2.1 模型的基本构成

OPM3模型的基本构成有以下要素：

² “最佳实践”（Best Practices）：组织项目管理的一套“最佳实践”是指经实践证明和得到广泛认同的比较成熟的做法

² 能力组成（the constituent Capabilities）：能力是“最佳实践”的前提条件，或者说，能力集合成“最佳实践”，具备了某些能力组成就预示着对应的“最佳实践”可以实现。（见图7）

² 路径（pathways）：识别能力整合成“最佳实践”的路径，包括一个“最佳实践”内部的和不同“最佳实践”之间的各种能力的相互关系。如图8所示。

² 可见的结果（observable Outcomes）：这些结果和组织的种种能力之间有确定的关系，可见的结果意味着组织存在或者达到了某种特定的能力。（见图7）

² 主要绩效指标（Key Performance Indicators）：能测定每个结果的一个或多个主要绩效指标（见图7）。

² 模型的范畴（model context）：包括组织项目管理的过程和改进的步骤和梯级

这些“最佳实践”、能力、结果和绩效指标，同一些叙述性的说明、指导手册、自我评估模板和组织项目管理过程的描述一起就构成了PMI的组织项目管理成熟度模型。

2.2 相互依赖性

该模型另一个显著特点是各种能力之间存在的相互依赖性。要达到“最佳实践”取决于一定能力的实现，而这些能力往往依赖于其他一些能力。这种关系同样也存在于各种“最佳实践”之间以及和这些“最佳实践”相关的能力之间。这些关系如下图所示：

图8 能力之间的相关性

在图8的例子中， 最佳实践B依赖于最佳实践A ，那么最佳实践B中至少有一种能力依赖于最佳实践A中的一种能力。最佳实践B本身依赖于能力B3，而B3依赖于B2，B2又依赖于能力A1和B1。

了解了最佳实践以及能力之间的各种依赖性，组织就可以更加全面地了解为了完全实现一个给定的最佳实践必须要完成什么，并把需要改进的项目管理能力图示出来。图9给出了这些依赖关系的一个例子。对这些依赖性的了解可以让OPM3的使用者找到一条从能力到能力的“路径”，沿着这条路径来完成特定的最佳实践。尽管对有些最佳实践而言，要获得需要的能力可能有不止一种合理的顺序；选取最佳的“路径”，可以节约宝贵的管理资源。为了确定这些复杂的关系，建立一个能够提供最多实践信息和最大价值的模型，OPM3开发小组付出了巨大的努力。到目前为止，OPM3已经确定了600多个最佳实践，3000多种能力和4000多个能力间的相互关系。

2.3 结果和主要绩效指标

把结果归入到模型中的作用在于，结果可以成为表明组织具备某种能力的客观证据。换句话来说，如果组织具有某种特定能力，那么一定有一些客观的证据证明它的存在。举个例子来说，如果有一种“定期维护项目进度总体计划”的能力，那么结果就应该是存在一个到目前为止最新的项目进度总体计划。主要的绩效指标（KPI）是一种标尺，这种标尺能够用来衡量结果，告诉我们结果存在的程度，不管是数量上还是质量上。KPI 可以是直接测量的定量指标或者是专家的评估。在我们所举的例子中，绩效指标就是要确定项目进度总体计划是否涵盖了足够数量的组织项目或只是包括了一部分项目，同时还要确定它是否被经常、定期地维护和更新，以满足项目干系人的需要。

简而言之，组织不管是根据标准来进行自我评估，还是制定计划来完成组织项目管理的某种最佳实践，OPM3都为组织提供了了解现有能力和发现所需获得能力的工具，同时给出组织如何获得所需能力的推荐顺序。组织将可以通过检验结果或证据来证明他们已经获得了各种能力，还可以使用绩效指标来评估结果。一旦这些因素被确定，组织可以全面透彻地了解要完成最佳实践他们需要做什么。他们还可以获得所需的信息，来编制完成最佳实践所必须的改进计划。

2.4 模型的结构

成熟度的要素包括改进内容和完成改进的步骤。许多成熟度模型都使用了确定的改进过程梯级，用来构造和表述他们模型的内容。OPM3模型同样采纳了这样的做法，按照从最低到最高的顺序划分了4个改进的梯级，依次是：项目管理者联盟，项目管理问题。

（1）标准化的（Standardizing）

（2） 可测量的（Measuring）

（3） 可控制的（Controlling）

（4） 持续改进的（ContinuouslyImproving）

如此一来，组织就可以看出哪些最佳实践和组织项目管理成熟度最密切相关，组织处于成熟度的哪一等级，如何进行改进。然而，OPM3不仅仅用改进过程梯级来构筑它的内容，它还使用了PMBOK 中所定义的过程框架，并且把这种框架延伸到了项目组合和项目投资组合的管理层次。这个框架允许模型对管理进行逐步优化，使用者可以根据实际需要在组织项目管理三个版图层次由小到大逐步推广应用。这就需要搞明白每个最佳实践在三个版图层次中逐层扩展的含意。

PMBOK中定义的九个领域是项目整体管理、项目范围管理、项目时间管理、项目费用管理、项目质量管理、项目人力资源管理、项目沟通管理、项目风险管理和项目采购管理，见图10。

