授予认证机构，再由认证机构对森林经营单位和木材

过去20年中，全球的森林问题越来越突出：森林面积减少，森林退化加剧。人们普遍认为引起森林问题的根本原因是政策失误、市场失灵和机构不健全。国际社会、各国政府以及非政府环境保护组织对此表示了极大关注，并采取了一系列的行动：

(1) 国家政策改革。一些国家制定并实施了向森林可持续经营转变的基本政策，着手解决林业上存在的问题，优先发展林业和保护环境。

(2) 国际政府间进程。通过国际政府间进程，鼓励和促进国家水平上林业的可持续发展。

主要进程有：

● 联合国粮农组织：发起了《热带林业行动计划》，后改为更广泛的《国家林业行动计划》，但其影响力却越来越小。

● 国际热带木材组织（ITTO）：制定了《ITTO热带天然林可持续经营指南》（即ITTO进程），并通过了ITTO2000年目标，即到2000年，所有在国际上贸易的热带木材和木材产品都必须源自可持续经营的热带森林，但此目标没有按时实现。

● 联合国可持续发展委员会：成立了政府间森林问题工作组及后续的政府间森林问题论坛；2000年联合国经济与社会理事会成立了直接隶属于它的联合国森林论坛。它们为讨论全球林业政策问题提供了一个国际论坛。

● 森林可持续经营的标准与指标体系：包括蒙特利尔进程、赫尔辛基进程、ITTO进程等9个进程，共有约150个国家参与了各个进程。它确定了公众可接受的、良好的森林经营标准与指标。

(3) 非政府组织和其它私营部门的活动。国际非政府组织，特别是环境保护组织，如世界自然基金会、绿色和平组织和地球之友等，对上述活动促进森林良好经营的效果表示一定的怀疑，并和民间团体开始探索新的途径。如20世纪80年代非政府组织发起的抵制热带木材运动，虽然成效不大，并遭到联合国的反对，但提高了人们改善森林经营的意识。一些私营企业自行制定操作规程并"自行宣布"的持续生产标签虽然可信度差，但使工业部门开始关注社会与环境状况。

认证标志

森林认证正是由环境非政府组织和民间组织在认识到一些国家在改善森林经营中出现政策失误，国际政府间组织解决森林问题效果有限，以及林产品贸易不能证明其产品源自何种森林以后，作为促进森林可持续经营的一种市场机制，在20世纪90年代初发起并逐渐发展起来的。它力图通过对森林经营活动进行独立的评估，将"绿色消费者"与寻求提高森林经营水平和扩大市场份额，以求获得更高收益的生产商联系在一起。促进森林可持续经营的传统方法（如发展援助、软贷款、技术援助和海外培训等）大多忽视了商业部门，特别是忽视了木材产品的国际贸易。在世界范围内，仅20%的林产品进入国际市场，但贸易对森林的直接影响是很明显的。人们认识到，以森林可持续经营为基础的林产品贸易也能促进环境保护。森林认证的独特之处在于它以市场为基础，并依靠贸易和国际市场来运作。

1992年以前，非政府组织就有认证设想，但在联合国环境与发展大会上没有取得进展。环发大会以后，他们开始大力推行这种新的体系。为了监督认证的独立性和公开性，1993年非政府保护组织成立了森林管理委员会（FSC）。1994年FSC通过了原则和标准，开始授权认证机构根据此原则和标准进行森林认证。一些国家和地区也开始了自己的认证进程。从此，森林认证在世界范围内逐渐开展起来。

1999年6月30日PEFC成立于巴黎，由11个官方组成的国家PEFC管理机构的代表组成，并获得了代表欧洲地区1500万林地业主的协会、以及一些国际森林工业和贸易组织的支持。PEFC理事会（森林认证体系认可计划）是一个独立的，非赢利的，非政府组织。它通过第三方独立认证促进可持续性的森林管理。PEFC为推广可持续性森林管理的木材和纸制品的买方提供一个保障机制。

《森林认证:山东森林认证进展》供准备申请森林认证的单位或个人参考。

到目前为止，全球已出现了多种多样的FSC森林认证体系，在不同的体系下其认证的程序也不完全一样，但主要步骤是相同的，即申请、检查（或审计）、做出决定和颁发证书。

森林经营单位在申请FSC森林认证之前要进行自我评估，为正式认证做准备，步骤为：

第一步：评估FSC森林认证的必要性。森林经营单位应确认本单位是否有开展认证的必要，即认证将为企业经营带来收益，诸如认证将提高产品的市场竞争力，认证的收益将超过认证成本等等。

第二步：选择合适的认证证书和认证机构。森林经营单位应根据消费者或市场对某种认证证书的需求，决定选择哪种认证体系。

第三步：开展内部评估。森林经营单位在正式认证之前，应进行内部的初步评估，包括对认证标准的选择，本地条件下标准的解释，运用标准对企业经营活动进行评估，以确定本单位符合认证要求的程度。 　第四步：改进和完善森林经营管理以实现森林的良好经营。在内部评估之后，森林经营单位应对森林经营中存在的不足加以改进，例如制定明确的经营目标，采取切实可行的实施步骤。

这些工作做好以后，森林经营单位就可以正式申请认证。通常情况下，FSC森林认证是按照下面的流程图进行的，在各个环节，认证机构和森林经营者都承担着相应的责任。

推动认证的力量是多方面的，有市场力量推动的在企业自愿基础上的森林经营认证，也有应公众要求对企业森林经营的某些方面进行的认证，还有在法律和法规约束下对企业进行的强制性认证。

以市场为导向的森林经营认证指企业在完全自愿的基础上，向认证机构提出申请，按照改善森林经营或可持续的经营标准对特定森林区域进行自愿的独立认证，其目的是向市场传递信息，通常包括林产品的标签和产销监管链的认证。

对特定森林经营需求的认证/认定指按照有关环境保护和社会经济发展公认的系列要求，对有关森林资产或项目（如社区林业、合作森林经营项目、农场林业）的森林经营某一或多个方面的质量进行独立的认证/认定。

强制认证/认定指监测遵守有关森林经营和产销监管链规章制度的独立的强制认证。它是加强法律实施的一种措施，以确保遵守森林经营法规和控制林产品的非法采伐和贸易。

环境服务认证指按照公认的系列基准条件对特定森林区域提供的环境服务（如碳沉降、水土保持、控制侵蚀、生物多样性保护等）进行的独立认证。它以市场、法规或计划项目为基础，其执行也常与以业绩标准为基础的森林可持续经营的认证联系在一起。

环境管理体系认证指环境管理体系（ISO14001/14004标准或类似的标准）的独立认证，它是建立和展示森林经营单位经营能力的一种措施，以管理和控制其经营活动对环境的影响。

另外，认证还可应用于认定国家或组织是否遵守了国际协议（如《京都议定书》减少温室气体排放数量的目标）。一个认证项目也可能包括几种认证类型。

大部分认证是以市场为导向，包括以业绩为基础的（如FSC体系和泛欧FSC森林认证体系）和以管理体系为基础的（如ISO14001/4标准）认证。我们一般讨论的都是这种以市场为导向的自愿认证体系。