(一)收集资料

收集资料是基础，技术评占能否顺利进行，在很大程度上取决于收集资料的完整性、实用性和广泛性。技术评估要收集的资料有：

1．多种技术方案，技术方案主要是指工艺和设备的方案，在现代科学技术不断发展的条件下，为了实现既定的目标，投资项目往往可以采用不同的技术方案，就一个具体的项目来说，即使在总体的工艺方案确定的情况下，各工段的工艺、各种设备也有一定的可比性和选择性，只有多方案的比选，才能满足项目的基本要求、因此，评占人员要进行广泛的调查研究，收集尽可能多的技术方案，以备多方案的比选。

2．可行性研究报告。这是对项目所做的技术经济论证，是评估的出发点，只有全面了解这些内容，才有可能把技术评占和其他部分有机地衔接起来。

3．基础技术资料。包括工艺方案、工艺流程、工艺说明书，设备性能说明书等。上述资料可为技术评估提供各种参数，如原材料和能源消耗定额、生产规模、产品质量，设备规格等。

(二)分析技术发展趋势

项目的技术评估是对项目在整个寿命期内所采用技术的可行性的分析评价。当前，科学技术在迅猛发展，新技术、新设备不断出现，其更新速度也日益加快。在评估时，必须注意分析技术发展趋势，预测技术的寿命期。

(三)明确技术评估的重点

技术评估所涉及的问题十分广泛，项目评估人员不可能、也没必要对每个技术问题都详细地进行审查分析。为此，技术评估必须突出评估重点，一般来说，应该将对整个国家、地区、行业有影响的技术问题和项目的主要技术问题作为项目技术评估的重点。

项目技术条件评估的内容

项目技术条件评估的内容主要有以下几个方面：

1．从技术发展的角度论证项目建设的必要性。

2．确定产品方案，即确定产品的规格、品种、技术性能以及产品的质量。

3．生产工艺和技术设备可选性的分析。要求项目所采用的生产工艺和技术设备必须是先进的、可靠的，适用的．经济的和符合国家政策规定的。

4．工程设计方案的分析。

5．生态环境的分析。

一.工艺的评估

工艺是指生产工人利用生产工具，对原材料、半成品进行加工或者处理，使之成为产品的方法。

生产工艺方案则是指项目采用的生产工艺流程及产品的制造方法。对项目生产工艺方案的评估是项目技术条件评估的核心内容，这是因为项目采用的生产工艺决定着项目需要的生产设备，影响着项目投资额的大小、建设周期的长短、未来产品质量的好坏、产品的生产数量以及产品投资的经济效益。所以，项目的工艺评估在项目的技术评估中占有重要的地位。

工艺评估的目的是确定产品生产全过程技术方法的可行性，它一般包括以下几项内容：

1．可靠性分析。它是指项目的设计方案所采用的生产工艺必须是成熟的，而不能是试验阶段的技术。这是因为有一些工艺，试验可行，但是在具体投向生产时不一定可行。这就要求我们必须对生产工艺的可靠性进行试验和考察。

2．工艺对产品质量的保证程度分析。产品质量是产品的生命线，它直接关系到项目投产后所生产的产品在市场上的竞争力和销售状况。因此，项目所采用的生产工艺必须保证产品的质量。一般情况下，产品质量也是由项目的生产工艺决定的，在评估中，一般要看生产工艺对项目使用价值的影响，以及检验产品的技术参数是否符合要求等。

3．经济性分析。对生产工艺技术方案进行分析的方法主要是采取对比方法，即对其技术指标或者经济指标进行对比，一般采用较多的方法是工艺成本对比法。工艺成本是项目生产成本的重要组成部分。它一般包括原材料消耗费用、能源消耗费用、设备运转维护费用、工人工资、设备及厂房的折旧费。在评估工艺的经济性时，就是将备选的工艺方案的各种费用分别汇总比较，工艺成本最低或者单位产品成本最低的方案即为经济性的工艺方案。