PMBOK中定义的基本的项目管理过程组是启动过程 （InitiatingProcesses）、计划编制过程（Planning Processes）、执行过程（Executing Processes）、控制过程（ControllingProcesses）和收尾过程（Closing Processes），根据他们的相互关系和正常的信息流向，过程组如图11所示。

图11 项目管理过程组

这些相同的过程也可以扩展应用于项目组合管理和项目投资组合管理。把它们放在组织项目管理三个版图的范畴中，我们可以看到这些过程组与组织战略规划之间的重要关系，如图12所示。

图12 组织项目管理过程组

最后，结合图12所示的OPM3过程构造，我们可以看出这个模型的三维结构：第一维是四个改进的梯级，第二维是项目管理九个领域和五个基本过程，第三维是组织项目管理的三个版图层次，如图13所示。

图13 OPM3的构造

OPM3中每一种最佳实践在这个三维模型中都占据一个或多个位置。换句话来说，OPM3将告诉使用者一个最佳实践处于项目管理过程组（启动、计划、执行、控制、收尾）的哪个位置，处于哪个版图（项目管理、项目组合管理、项目投资组合管理），处于组织过程提高的哪个梯级（标准化的、可测量的、可控制的、持续改进的）。

2.5 OPM3模型的特点

多方面的资料表明OPM3具有以下的特点：

1. 现实可信的：该模型是根据广泛、深入和有效的试运行的结果而开发建立的。这些试运行又是在多个有代表性的组织中实施的。

2. 实用的：该模型给出了提升能力和实现结果的路线图，并且提供了进行投资必须建立的项目管理基础设施和能力培育的方法。

3. 容易使用：具有高中学历的人经过学习就可以理解并使用它；用户不需要特殊的技能就可以进行自我评估，自动得出评估结果。

4. 稳固有效的：对从一个评估到下一个评估能提供稳固有效的指引，也可以对一个组织的次级组织进行评估和比较。

5. 准确的：该模型使用稳固的、可重复的方法查找证据、评估组织能力和结果，确定组织在项目管理成熟度模型中的位置。

6. 着重于基准测定和绩效提高：绩效改进和提高依赖于模型中的每种能力。项目管理者联盟，项目管理问题。

7. 表明了“原因和结果”：该模型定义了能力、项目成果和绩效指标之间的相互依赖和因果关系。

3 组织成熟度模型的应用

3.1 OPM3的用法

对那些想在项目管理成熟度方面有所改进的组织来说，OPM3在避免组织资源浪费的同时提供了合理改进过程的指导方针。运用OPM3的步骤如下：

1. 研究标准

第一步是组织必须尽可能透彻地了解该模型所依托的种种概念。这包括研究比较标尺的内容，熟悉组织项目管理以及OPM3模型的组成和操作程序。

2. 评估组织现状

这一步是评估组织的组织项目管理成熟度。为此，组织必须把自己当前的成熟度状态的特征来和OPM3模型所描述的具有代表性的特征进行对比。通过对比，识别自己当前状态，包括自己的强势和弱势，以及在组织项目管理成熟度中的位置处于哪个梯级。从而可以决定是否需要制订和实施改进计划。

3.决定改进重点项目管理者联盟文章，深入探讨。

OPM3的自我评估帮助组织识别了自己的状态，了解了自己目前在组织项目管理方面已经具备和还缺乏哪些基本的特征。这样使用者就可以把重点放在与“最佳实践”相关的、需要改进的那些特征上来，并制订适当的改进规划。一旦使用者知道哪些“最佳实践”是需要测定和致力于改进的，这种“最佳实践”以及对它们的描述，都可以在OPM3模型给出的目录中查找出来。

4.决定改进的路径

一旦使用者从目录中查看到希望完成的“最佳实践”所需要的一系列能力，他们也就找到了改进的路径，知道了如何才能达到需要的“最佳实践”，以便将当前的成熟度梯级提高一步。

5.评价当前能力

在这一步，组织将需要确定自己具备了哪些在步骤4 中提到的首先必备的能力。这包括仔细研究每种能力，并确定可以证明该能力的结果是否存在，或者是否可以观察到。该评价步骤将帮助组织决定要达到预期的成熟度需要培育哪些特定能力。

6. 编制改进计划

以上步骤的完成将构成组织改进计划的基础。组织可以根据那些未被观察到结果（这表明组织的某些能力还没有获得）的记录文档，就这些结果所反映组织所需能力的优先程度进行排序。这些信息，同实现资源最佳配置的“最佳实践”的选取结合起来，就可以编制出管理改进计划。

7.执行改进计划

这一步是组织真正实施变革的步骤。一旦计划被制定，组织必须一步一步地将其贯彻下去，也就是必须实施改进活动来获得必需的能力，并沿着组织项目管理成熟度发展的道路不断推进。

8.重复过程

完成了计划中的一些改进活动后，组织将重新评估当前的组织项目管理成熟度状态，即回到第2步；或开始进行其他的在先前的评估中确定下来但还没来得及实施的“最佳实践”，即回到第5步，重新评估当前能力，从而更新改进计划。

3.2 项目成熟度模型的若干应用案例

项目管理成熟度模型可以应用于不同行业，不同文化背景，不同规模的任何组织。1998年Ibbs公司采用Berkely的PM过程成熟度模型对38家公司进行测定，总体成熟度为3.26（总共为5.0），工程建设行业为3.36，高科技制造业为3.34，通讯行业为3.30，信息系统为3.06。

