南京市主要污染物排污权有偿使用和交易管理办法（试行）
第一章 总 则
第一条 为规范排污权有偿使用和交易行为，充分发挥市场在环境资源配置中的决定性作用，推进主要污染物排放总量持续减少，根据《国务院办公厅关于进一步推进排污权有偿使用和交易试点工作的指导意见》（国办发〔2014〕38号）、《江苏省二氧化硫排污权有偿使用和交易管理办法（试行）》（苏环规〔2013〕02号）和市委市政府《关于实施综合改革工程第二阶段重点任务的意见》（宁委发〔2014〕3号）等文件精神，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 排污权有偿使用和交易坚持“资源有价、使用有偿，总量控制、许可排污，市场调节、适度溢价，公正公开、规范管理”的原则。
第三条 本办法适用于本市行政区域内工业企业、规模化畜禽养殖企业和医疗、宾馆餐饮服务单位（以下统称排污单位）排放化学需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物等污染物的排污权有偿使用和交易以及相关行政主管部门的管理活动。
第四条 按照国家、省下达的污染减排考核目标和本市环境质量改善的要求，建立完善主要污染物排放总量控制制度，确定区（流）域、主要行业以及重点排污单位主要污染物排放总量控制目标和削减措施。分配初始排污权和组织排污权交易必须符合区（流）域和主要行业污染物排放总量控制要求，重点保障战略性新兴产业和重大科技示范项目的建设。
第五条 市环境保护行政主管部门统筹协调本市行政区域内排污权有偿使用和交易。
市公共资源交易中心为本市行政区域内的排污权交易提供场所、信息、咨询、见证等服务。
第六条 排污权有偿使用和交易不免除排污单位污染治理、污染损坏赔偿的责任和依法缴纳排污费等相关税费的义务。
第二章 排污权指标管理
第七条 市分配各区（园区）工业、规模化畜禽养殖类排污权指标之和不得超过本市总量控制目标，区（园区）核定给排污单位的初始排污权指标之和不得超过本辖区总量控制目标。
对区（园区）排污权指标的分配原则上按照区（园区）实际排放状况、产业发展规划、污染负荷强度、污染减排目标以及环境质量改善要求等进行综合分析；对排污单位初始排污权指标的核定按照本市有关规定执行。
第八条 本市排污权指标有效使用期限原则上不得超过5年。排污权指标有效使用期限内，排污单位对排污权指标拥有使用、出让和抵押等权利。
第九条 有下列情形之一的，排污单位可以购买排污权指标：
（一）排污单位新建、改建、扩建项目需要新增排污权指标的，应当通过排污权交易方式购买新增排污权指标；
（二）排污单位现有项目环境影响评价审批手续齐全的，应当通过排污权有偿使用的方式购买初始排污权指标；
（三）排污单位现有项目有短期（不超过9个月，下同）排污权指标需求的，应当通过排污权租赁的方式购买短期排污权指标；
（四）排污单位排污权有效使用期满的，应当通过排污权延续的方式购买排污权指标。
排污单位购买新建、改建、扩建项目新增排污权指标必须符合环境准入和区（流）域、行业总量控制的相关要求。
第十条 有下列情形之一的，排污单位可以出让其经有偿使用的富余排污权指标：
（一）排污单位限产、转产、关闭或者调整产业结构、改进生产工艺、实施深度治理的；
（二）排污单位迁出本市行政区域的；
（三）排污单位排污权指标短期闲置的；
（四）其他可以出让的情形。
第十一条 有下列情形之一的，市环境保护行政主管部门可以对排污单位经有偿使用获得的富余排污权指标进行回购：
（一）排污单位限产、转产、关闭或者调整产业结构、改进生产工艺、实施深度治理的；
（二）排污单位迁出本市行政区域的；
（三）建设项目规模和工艺发生变化的；