4．工艺对原材料的适应性分析。相同的产品，可能会由于采用的工艺不同，而对原材料的要求有所不同。一般来说，原材料的选择性不是很大，因此，在进行评估决策时，应该尽量选择适应性强的生产工艺方案，以获取更为合理的经济效益。

5．工艺对实施条件的要求分析。有些项目的生产工艺在实施过程中对温度和环境有较高的要求，所以在评估的过程中应该重视。

6．生产工艺流程的均衡性分析。它就是要求我们在评估的过程中注意前后工序的均衡协调性，以保证项目整个工艺流程的合理性。

二.设备的评估

一般地，项目的设备按照它在生产过程中发挥的作用不同，可以划分为生产工艺设备、辅助生产设备以及服务设备三类。

生产工艺设备是指用于改变劳动对象的形状和性能使其成为半成品或者成品的那部分设备；辅助设备是指直接保证工艺设备完成工艺目标要求的各种设备；服务设备是指间接为生产服务的管理、安全、生产、生活设备。没有先进的工艺、设备，项目就难以发挥其效用和功能，没有先进的设备，先进的工艺也无法实现。当然，这里需要特别指出的是设备是为工艺服务的，所以在设备的评估中首先必须明确工艺条件。

在项目的设备评估中，应主要注意以下几个方面的问题：

1.生产能力的吻合度。设备与生产能力最好的吻合程度是各工序，工段设备额定生产能力恰好等于拟建项目的没计生产能力。但是，在现实生活中，这种吻合程度是很难达到的，一般情况下，设备的配置是以主导或主要设备的额定生产能力为标准确定的；．另外，各工序的设备配置不仅要考虑项目的设计生产能力，而儿要考虑市场的适应性及生产品种、生产能力的变化。所以，设备与生产能力很难完全吻合，只能尽量地做到提高其效率，使生产能力的浪费减少到最低程度。

2．配套性。设备的配套性是指相关联的设备器具之间数量、各种技术指标参数的吻合程度，既包括量的吻合，也包括质的吻合。除了上述因素外，在评估中还要考虑设备对产品质量的保证程度、使用寿命，灵活性、经济性、安全性等。另外，还要注意设备选购的经济性和适用性。

三.工程设计方案的分析与评估

(一)工程设计方案的内容

1．地基工程，如对项目建设场地的平整、地基的处理等。

2．一般土建工程，它一般包括厂房、仓库、生活服务设施的建筑物工程；矿井，铁路、水塔等构筑物工程；各种设备基础工程；水利工程及其他特殊工程。

3．管道工程，如蒸汽、煤气等的管道工程。

4．卫生工程，主要是给排水工程、采暖工程和通风工程等。

5．电气及照明工程，包括线路架设工程、照明线路的安装工程等。

(二)工程设计方案的分析与评估

1．对项目总平面布置方案的论证

对项目总平面布置的论证主要是分析总图的合理性，即应审查：

(1)要满足生产工艺的要求，保证工艺流程顺畅、使用方便。

(2)符合土地管理和城市规划的要求。

(3)布置紧凑，适应场内外运输的要求。

(4)注意节约用地，节约投资、经济合理。

2．土建工程设计方案论证

对土建工程设计方案的分析与评估，主要是要按照经济合理的原则，选用合适的建筑结构方案和建筑标准。

3．施工组织设计的分析与评估

施工组织总设计是对工程从施工准备开始，经过工程施工、设备安装到试生产的整个施工过程的规划与组织安排。其基本内容主要由四部分组成：施工方案，施工进度计划、建设材料供应计划及施工总平面图。对施工组织设计的分析与评估的目的，主要是要确保工程建设建立在切实可行的基础上，保证项目按期、保质、保量地完成 施工组织总设计分析的主要内容是：

(1)对施工方案的分析。施工方案分析是对主要单项工程，公共基础设施、配套工程的施工方法和工程量的分析。在施工方法分析中，应重点对影响施工进度和工程质量的关键工程部位的施工方法进行分析。对工程量的分析应以相应的额定标准为依据来进行。

(2)施工顺序分析。一般地，投资项目可划分为很多单项工程，而单项工程也可划分为较多的分部分项工程，如何安排它们之间的施工顺序并在此顺序的基础上安排时间，就构成了施工进度计划的主要内容。