1．某大型能源公司应用实例

PMCC咨询公司开发并在一个大型能源公司中应用PMCMM（ProjectManagement Capability Maturity Model）模型，几个月之后取得了积极的效果。

*任务启动

任务启动包括：

1) 了解客户组织和工作流程；

2) 开发PMCMM模型；

3) 按照可测量的准则对管理过程和管理基础设施进行评估；

4) 书面报告并与客户一起审阅；

5) 对管理过程和管理基础设施提出改进建议，以便使项目管理办公室（PMO）的管理能力成熟度提升一个梯级。

本阶段采用的方法是通过问卷调查了解情况，同时为进行详细和客观的分析开发一个基本工具（PMCMM模型）。问卷的回复可以是匿名的，也可以面谈，并在完成同意和完全不同意之间分成5等。这样做有可能提供关于组织过程正常情况下相当精确和有用的信息，使数据的误差减到最小。

*对项目管理组织和支持结构的了解

通过在问卷上“打钩”的办法了解情况。从最初的50个面谈和问卷结果表明，能源公司的项目管理过程从来没有很好地实施过。项目管理过程没有被项目干系人完全理解并实施，这明显表明存在沟通和培训方面的问题。

随着面谈和问卷调查结果的进一步收集、分析和比较，客户组织和管理过程的情况以及存在的问题可以很容易地在PMBOK知识领域中找到定位，并确定他们各种特定能力所达到的程度。

*PMCMM工具开发

PMCC公司主要采用PMBOK来进行所有项目管理的指导和咨询。他们首先提出了成熟度模型的等级分类，共分为5个梯级。

第1级：危急管理（Crisis Management）

第2级：反应管理（Reactive Management）

第3级：项目管理（Project Management）

第4级：项目组管理（Program Management）

第5级：卓越管理（Managing Excellence）

随后从PMBOK的各部分管理要求中提炼出等级的特性。见表1。

项目管理组织和过程的评价

确定了可测量的和可重复的准则，接下来就是测量客户的管理绩效。从第1级的“危急管理”到第5级的“卓越管理”，对于每一个准则所描述的特征都采用5分制。有些问题“是”得高分，有些问题则“否”得高分，总分越高，表明成熟度等级越高。

PMCMM的分级问题共40个，来自PMBOK的各个知识领域，某些提问的内容会有所重复。以下是一些提问的例子：

Ÿ 项目管理过程是否得到干系人、项目成员和其他参与工作的人员的一致认可和采纳？

Ÿ 项目估算是否由上级做出，并且按账目编码分解，而不是按WBS来分解？

Ÿ 标准化的WBS是否普遍采用？

Ÿ 估算和进度计划是否采用与项目工作实施使用同样的WBS来做的？

Ÿ 费用和进度是否通过WBS来整合的，是否及时跟踪、控制和预测？

Ÿ 是否大多数的进度计划更新只不过是漂亮的图表，只包含一些高层分解的工作单元的完成百分比，而且并没有把当前的情况和基准进行对照比较？

Ÿ 项目状况数据是否能即时提供以便进行有效的分析？

Ÿ 项目状况数据是否主要仅仅用于记录历史和写报告？

Ÿ 挣值（EV）是否用于按照事先制定的标尺来确保工作的进展？

Ÿ 正式的变更管理系统是否有效地实施？

Ÿ 是否出现严重的范围蔓延（Scope Creep）现象？

Ÿ 项目管理过程是否已制度化并包含多项目计划与控制的方法和操作？

Ÿ 项目管理过程是否很好地加以定义并能定量地测定、把握和执行？

这些问题都按PMBOK的领域分类并按5级打分，经整理后提交给客户，成为他们一笔很有用的财富。他们可以根据各级可测量的、重复的准则和属性来评估自己的项目管理绩效。

客户介入

客户（能源公司得项目管理办公室PMO）对PMCC咨询公司的工作一直保持全面的介入。首先是批准咨询工作的范围，然后根据范围的蔓延不断更新WBS和带挣值基准的进度，以便客户知道该咨询项目进行到什么地步以及还要多少时间和费用。

与客户一起审阅初步报告，用以说明为客户设计的过程与实际进行的过程之间的差距和进一步改进的目标。由于PMCC做了统计分析，所以可以显示出个别问卷调查和总体调查过程的相关联程度。

客户对报告的反馈意见要进行分析，与客户交流，然后将其合理的部分整合到最终的正式报告中。

PMCMM对客户的现状等级和期望等级的处理是有区别的。例如，假定费用控制的能力已经达到了2级（反应管理）水平，期望达到4级（项目组管理）水平，PMCMM将指出哪些确定的管理基础设施、控制和人员培训是必须的。如果客户提出要达到5级水平，那将需要更多的基础设施和人力资源的投入，也需要更多的费用。

从3级水平升入到4级水平，将会涉及到一些重要的文化、逻辑和组织问题。对于有上百个项目的组织来讲，最大的挑战不在单个项目管理，而是进行项目组合管理。升入第4级必须有系统的工具和方法，例如应用公用资源库。为此要做出规划，并需投入相应的费用。