（四）建设项目购入排污权指标满两年未进行建设的，或者停止建设的，或者未能通过环评审批的；
（五）其他可以回购的情形。
第十二条 有下列情形之一的，市环境保护行政主管部门有权收回排污单位未经有偿使用的富余排污权指标：
（一）排污单位因限产、转产、关闭或者调整产业结构、改进生产工艺、实施深度治理的；
（二）排污单位迁出本市行政区域的；
（三）排污单位环境违法行为被责令关闭、取缔的；
（四）其他应当收回的情形。
第十三条 市环境保护行政主管部门应当根据本市排污权有偿使用和交易的需要，建立排污权指标政府储备库，对排污权指标保持一定比例的储备，调控本市排污权交易市场和保障重大项目建设。政府储备排污权指标来源主要为：
（一）分配初始排污权时预留的；
（二）通过回购或者收回获得的；
（三）其他途径获得的。
第十四条 通过排污权有偿使用获得的初始排污权指标半年内不得出让；通过排污权交易获得的新建、改建、扩建项目新增排污权指标在通过建设项目竣工环境保护验收前不得出让，因故不再使用的可以申请政府回购。
第三章 排污权有偿使用
第十五条 按照环境影响评价审批文件和初始排污权核定技术导则，对排污单位现有项目核定初始排污权，征收排污权有偿使用费，全面落实排污权有偿使用，为排污权交易创造条件。
第十六条 市环境保护行政主管部门负责市管排污单位初始排污权的核定和有偿使用费的征收，并对区（园区）实施业务指导和监督。
区（园区）环境保护行政主管部门负责本辖区排污单位初始排污权的核定和有偿使用费的征收，定期将本辖区排污权有偿使用情况报市环境保护行政主管部门备案，并抄送同级价格和财政部门。
第十七条 环境保护行政主管部门应当在符合区（流）域和行业总量控制目标的前提下，以排污单位环境影响评价审批文件为依据，按照现行排放标准和限值，结合行业平均排放强度控制要求以及排污单位近三年实际排放状况，对排污单位逐个项目核定排污权指标，确定排污单位初始排污权。
工业排污单位初始排污权的核定参照《南京市工业企业主要污染物初始排污权核定办法（试行）》执行，其他排污单位初始排污权的核定按照环境影响评价审批文件执行。
第十八条 初始排污权的申报和核定应当按照以下程序进行：
（一）排污单位填报初始排污权申报表，连同相关证明材料一并报环境保护行政主管部门；
（二）环境保护行政主管部门对排污单位的申报材料进行审核，并在15个工作日内出具初步审核意见，明确主要污染物排放总量及各项目排放量、排放控制标准、核定依据以及意见反馈相关要求等；
（三）环境保护行政主管部门对排污单位反馈意见进行复核，并在5个工作日内出具初步核定意见，对反馈意见逐项予以说明；
（四）环境保护行政主管部门将经排污单位确认的初步核定意见通过政府网站向社会公示，公示时间不少于5个工作日；
（五）环境保护行政主管部门对公示反馈情况逐项调查、复核，并在10个工作日内以书面形式向排污单位下达初始排污权核定意见，并告知办理排污权有偿使用的相关要求。
第十九条 排污单位应当按照环境保护行政主管部门下达的初始排污权核定意见及时办理排污权有偿使用手续，取得初始排污权，保证正常的生产经营活动。
（一）排污单位填报《南京市排污权有偿使用业务申请表》，连同相关证明材料一并报环境保护行政主管部门。初始排污权申请数量不得超过核定数量；
（二）环境保护行政主管部门对排污单位的有偿使用申请进行审核，并在5个工作日内通知符合办理要求的排污单位签订排污权有偿使用协议，确定初始排污权数量、有效使用期限及缴费方式等；
（三）环境保护行政主管部门与排污单位签订《南京市排污权有偿使用协议》，出具《南京市排污权有偿使用费缴款通知书》；
（四）排污单位按照协议规定和缴费通知书，在5个工作日内到指定银行缴纳排污权有偿使用费，取得缴费凭证；
（五）排污单位取得缴费凭证后，应当向环境保护行政主管部门申请办理（变更）排污许可证。
