《项目组合、项目集和项目治理实践指南》是PMI基本标准的补充文档，对组织和从业人员就如何实施或改进项目组合、项目集和项目治理提供指导。本实践指南旨在支持组织营造一种环境来加速战略实施及组织目标的实现，同时建立决策的透明度和可信度，并澄清角色和职责。本实践指南描述了一种通用治理框架，用来协调组织级项目管理与项目组合、项目集和项目管理，并提出四个治理域，即一致性、风险、绩效和沟通。四个治理域通过四种核心治理职能（监督、控制、整合和决策）来实现有效的项目组合、项目集和项目治理。

第1 章 引论 ................................................................................................... 1

1.1 《项目组合、项目集和项目治理实践指南》的目的及需求 .................................. 1

1.2 目标受众 .............................................................................................................. 2

1.3 实践指南概述 ....................................................................................................... 2

1.4 项目组合、项目集和项目管理治理概述 ............................................................... 3

1.5 项目组合、项目集和项目治理与项目组合、项目集和项目管理 ........................... 5

1.5.1 有效的项目组合、项目集和项目治理 ....................................................... 7

1.5.2 治理与项目集和项目的复杂性 .................................................................. 8

1.6 治理域 ................................................................................................................ 10

1.7 治理职能 ............................................................................................................ 11

1.8 治理框架实施 ..................................................................................................... 11

第2 章 组织级项目管理治理 ........................................................................ 15

2.1 概述 ................................................................................................................... 15

2.2 组织级项目管理 ................................................................................................. 15

2.3 OPM 治理 .......................................................................................................... 16

2.3.1 裁剪OPM 治理的实现途径 .................................................................... 17

2.3.2 OPM 和治理的交互 ................................................................................ 18

2.3.3 OPM 治理的考虑因素 ............................................................................ 19

2.4 角色与职责 ......................................................................................................... 20

2.4.1 OPM 治理主体 ....................................................................................... 21

2.4.2 OPM 发起人 ........................................................................................... 21

2.4.3 OPM 项目或项目集经理 ......................................................................... 22

2.4.4 项目组合、项目集与项目经理 ................................................................ 22

2.4.5 PMO(项目组合、项目集或项目管理办公室) .......................................... 23

目 录

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2.5 OPM 的治理域、职能和流程 ............................................................................. 24

2.5.1 OPM 治理的一致性域 ............................................................................ 25

2.5.2 OPM 治理的风险域 ............................................................................... 25

2.5.3 OPM 治理的绩效域 ............................................................................... 26

2.5.4 OPM 治理的沟通域 ............................................................................... 26

2.6 OPM 治理框架的实施 ........................................................................................ 27

2.6.1 评估 ....................................................................................................... 28

2.6.2 规划 ....................................................................................................... 33

2.6.3 实施 ....................................................................................................... 35

2.6.4 改进 ....................................................................................................... 38

2.6.5 实施的基本因素 ..................................................................................... 38

第3 章 项目组合层级的治理 ........................................................................ 41

3.1 概述 ................................................................................................................... 41

3.2 项目组合和项目组合管理 .................................................................................. 41

3.3 项目组合治理 .................................................................................................... 41

3.3.1 什么是项目组合治理 .............................................................................. 42

3.3.2 项目组合和治理的关系 .......................................................................... 44

3.3.3 项目组合治理的考虑因素 ....................................................................... 45

3.4 角色和职责 ........................................................................................................ 45

3.5 项目组合的治理域、职能和流程 ........................................................................ 48

3.6 项目组合治理框架实施 ...................................................................................... 51

第4 章 项目集层级的治理 ............................................................................ 55

4.1 概述 ................................................................................................................... 55

4.2 项目集和项目集管理 .......................................................................................... 55

4.3 项目集治理 ........................................................................................................ 56

4.3.1 什么是项目集治理 ................................................................................. 56

4.3.2 项目集和治理的关系 .............................................................................. 57

4.3.3 项目集治理的考虑因素 .......................................................................... 59

4.4 角色和职责 ........................................................................................................ 59

4.5 项目集治理的域、职能和流程 ........................................................................... 61