对组织的影响：过程改进

一旦完成评估和确定了计划，下一步就是实施，达到目标。具体的做法如下：

对每个项目经理进行4天的项目管理基本原理培训，并由他们的上司以书面方式鼓励他们参加项目管理专业资质（PMP）考试。

对参与日常工作的PMO成员进行2天的压缩课程培训。

对这些培训课程都做出课堂效果反馈，经过整理提交给客户。

整个过程带来的另外一个好处是在企业文化上的改变。项目经理的角色过去多是由PMBOK中的强矩阵模式来规定的。尽管项目经理通过责任、权限指派对费用负责，但他们没有提供费用报告和预测的基础手段，也不能对项目的支出有有效的控制。这种规定与实行之间的差距就要求管理人员在办事态度和企业文化上有一定程度的变化和改进。

总的来说，该咨询项目的具体建议取得了积极的效果，特别是在基础管理手段方面。客户已经更新了他们的进度计划工具和工作管理体系。一个自动的费用跟踪、报告和预测系统已经开发并实施。

2．北电网络公司应用实例

北电网络公司运用科兹纳（Kerzner）五层次的项目管理成熟度模型实施改进。2000年，北电网络公司的400多名项目经理全部参加了第一层次的测量，判断是否正在使用通用术语，作为改进的起点。2000年秋转向测量第二个层次“通用过程”和第三个层次“单一方法”。

科兹纳博士为每个层次的测量都提供了一套评估题和评估方法，并给出了每个层次的升级标准。

第一层次——通用术语的评估题一共80个，涵盖了PMBOK及项目管理的基本原理。每个问题有5个选项，从中选出一个答案。最后进行评分汇总，按分值给出评估结果。下面是几个评估题的示例：

（1） 范围管理的一个全面定义应该是：

A. 根据项目目标，在生命期所有阶段及过程中始终管理好一个项目的工作内容

B. 范围基准计划的批准

C. 详细项目章程的管理

D. 配置管理项目管理者联盟文章，深入探讨。

E. 批准详细规划，包括预算、资源配置、职能责任图及与干系人的沟通

（2） 最常见的进度计划类型是甘特图、里程碑图、线状对比图及：

A. 网络图

B. 时间分段事件图

C. 日历活动图

D. 仅是A和C

E. 仅是B和C

（3） 项目沟通的主要参与者是：

A. 项目发起人

B. 项目经理

C. 职能经理

D. 职能团队

E. 上述所有人

（4） 确定项目成本最有效的方法是对下列内容标出费用：

A. 工作分解结构（WBS）

B. 职能责任图

C. 项目章程项目管理者联盟文章，深入探讨。

D. 范围说明

E. 管理计划

（5） 参加工会的雇员最需要满足马斯洛需求层次理论的哪一层：项目管理者联盟，项目管理问题。

A. 归属

B. 自我实现

C. 尊重项目管理者联盟，项目管理问题。

D. 安全

E. 授权

第二个层次——通用过程的评估题一共20个。每道题从“强烈反对”到“非常赞同”分成7个观点（强烈反对、反对、有点反对、没有看法、少许赞同、赞同、非常赞同），分别对应相应的分值（-3，-2，-1，0， 1， 2， 3）。下面给出几个示例：

（1） 我们公司意识到了项目管理的需求。该需求为各个管理层所了解，包括高级管理层。

（-3，-2，-1，0， 1， 2， 3）

（2） 我们公司已经有了一个成本和进度管理系统。该系统要求有产品编号及成本帐户编码。该系统可以对现状与计划目标的偏差做出分析报告。

（-3，-2，-1，0， 1， 2， 3）

（3）我们公司的各个管理层（包括高级管理层）已经意识到，我们可能从实施项目管理中获得哪些好处。

（-3，-2，-1，0， 1， 2， 3）

（4） 公司（或部门）有一个按生命期各阶段划分并详细制订的项目管理办法。

（-3，-2，-1，0， 1， 2， 3）

（5） 我们的高级管理层通过各种方式（包括他的讲话、信件及参加项目团队会议/演示文稿会等），明显地支持项目管理。

（-3，-2，-1，0， 1， 2， 3）

第三层次——单一方法的评估题一共42个，为多选题，从中选出一个答案。最后进行评分汇总，然后可以将自己公司的情况与那些已经取得第三个层次成熟度的公司进行比较。下面是几个评估题的示例：