施工顺序安排一般应遵循如下原则：先准备，后施工；先地下工程，后地上工程；先主体工程，后装修工程；先先行工艺，后后继工艺；对给排水工程，先场外后场内等。

(3)施工进度分析。项目的实施进度常用横道图和网络图来表示，对施工进度的分析主要是分析各工序之间的时间安排和衔接是否合理、均衡。

(4)建设材料供应计划分析。建设材料供应计划应主要根据施工进度计划的要求确定。即应根据施工进度计划的要求，确定建筑材料、构配件、施工机械、设备、生产工艺设备以及各工种劳动力供应调配计划。2100433B

(一)技术的先进性

对项目而言，讲究技术的先进性就是要求拟建项目尽可能多地采用新技术、先进工艺及节能设备，以提高项目技术装备水平。具体来说，就是要求项目的设计方案先进，设备先进，技术基础参数先进。在这里需要说明的是，项目所采用的先进技术虽然不——定要是世界领先水平或者是一种世界性的领先技术，但至少应该领先于国内现有的技术水平。当然，项目在技术上的先进性主要是通过各种技术指标来体现的，如劳动生产率、单位产品的原材料消耗水平、能源消耗水平、产品的质量指标、占地面积额和运输能力等、另外，由于不同的行业有不同的特点，其评价技术水平的指标也有所不同，所以，评占中应该分行业选用最适应的指标，分行业分析和评价技术的先进性。

(二)技术的适用性

适用性是指项目所采用的技术必须适应其特定的技术和经济条件，可以很快被项目消化，可以很快投产，并取得良好的经济效益；讲求适用性是要求实事求是、因地制宜，量力而行和注重实效，适应当时、当地的具体情况，而不能片面地追求先进性-一般地，技术的适用性应该符合以下几个条件：有利于综合利用国内及该地区的资源；有利于提高能源和原材料的利用率；有利于维护生态平衡和环境保护；有利于充分发挥现有技术水平和技术力量；能取得良好的经济效益；能与当地的技术水平相适应。

(三)技术的经济性

经济性是指项目所采用的技术能够在一定的消耗水平下获得最好的经济效益。设备的经济性是拟建投资项目获取经济效益的基础，因此在评估中应该加以重视。另外，技术的经济性在现实中往往是与合理性联系在一起的，如设备规模、产品产量的合理性、产品生产工艺流程的合理性、项目配套和协作的合理性等，都是技术经济性的条件。

(四)技术的可靠性

项目所采用的技术是否可靠和成熟，是项目成败的关键 业就是说，项目所采用的先进技术必须是经过实践证明的可靠和成熟的技术，其硬件和软件的功能已经被证明是有效的-这就要求项目采用的国内的科研成果和技术，必须是经过有关试验和技术鉴定的；如果是引进的工艺，设备、技术，则必须符合国情，并且是国外已经成熟运用的。

(五)遵守国家有关的技术政策、法规和标准

在以上的几项原则中，先进性是选择技术酌前提，经济性是选择技术的目标，适用性是选择技术的条件，可靠性是选择技术的要求，国家有关的技术政策、法规和标准是对采用技术的一种规范。项目的技术评估必须处理好这几个方面的关系，能够让这几个方面达到最佳的配合。

项目技术评估是对拟建项目的工艺技术方案、设备选型及其他有关技术问题进行技术分析与评价。工业项目的技术条件主要是指所采用的新技术、新工艺、新设备为主要内容的工艺技术方案和设备选型，与项目的工艺技术和设备方案相适应的资源利用，以及总图运输规划与项目实施规划等。

在项目技术评估中，必须考虑尽可能利用国内外新的科学技术成果，促进企业的技术进步，加快国家经济建设的发展速度;同时，又必须考虑国情和技术经济发展政策，实事求是地审查拟建项目的技术方案，搞好多方案的比较和评价，作出最优选择。 2100433B