第二十条 排污权有偿使用费按照以下规定征收：
（一）排污权有偿使用根据全市总体计划逐步推进，收费标准分步实施，第一年按照收费标准的40%执行，第二年按照收费标准的70%执行，第三年起按照规定标准执行；
（二）排污单位购买排污权可自主选择一次性缴费（一次性缴清有效使用期限的全部费用）或者分年度缴费。凡一次性缴费的，在第一款收费标准基础上，再给予20%的优惠。
第四章 排污权交易
第二十一条 本市排污权交易由市公共资源交易中心和市环境保护行政主管部门负责组织，在全市统一交易平台上实施。
第二十二条 排污权交易的主体分为出让方和受让方。
（一）出让方主要是指本市行政区域内拥有可出让富余排污权指标的排污单位；
（二）受让方主要是指本市行政区域内新建、改建、扩建项目需要新增排污权指标的排污单位，有短期排污权指标需求的排污单位。
第二十三条 本市排污权交易采取公开竞价、协议转让以及国家法律、行政法规规定的其他方式进行。
（一）排污单位新建、改建、扩建项目新增排污权指标达到交易控制标准的必须通过公开竞价的方式购买，未达到交易控制标准的以及重大科技示范项目可以通过协议转让的方式向市环境保护行政主管部门购买。交易控制标准由市环境保护行政主管部门根据总量控制要求明确。
（二）排污单位经有偿使用的富余排污权指标原则上通过公开竞价的方式出让，也可以申请政府回购；
（三）装机总容量30万千瓦以上省管电力企业的二氧化硫排污权交易按照江苏省有关规定执行。
第二十四条 排污权交易必须符合以下范围控制要求：
（一）涉及水污染物的排污权交易仅限于在同一流域内进行；
（二）工业排污单位不得与其他排污单位进行排污权交易；
（三）火电行业（包括其他行业企业自备电厂，不含热电联产机组供热部分）原则上不得与其他行业进行大气污染物的排污权交易；
（四）环境质量未达到控制目标的地区不得参与增加本地区相应污染物排放总量的排污权交易；未完成减排任务的地区和排污单位不得参与增加此类污染物的排污权交易。
第二十五条 本市排污权交易原则上每月开展一次，每次按照排污权指标的类别设立相应交易场次，每个场次按照意向受让方的数量设立N-2个交易轮次（N为此项指标的意向受让方数量，3≤N≤20）。每个轮次竞价交易前由市公共资源交易中心公布该项排污权指标的出让数量、购买数量和意向受让方数量，当排污权指标可出让数量为零或者意向受让方少于3个时，该项排污权指标交易活动终止。
第二十六条 购买、出让排污权指标应当按照以下程序进行：
（一）排污单位向市环境保护行政主管部门提出排污权指标购买（出让）申请，填写《南京市排污权交易业务申请表》，并提供相关证明材料；
（二）市环境保护行政主管部门在3个工作日内完成审核，审核通过的出具排污权交易业务联系单，并将排污单位购买（出让）申请和联系单一并提交市公共资源交易中心；
（三）市公共资源交易中心在其网站公开发布出让排污权指标的相关信息，意向受让方在信息公告期限内办理交易登记手续，意向受让方按照规定缴纳交易保证金；
（四）市公共资源交易中心按照规范程序组织排污权交易，组织交易双方签订排污权交易合同，下达《南京市排污权交易缴费通知书》；
（五）市公共资源交易中心组织交易资金结算：受让方在排污权交易合同约定的期限内，将交易价款支付到市公共资源交易中心专用账户，其交纳的交易保证金按照相关约定转为交易价款；向符合交易价款划出条件的出让方划出交易价款；将政府储备指标出让收入划入市级财政环保专项资金账户；
（六）市公共资源交易中心按照标准收取交易服务费，向交易双方出具排污权交易确认单。对未被确定为受让方且不存在违规违约情形的竞买人，市公共资源交易中心退还其缴纳的保证金；
（七）受让方（出让方）取得排污权交易确认单后，应当向环境保护行政主管部门办理环评审批手续，申请或者变更排污许可证。