（1） 我们公司积极地使用下列过程：

A. 只有全面质量管理（TQM）

B. 只有协同设计（减少可交付成果地开发时间）

C. 只有全面质量管理和协同设计

D. 只有风险管理

E. 只有风险管理和协同设计

F. 风险管理、协同设计和全面质量管理

（2）你们使用全面质量管理原则的项目占全部项目多大的百分比？

A. 0%

B. 5%～10%

C. 10%～25%

D. 25%～50%

E. 50%～75%

F. 75%～100%

（3） 你们使用风险管理原则的项目占所有项目多大的百分比？

A. 0%

B. 5%～10%

C. 10%～25%

D. 25%～50%

E. 50%～75%

F. 75%～100%项目管理者联盟文章，深入探讨。

（4）你们通过并行操作而不是连续作业，来努力压缩产品/可交付成果进度的项目占全部项目多大的百分比？

A. 0%

B. 5%～10%

C. 10%～25%

D. 25%～50%

E. 50%～75%

F. 75%～100%

（5） 我们公司风险管理过程的情况是：

A. 我们不使用风险管理

B. 只用于财务管理本文转自项目管理者联盟

C. 只有技术风险管理

D. 只有进度风险管理

E. 基于项目的财务、技术及进度风险的结合

第四个层次——基准比较的评估题一共25个，同第二层次的评估题一样从-3到 3中选择一个。下面给出几个示例：

（1） 我们的基准比较研究发现，众多部门具有较严密的成本控制过程。

（-3，-2，-1，0， 1， 2， 3）

（2） 我们的基准比较研究发现，一些部门在范围变更控制过程中进行了较好的影响分析。

（-3，-2，-1，0， 1， 2， 3）

（3） 我们的基准比较研究发现，一些部门正在通过分析工作分解结构（WBS）的详细层次，来实施风险管理。本文转自项目管理者联盟

（-3，-2，-1，0， 1， 2， 3）

（4）我们的基准比较研究发现，一些部门正在调查供货商在项目管理活动中的参与情况。

（-3，-2，-1，0， 1， 2， 3）

（5） 我们的基准比较研究发现，一些部门正在调查客户在项目管理活动中的参与情况。

（-3，-2，-1，0， 1， 2， 3）

第五个层次——持续改进的评估题一共16个，只能根据过去12个月内的持续改进变革来回答问题。同第二层次的评估题一样从-3到 3中选择一个分值。下面给出几个问题的示例：

（1） 我们的方法改进已经使我们与客户的关系更密切。

（-3，-2，-1，0， 1， 2， 3）

（2） 我们已经对管理方法进行了软件升级。

（-3，-2，-1，0， 1， 2， 3）

（3） 我们已经获得加快活动的综合能力。

（-3，-2，-1，0， 1， 2， 3）

（4） 我们已经购买了那种新的软件，使我们能淘汰某些不必要的书面报告及资料。

（-3，-2，-1，0， 1， 2， 3）

（5） 我们培训要求的变化已经引起了管理方法的相应变化。

（-3，-2，-1，0， 1， 2， 3）

科纳兹博士的项目管理成熟度模型被装载到北电网络公司内部网上，其测量结果自动计算，为参与者及时提供测量分数。每个业务单元的合计分数按月发布，作为该公司重视五层次模型理念的可视证据。这个模型测量了北电网络公司依据外部基准所达到的比较点和持续改进的预期方向。北电网络公司通过内部基准比较感到了一种紧迫感，从而对公司的过程改进进行了切实的测量和实施，并以此受到鼓励，继续参与外部基准的进一步比较。

项目对于任何组织的成功都是至关重要的。越来越多的组织已经把项目管理作为一种在现今高度竞争的商务环境中维持竞争优势的关键战略，并以各种努力去开发自己的项目管理能力为其发展战略服务，比如项目管理过程、准则、模板、培训、文档等。为使这些努力获得成功，什么是首先要做的？怎样才能有目的地、一步一步地走向成熟呢？组织项目管理成熟度模型OPM3提供了这样一个框架和方法。

1.1 为什么需要OPM3

在经济全球化的环境中，各种组织都面临着全方位的竞争。一方面是外部赛场，我们将不得不和自己不甚了解的组织或者是在自己不很熟悉的领域去参与竞争，为此组织必须了解竞争对手的优势和劣势，熟悉外部环境的竞争标尺。另一方面是内部训练，组织需要了解自己的能力，给自己进行定位，因此也需要有一个测定和改进能力的标尺。科兹纳（Kerzner）把通过测量和比较而获得持续改进的方法定义为基准比较法（Benchmarking）。组织要想在市场中保持持续的竞争力、赢得优势，没有内部和外部的基准，用于比较和持续的改进自己的能力，是根本不可能的。内部基准类似于参加校内进行的十项全能运动，你可以通过观看十项全能运动友谊赛进行学习；外部基准则类似于参加非校内的锦标赛。只有这时，你才有了学习和持续改进的机会，这一点对于任何想要获胜的参赛选手都是十分重要的。OPM3就是要制订这样一个标准，适用于不同大小和形式、不同行业和文化的各种组织，来指导组织培育和提高项目管理能力，即通过成功的项目来实现组织战略目标的能力。

1.2 什么是OPM3？

“组织项目管理”是指通过项目将知识、技能、工具和技术应用于组织和项目活动来达到组织目标。首先，“组织”扩展了项目管理的范围，不仅仅包括单一项目的成功交付，还包括项目组合管理（Program Management）和项目投资组合管理（Portfolio Management）。单个项目的管理可以认为是战术水平的，而组织项目管理上升到了战略高度，被视为组织的一项战略优势。

“成熟度模型”可以定义为描述如何提高或获得某些期待物（如能力）的过程的框架。“成熟度”一词指出能力必须随着时间持续提高，这样才能在竞争中不断地获取成功。“模式”是指一个过程中的变化，进步或步骤。OPM3为组织提供了一个测量、比较、改进项目管理能力的方法和工具。美国PMI学会对OPM3的定义是：“它是评估组织通过管理单个项目和组合项目来实施自己战略目标的能力的一种方法，它还是帮助组织提高市场竞争力的工具。”

1.3 OPM3的用途项目管理者联盟，项目管理问题。

OPM3的目标是提供一种开发组织项目管理能力的基本方法，并使他们的项目与它们组织战略紧密地联系起来。OPM3 为使用者提供了丰富的知识来了解组织项目管理，并给出了对照标准作为自我评估的工具，来确定组织当前状况，以及制定改进计划。OPM3可以有以下的用途：