项目技术评估原则是对拟建项目进行技术评估时必须遵循的基本准则。

主要包括：

(1)先进性原则。拟建项目所采用的技术，其先进性表现为工艺技术方案的先进性、设备选型的先进性以及其他有关技术经济指标的先进性等;

(2)适用性原则。技术上的适用性，是指拟采用的工艺技术和设备，能够适应生产要素的现有条件，符合于国情和科学技术发展政策的基本要求;

(3)经济性原则。评价技术的经济性，要正确处理个体经济性与整体经济性、直接经济效益与间接经济效益、当前效益与长远效益、经济效益与社会效益等的关系;

(4)安全性原则。分析和评价技术可能给人类社会和自然界带来的不良后果和危害，亦即技术活动可能产生的负影响或负效益，并从社会角度、环境保护和生态平衡进行安全性评价。 2100433B

项目生产条件评估自然资源条件评估

自然资源是项目存在的物质基础。资源的内容非常广泛，项目资源条件评估中的资源是指狭义的资源，即项目所需要的能够为工业生产提供原材料和能量的自然资源，如各种矿产资源、土地资源、水资源及各种能源等。无论何种资源都具有在数量上的有限性和相对稀缺性及在分布上的不均衡性两大特点。所谓项目资源条件评估，就是为了使项目能最大限度地利用资源，结合本地区的资源特点，通过对资源的分布、储量、品位、开采利用的可能性和经济性等所进行的实事求是的分析评价。资源条件评估主要包括下列内容：

(1)分析为项目提供的资源报告是否落实可靠。矿产资源要有国家矿产储备委员会批准的关于该资源储量、品位、开采价值以及运输条件的报告。各种矿产品的物理和化学组成是大不相同的，而且每种类型矿石的处理都要采用不同的方法和设备。在项目评估报告中应提供对矿产品的物理、化学和其他性质的详细分析。

(2)分析和评价项目所需资源的种类、性质。如是矿产资源，还是农产品资源；是可再生资源，还是不可再生资源。如果是矿产资源，则要分析和评价其矿床规模、类型特征、矿体形态及其大小、矿体埋藏条件、矿石质量、矿石含有其他元素成分及选矿需要的详细情况。农产品资源应依据过去农产品资源供应产量及其部门分布数据，估算有关农产品的目前供应与今后可能获得的品种和数量，对农产品资源，还要注意农村经济发展及世界农产品市场的变化。

(3)分析和评价项目所需资源的供应数量、质量、服务年限，开采方式和供应方式，成本高低及运输难易等。

(4)分析和评价技术进步对资源优势利用的影响。如石油的加工深度对石油资源经济效益的发挥有很大影响。

(5)分析和评价稀缺资源的供需情况，注意开发新资源的前景和寻找替代途径。

(6)农产品资源要分析其质量、供应数量和来源，同时要注意观察农村经济的发展及世界农产品市场的变化。

项目生产条件评估劳动力资源条件评估

劳动力资源是指能从事各类工作的劳动力人口，包括项目所需的工人、技术人员和管理人员。劳动力资源的数量和质量对知识密集型项目和劳动力密集型项目形成制约。一个项目所拥有的工程技术人员、经营管理人员的数量、素质、经验构成一个企业技术能力的重要因素。劳动力资源条件的评估要注意以下几点：

(1)分析项目投产后需要新增人员的数量、技术水平、来源、成本及培训规划，分析劳动力的保证程度。在可行性研究中应提出企业主要工种的技术水平要求，结合人员来源和素质制订培训计划，需送国外培训人员要单独列计划，说明培训国别、人数、培训方式、时间及出国培训的必要性。遵照国家或行业现行规定的职工培训费定额进行培训费用估算，并将估算总额列入固定资产投资。

(2)分析新增技术人员的来源、数量、技能要求、质量和落实情况，以便分析项目投产后劳动力和技术力量的保证程度。

(3)重点分析主要经营管理人员的经营业绩、素质、薪酬水平及服务本项目的可能性。

(4)对于小型更新改造项目，所需人员一般可由原企业调配，需要新增的人员不多，因此，首先要了解这类项目现有劳动力能否合理调配、技术水平能否适应。