第二十七条 排污单位向市环境保护行政主管部门提出富余排污权指标回购申请时，应当填写《南京市排污权交易业务申请表》，提供相关证明文件和材料。
第二十八条 排污权租赁由排污单位向市环境保护行政主管部门提出申请，填写《南京市排污权交易业务申请表》并提供相关材料。排污权指标租赁必须在同行业（水污染物在同流域）排污单位之间进行，仅限于当年度使用。
第二十九条 有下列情形之一的，不得参与排污权交易：
（一）被市级及以上实施环境保护区域限批的区（园区）在解除限批之前不得安排本辖区排污单位参与限批污染物的排污权交易；
（二）被实施环境保护挂牌督办的排污单位摘牌前以及被实施环境保护限期治理期的排污单位整改验收通过前不得参与排污权交易；
（三）未落实排污权有偿使用的排污单位不得参与排污权交易；
（四）排污权交易过程中有违规违约行为的排污单位一年内不得参与排污权交易；
（五）法律、法规和规章规定的其他情形。
第三十条 其他需要明确的事项：
（一）排污单位在公开竞价交易中未能购足排污权指标但超过应当购买数量的70%时，可以在公开竞价交易后向市环境保护行政主管部门申请购买不足的指标，也可以选择参与下一次排污权交易；
（二）排污单位超过合同规定时间仍未支付交易价款的视为违约，其通过公开竞价交易取得的排污权指标将自动取消；原出让方出让的富余排污权指标改由市环境保护行政主管部门直接回购；
（三）排污单位采用新技术、新工艺强化污染治理，污染排放明显低于规定标准的，其富余排污权指标在规定标准提高前享有持续出让的权利；
（四）排污权交易优先安排排污单位出让富余排污权指标，当排污单位可出让富余排污权指标不足购买数量的80%时，不足部分由政府储备指标出让；
（五）排污单位应当认真履行排污权交易的各项规定和交易合同的各项约定。排污单位出让富余排污权指标应当提前取得环境保护行政主管部门出具的同意出让排污权指标的证明文件。
第五章 价格与资金管理
第三十一条 由市价格主管部门会同财政部门根据本地区污染治理成本、环境资源稀缺程度、经济发展水平等因素制定排污权有偿使用费标准，报省价格主管部门和财政部门批准后执行。
第三十二条 建立排污权有偿使用费征收标准动态调整机制。排污权交易市场年平均价格与当年的有偿使用费标准相差达到30%以上，市价格主管部门启动动态调整机制，报省价格主管部门批准后执行。
第三十三条 排污权交易价格，原则上不得低于当年排污权有偿使用费征收标准。
（一）购买价格：按照受让方公开竞价当日排污权指标竞买成交价结算；
（二）出让价格：按照出让方公开竞价当日排污权指标加权平均成交价结算；
（三）回购价格：按照排污权指标原购入价的105%结算。
第三十四条 排污权有偿使用费和政府储备指标出让收入纳入环保专项资金管理和使用。
（一）排污权有偿使用费由属地环境保护行政主管部门按照市价格主管部门和财政部门的有关规定征收。每年2月底前，区（园区）财政部门应当将本辖区有偿使用费上年度决算数的30%上缴市财政，其他纳入本区（园区）财政预算管理；
（二）政府储备指标出让收入全部纳入市级财政环保专项资金管理。排污权有偿使用费和政府储备排污权指标的出让收入属于政府非税收入，使用财政票据，实行“收支两条线”管理，任何单位和个人不得截留、挤占和挪用；
（三）排污权有偿使用费和交易资金统筹用于污染防治，纳入现行设立的环保专项资金管理。指标回购、交易体系建设和交易服务费等，由财政部门根据有关规定统筹安排。
第三十五条 排污权交易保证金和交易服务费按照以下规定执行：
（一）参与购买排污权交易的排污单位应当在信息公告规定的期限内向市公共资源交易中心缴纳交易保证金，数额按照“指标购买数量×交易指标有偿使用征收标准×30%”计算；