1．通过内部的纵向比较、评价，找出组织改进的方向。

OPM3成熟度标尺为组织提供了在关键时机进行评价的方法，这种即时“抓拍”的结果可以和以前的评价做比较，来确定已实行的变革带来的效果，以便指导今后的改进。

2．通过外部的横向比较，提升组织在市场中的竞争力。

3．商家通过评价、改进和宣传，提升企业形象。

4．雇主要求商家按照OPM3模型的标尺达到某级成熟度，以便选择更有能力的投标人，并作为一种项目控制的手段。

1.4 成熟度模型的各种表述

项目管理成熟度模型的要素包括改进的内容和改进的步骤，使用该模型用户需要知道自己现在所处的状态，还必须知道实现改进的路线图。项目管理成熟度模型有以下三个基本组成部分：

不同的成熟度模型有不同的表述，下面简要介绍几种比较流行的模型。

1． PMI的OPM3模型

PMI的OPM3模型是一个三维的模型，第一维是成熟度的四个梯级，第二维是项目管理的九个领域和五个基本过程，第三维是组织项目管理的三个版图层次。

成熟度的四个梯级分别是：

（1） 标准化的（Standardizing）

（2） 可测量的（Measuring）

（3） 可控制的（Controlling）

（4） 持续改进的（ContinuouslyImproving）

项目管理的九个领域指项目整体管理、项目范围管理、项目时间管理、项目费用管理、项目质量管理、项目人力资源管理、项目沟通管理、项目风险管理和项目采购管理。

项目管理的五个基本过程是指启动过程 （Initiating Processes）、计划编制过程（Planning Processes）、执行过程（Executing Processes）、控制过程（Controlling Processes）和收尾过程（ClosingProcesses）。

组织项目管理的三个版图是单个项目管理（Project Management）、项目组合管理（Program Management）和项目投资组合管理（PortfolioManagement）。

2． Kerzner的项目成熟度模型

Kerzner提出的项目成熟度模型分为5个梯级：

（1） 通用术语（Common Language）：在组织的各层次、各部门使用共同的管理术语。

（2） 通用过程（Common Processes）：在一个项目上成功应用的管理过程，可重复用于其他项目

（3） 单一方法（Singular Methodology）：用项目管理来综合TQM、风险管理、变革管理、协调设计等各种管理方法。

（4） 基准比较（Benchmarking）：将自己与其他企业及其管理因素进行比较，提取比较信息，用项目办公室来支持这些工作

（5） 持续改进（Continuous Improvement）：从基准比较中获得的信息建立经验学习文档，组织经验交流，在项目办公室的指导下改进项目管理战略规划。

每个层次都有评估方法和评估题，可以汇总评估本梯级的成熟度，分析不足和制订改进措施，确定是否进入下一梯级。

3． SEI的CMM模型

软件工程学会SEI的CMM模型的五个梯级如下：项目管理者联盟，项目管理问题。

（1） 初始的（Initial）：在这一成熟水平的组织，其软件开发过程是临时的、有时甚至是混乱的。没有几个过程是被定义的，常常靠个人的能力来取得成功。

（2） 可重复的（Repeatable）：在这一成熟水平的组织建立了基本的项目管理过程来跟踪软件项目的成本、进度和功能。这些管理过程和方法可供重复使用，把过去成功的经验用于当前和今后类似的项目。

（3） 被定义的（Defined）：在这个水平，管理活动和软件工程活动的软件过程被文档化、标准化，并被集成到组织的标准软件过程之中。在该组织中，所有项目都使用一个经批准的、特制的标准过程版本。

（4） 被管理的（Managed）：在这一水平，组织收集软件过程和产品质量的详细措施。软件过程和产品都被置于定量的掌控之中。

（5） 优化的（Optimizing）：处于这一成熟度模型的最高水平，组织能够运用从过程、创意和技术中得到的定量反馈，来对软件开发过程进行持续改进。

4． Jugdev & Thomas的项目管理成熟度模型Jugdev & Thomas提出的项目管理成熟度模型是从SEI的CMM模型借鉴而来的，也是分为5个梯级。

（1） 就事论事的应对（ad-hoc）

（2） 程序规范化办事（Repeatable）

（3） 组织化的管理（Organized）

（4） 整体化的管理（Integrated）

（5） 可持续改进（Sustained）

5． James & Kevin的项目成熟度模型

该模型提供了一个框架，使得组织能够与最好的企业或自己的竞争者进行比较，最终确定一个结构化的改进路线。

该模型为两维，第一维采用SEI的五级成熟度，第二维是描述PM的关键领域，采用PMI的九个领域。

1.5 OPM3的历史和发展

上世纪90年代中开始出现多种项目管理成熟度模型，现在常见的模型已经超过了30多种。从概念上讲，大部分是基于美国软件工程学会（SEI）开发的能力成熟度模型（CMM）。1998年PMI标准开发计划“在组织的项目管理成熟度模型标准上取得了重大进展，他们开始启动OPM3计划，并期望作为标准模型投入市场竞争。John Schlichter担任OPM3计划的主管，并在全球招募了100多名志愿者，他们来自不同的国家，不同的行业，为OPM3计划带来了丰富的知识、经验和技巧。OPM3计划将于2003年第3季度完成。” OPM3计划的成果将包括：