4.6 项目集治理框架实施 .......................................................................................... 64

目 录

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第5 章 项目层级的治理 ................................................................................ 67

5.1 概述 ................................................................................................................... 67

5.2 项目和项目管理 ................................................................................................. 67

5.3 项目治理 ............................................................................................................ 67

5.3.1 什么是项目治理 ...................................................................................... 68

5.3.2 项目和治理的关系 .................................................................................. 69

5.3.3 项目治理的考虑因素 .............................................................................. 70

5.4 角色和职责 ......................................................................................................... 71

5.5 项目的治理域、职能和流程 ............................................................................... 73

5.6 项目治理框架实施 .............................................................................................. 75

参考文献 ......................................................................................................... 79

附录A1 项目组合、项目集和项目治理框架实施 .......................................... 81

附录X1 《项目组合、项目集和项目治理实践指南》的贡献者和审查者 .... 103

附录X2 有关项目、项目集和项目组合治理的研究发现总结 ...................... 105

术语表（英文排序） ..................................................................................... 109

术语表（中文排序） ..................................................................................... 116

索引 .............................................................................................................. 123 2100433B

《项目、项目群和项目组合管理—项目组合管理指南》（GB/T 37490-2019）给出了项目、项目群和项目组合管理的基础指南，关系着包括公共机构、私人企业在内的任何类型和规模的组织或行业。该标准适用于项目组合管理的特定环境，并不提供有关项目管理、项目群管理或一般商业项目组合管理（如金融项目组合管理）方面的具体指导。

项目、项目群和项目组合管理—项目组合管理指南编制进程

• 标准计划

2018年1月9日，国家标准计划《项目、项目群和项目组合管理—项目组合管理指南》（20173880-T-469）下达，项目周期12个月，由TC343（全国项目管理标准化技术委员会）提出并归口上报及执行，主管部门为中华人民共和国国家标准化管理委员会。

• 发布实施

2019年5月10日，国家标准《项目、项目群和项目组合管理—项目组合管理指南》（GB/T 37490-2019）由中华人民共和国国家市场监督管理总局、中华人民共和国国家标准化管理委员会发布。

2019年12月1日，国家标准《项目、项目群和项目组合管理—项目组合管理指南》（GB/T 37490-2019）实施。

项目、项目群和项目组合管理—项目组合管理指南制定依据

国家标准《项目、项目群和项目组合管理—项目组合管理指南》（GB/T 37490-2019）依据中国国家标准《标准化工作导则—第1部分：标准的结构和编写规则》（GB/T 1.1-2009）规则起草。

项目、项目群和项目组合管理—项目组合管理指南起草工作

主要起草单位：上海市质量和标准化研究院、东营黄蓝融汇生产力促进中心有限公司、兴科迪科技（泰州）有限公司、杭州市标准化研究院、深圳斯坦达咨询有限公司、深圳市麦斯达夫科技有限公司、浙江省长三角标准技术研究院、新疆维吾尔自治区质量技术监督干部教育中心、青岛豪德博尔实业有限公司、广东博阳建筑规划设计有限公司、京中（厦门）科技服务有限公司、中国航空综合技术研究所、广东汇策标准化服务有限公司、中国标准化协会、浙江省标准化协会、中国国际贸易促进委员会商业行业委员会、北京智泽惠通科技孵化器有限公司、广东碧然美景观艺术有限公司、杭州方信企业管理有限公司、温州佳合标准化信息技术事务所、杭州电子科技大学、北京汇通启达文化传播有限公司。

主要起草人：马娜、路欢欢、宋敏、韩晶、鲍君波、孟雪松、钱永锋、邓伟麒、俞彪、吴峰、张欢、陈蕴韵、胡柏松、赵敏、高武龙、孙学智、赵鹏、张稳、陈建、姜俐、范淑婷、蒋琤琤、曾相戈、高建平、于洋、吕鹃、孟祥臣、徐嘉亮、白云飞、史晓密、张韧、张鑫、赵霁飞、贾宝山、乔珍珍、郑波、邓铭庭、陆耀东、张磊、付希波、金爱蝶、杨永明、王虎、商晓燕。

参考资料：