（二）参与排污权交易的排污单位应当在签订排污权交易合同后3个工作日内向市公共资源交易中心缴纳交易服务费，收费标准由市价格主管部门制定，报省价格主管部门备案后执行。
第六章 监督管理
第三十六条 建立排污权有偿和交易制度，是环境资源领域重大机制创新和制度改革。市、区（园区）相关职能部门要牢固树立环境资源有价的理念，加强政策引导，鼓励排污单位调整产业结构，加大污染治理，积极参与排污权有偿使用和交易管理。
第三十七条 市环境保护行政主管部门应当落实以下监督管理职能：
（一）掌握国家、省对本市污染减排及主要污染物排放总量控制的相关要求，按照最新排放标准和控制目标，及时调整区（流）域、主要行业、重点排污单位的排放总量；
（二）建立规范、透明的排污权指标审核制度，完善排污单位富余排污权指标的审核认定办法，严格建设项目环境准入，不得为不符合国家产业政策的排污单位以及未经审批的建设项目核定排污权；
（三）加大对排污单位的总量核算和执法监管，对超排放总量排放的单位一律依法查处。加强排污许可证的管理，依法及时向社会公开。
第三十八条 市价格行政主管部门应当落实以下监督管理职能：
（一）制定排污权有偿使用费征收标准和排污权交易服务费标准；
（二）加强价格监督管理，规范排污权有偿使用费征收行为，依法查处价格违法行为。
第三十九条 市财政行政主管部门应当落实以下监督管理职能：
（一）建立环保专项资金，将排污权有偿使用费和政府储备指标出让收入纳入专项资金进行集中管理；
（二）加强排污权有偿使用费和政府储备指标出让收入的使用监管，保证重点减排工程和污染治理项目的实施。
第四十条 社会公众对排污权有偿使用和交易活动享有知情权，有权投诉或者举报违法行为。
第四十一条 各级环境保护行政主管部门应当加强对排污单位的执法监管，依法对超排污权指标排放的排污单位实施处罚。
第七章 附 则
第四十二条 本办法中下列用语的含义：
（一）主要污染物，是指现阶段国家实施污染物排放总量控制的水污染物化学需氧量（COD）和氨氮（NH3-N），大气污染物二氧化硫（SO2）和氮氧化物（NOX）四项主要污染物。市政府可以根据国家政策以及本市环境质量改善的需要，调整排污权有偿使用和交易的污染物种类；
（二）排污权，是指排污单位对环境容量资源的使用权，是经核定、允许其排放污染物的种类和数量。排污权以排污许可证的形式确认，排污权的有效使用期限与排污许可证有限期限一致。排污单位现有环境影响评价审批手续齐全项目的排污权又称排污单位初始排污权，由环境保护行政主管部门按照有关规定核定和办理；
（三）排污权指标，是指排污单位按照规定在某时间段内向环境排放污染物的许可量，以吨为基本计量单位。排污单位排放减少、长期不用的排污权指标以及短期闲置不用的排污权指标又称富余排污权指标，可以按照有关规定出让和租赁；
（四）排污权有偿使用，是指在污染物排放总量控制的前提下，环境保护行政主管部门将排污权指标有偿分配给排污单位的行为；
（五）排污权交易，是指在污染物排放总量控制的前提下，排污单位之间或者排污单位与政府排污权储备管理部门之间在指定排污权交易平台上进行的排污权指标购买、出让、回购、租赁等行为。
第四十三条 2015年1月起对本市行政区域内工业排污单位新增排污权指标开展排污权交易，2015年7月起对本市行政区域内工业排污单位开展排污权有偿使用。其他排污单位排污权有偿使用和交易执行时间另行规定。
第四十四条 本办法自2015年2月10日起施行，国家、省对排污权有偿使用和交易有新的特别规定的，按照其规定执行。
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大连市实行水污染物排污权交易管理特点研究
关于印发《南京市主要污染物排污权有偿使用和交易管理办法（试行）》的通知简介