a. 术语列表（A glossary of terms）

b. 结果（Outcomes）

指那些能显示一个项目主导型组织以实施“成功”管理的结果。这些结果和组织的种种能力之间有确定的关系。

c. 意外变量（Contingency variables）

这是指一些重要的影响因素，比如说项目规模，技术的复杂性，公众的能见度等。这些因素最有可能对管理能力、结果以及项目的成功与否造成影响。

d. 组织项目管理成熟度模型的构成和梯级描述。

包括指定的能力或能力组，比如说基准的确定，满足顾客要求的组织安排，等等。同时也包括说明性材料，比如说定义，首要的必备能力，也可能包括实践范例。

OPM3打算作为标准模型投入市场，会以类似项目管理知识体系（PMBOK）的形式出版，并将包括以下的功能：

² 如何阅读该书的介绍性说明。

² 解释什么是组织项目管理，重点描述那些已经被识别的、对通过项目实施组织战略非常重要的能力。项目管理者联盟文章，深入探讨。

² 使用户/读者能够使用该书来识别哪些“最佳实践”是和他们的组织相关的。

² 使用户/读者能够使用该书来评估那些可以获得经识别的“最佳实践”的能力，重点是确定这些能力的现状。

² 使用户/读者能够对这些能力进行横向的外部比较或者纵向的内部比较。

² 使用户/读者能够给出他们组织能力的现状定位，并明确何种能力是下一步需要提高的。

OPM3将促进组织能力的提高，帮助用户和他们的组织完成绩效改进的过程，见图6。

图6组织绩效改进的过程

随着对OPM3的研究和实施，相信将带来以下的变化：

1. “组织项目管理成熟度”的概念将成为管理科学标准词典中的一部分。

2. OPM3将为执行人员、职能经理和项目管理专家提供一个全新的对话机会。

3. 作为基准比较的一个全球标准，OPM3将提高全球的项目管理实践。

4. OPM3将被用于采购外部资源时的乙方资格认证。

5. 市场有可能带来OPM3专业认证的热潮。

采用组织项目管理成熟度模型的好处就在于模型提供了一个客观的测量准则，避免了评估的随意性，从而很快取得企业内部和外部对其项目管理能力状况的信任。

假如组织为了保持持久的竞争力，准备采取措施改进工作的话，那么组织项目管理成熟度模型已经提供了有形的可测指标，剩下的就是来制订计划和采取行动了。

从目前的情况看来，组织项目管理成熟度模型本身还不是十分成熟，而且主要是国外的开发和试验成果。当前，我们需要积极引进和消化国外优秀的研究和实践成果，用中国人容易接受和理解的语言习惯来分析、提炼、表述和广泛介绍这些成果，并考虑到我国从计划经济向社会主义市场经济过渡中的具体问题，开发出适合中国国情的组织项目管理成熟度模型。2100433B

第1章概述 1

1.1 引论 1

1.2 OPM3的目的 2

1.3 OPM是什么 3

1.3.1 OPM和组织战略的关系 4

1.3.2 项目组合、项目集和项目的关系 5

1.4 OPM3是什么 6

1.5 项目组合管理、项目集管理、项目管理和组织级项目管理的关系 6

1.5.1 项目组合管理 8

1.5.2 项目集管理 8

1.5.3 项目和战略规划 8

1.5.4 项目管理办公室 9

1.5.5 基于项目的组织 10

1.5.6 组织级问题和项目管理 10

1.6 商业价值 13

1.7 干系人 14

1.7.1 OPM3 实践者知识和技能 15

第2章基本概念 17

2.1 组织级项目管理描述 17

2.2 在OPM上的投资 19

2.3 组织的生命周期 20

2.4组织级项目管理成熟度模型 21

2.4.1 组织级项目管理成熟度模型是什么 21

2.4.2 怎样使用OPM3 24

第3章组织级项目管理成熟度模型（OPM3） 27

3.1 引论 27

3.2 OPM3架构 27

3.2.1 最佳实践 29

3.2.2 能力 30

3.2.3 成果 30

3.2.4 层次域 30

3.2.5 过程改进阶段 34

3.2.6 组织运行潜能 36

3.2.7 分类 37

3.3 OPM3框架 40

3.3.1 OPM3专业领域 41

3.3.2 OPM3运作周期要素 42

3.4 OPM3应用 46

3.5 OPM3评分方法 47

3.6 OPM3最佳实践列表 47

第4章获取知识 49

4.1 理解OPM 50

4.1.1 理解OPM：输入 51

4.1.2 理解OPM：工具和技术 53

4.1.3 理解OPM：输出 54

4.2 理解组织 54

4.2.1 理解组织：输入 55

4.2.2 理解组织：工具和技术 57

4.2.3 理解组织：输出 58

4.3 评估变革准备状态 59

4.3.1 评估变革准备状态：输入 59

4.3.2 评估变革准备状态：工具和技术 60

4.3.3 评估变革准备状态：输出 60

第5章实施评估 61

5.1 建立计划 63

5.1.1 建立计划：输入 63

5.1.2 建立计划：工具和技术 66

5.1.3 建立计划：输出 67

5.2 定义范围 68

5.2.1 定义范围：输入 69

5.2.2 定义范围：工具和技术 70

5.2.3 定义范围：输出 71

5.3 执行评估 71

5.3.1 执行评估：输入 72

5.3.2 执行评估：工具和技术 74

5.3.3 执行评估：输出 76

5.4 发起变革 76

5.4.1 发起变革：输入 77

5.4.2 发起变革：工具和技术 78

5.4.3 发起变革：输出 79

第6章管理改进 81

6.1 制订建议 83

6.1.1 制订建议：输入 83

6.1.2 制订建议：工具和技术 85

6.1.3 制订建议：输出 91

6.2 选择措施 91

6.2.1 选择措施：输入 92

6.2.2 选择措施：工具和技术 92

6.2.3 选择措施：输出 98

6.3 实施改进 99

6.3.1 实施改进：输入 100

6.3.2 实施改进：工具和技术 100

6.3.3 实施改进：输出 101

6.4 度量结果 102

6.4.1 度量结果：输入 103

6.4.2 度量结果：工具和技术 103

6.4.3 度量结果：输出 104

6.5 管理变革 104

6.5.1 管理变革：输入 105

6.5.2 管理变革：工具和技术 106

6.5.3 管理变革：输出 107

参考文献 109

附录A1 OPM3最佳实践列表 111

附录X1 第3版的变化 181

附录X2 《OPM3®》标准的撰稿人和审阅人 187

附录X3OPM3自评估法问题 205

附录X4OPM3案例研究 229

术语表（英文排序） 237

术语表（中文排序） 243

索引 249

图表目录

图1-1 组织级项目管理 3

图1-2 OPM和组织战略的关系 4

图1-3 项目组合、项目集和项目管理间的相互作用 5

图2-1 组织级项目管理 18

图2-2 组织生命周期 20

图2-3 过程改进步骤 23

图2-4 OPM3运作周期 25

图3-1 OPM3环境 28

图3-2 OPM3架构 28

图3-3 OPM3最佳实践 29

图3-4 OPM3架构样例 31

图3-5 OPM3层次域 32

图3-6 OPM3过程改进阶段 34

图3-7 OPM3组织运行潜能（OEs） 36

图3-8 最佳实践5240 能力和成果 38

图3-9 OPM3分类 38

图3-10 OPM3框架概述 40

图3-11 OPM3框架 43

图3-12 组织级项目管理成熟度模型（OPM3） 46

图3-13 OPM 变量度量评分方法 47

图4-1 获取知识概述 50

图4-2 理解OPM：输入、工具和技术及输出 51

图4-3 理解组织：输入、工具和技术及输出 55

图4-4 评估变革准备状态：输入、工具和技术及输出 59

图5-1 实施评估概述 62

图5-2 建立计划：输入、工具和技术及输出 63

图5-3 定义范围：输入、工具和技术及输出 69

图5-4 执行评估：输入、工具和技术及输出 72

图5-5 发起变革：输入、工具和技术及输出 77

图6-1 管理改进概述 82

图6-2 制订建议：输入、工具和技术及输出 83

图6-3 组织成熟度阶段 88

图6-4 当前与期望OPM成熟度高层级比较 88

图6-5 OPM3评估结论的例子 89

图6-6 基于期望的成熟度水平选择最佳实践 90

图6-7 在最佳实践层级上，期望的成熟度实施状态的例子 91

图6-8 选择措施：输入、工具和技术及输出 92

图6-9 针对改进措施的最佳实践分组 94

图6-10 优先级和识别项目组合 95

图6-11 在有限资源约束下选择措施的优先级 96

图6-12 成熟度改进途径示例 97

图6-13 提升OPM的OPM改进路线图示例 97

图6-14 实施改进：输入、工具和技术及输出 99

图6-15 OPM3措施的架构 99

图6-16 组织成熟度的发展 101

图6-17 度量结果：输入、工具和技术及输出 102

图6-18 管理变革：输入、工具和技术及输出 104

表1-1 从组织内部的若干角度对项目、项目集和项目组合进行比较 7

表3-1 《PMBOK ®指南》制定项目章程过程应用于SMCI 36

表3-2 组织运行潜能分类 37

表3-3 OPM3过程 41

表4-1 主题调查问卷样例 58

表A1-1 OPM3 最佳实践列表 112

表X1-1 结构变化对照 182

表X1-2 第一部分的变化 183

表X1-3 第二部分的变化 184

表X1-4 第三部分的变化 185

本标准是由美国项目管理协会（PMI）推出的事实上的全球性标准，与项目管理知识体系指南（第5版）相一致与匹配。本书系统介绍了组织级项目管理成熟度模型的基本概念、架构和框架，以及三个基本部分：获取知识——在一个业务环境中执行一次评估之前发现和准备的过程；实施评估——执行评估之前、之中及之后的计划和执行过程；管理改进——执行一次评估后的评价、优先次序和实现过程。OPM3的目的是提供研究、自查和评估的基准，使组织能够根据潜在的变革措施做出自己的战略决策，从而提高组织成功实施项目的能力。

有理由认为项目管理成熟度模型会成为各种类型的企业，特别是项目主导型企业的最佳指南。在不久的将来，国内外企业将以通过高级别的项目管理成熟度认证为荣。在项目招投标时，认证的项目管理专家、企业持有的高级别的项目管理成熟度认证，都会成为顺利中标的重要依据。

如果能类似ISO9000系列、CMM模型，一套非常权威性的、特别是具有国际权威性的，且对企业的卓越化发展有巨大推动力的项目管理成熟度模型的出台，将会是世界项目管理界的具有重大意义的里程碑。中国项目管理成熟度模型的建立、完善和应用，也必定会对中国的企业提升能力和竞争力有着莫大的帮助。2100433B